项目支出绩效自评报告
（主管部门）
项目名称：金审三期信息化建设
 
项目类别：部门发展性项目
 
项目单位：鹰潭市审计局
 
评价方式：自行评价
 
评价年度：2020年度
 
主管部门：鹰潭市审计局
 
2020年7月30日

项目绩效评价人员
姓名	单位	职称	签名
姚政平	市审计局	办公室主任
李志荣	市审计局	信息中心主任
潘怡珺	市审计局	会计
评价组组长（签名）
中介机构负责人（签字）

注：主管部门内部评价组复核，则由组长签名；如是聘用第三方中介机构进行复核，则由第三方中介机构负责人签名并盖章。
 
子项目绩效评价分配表

子项目名称	项目实施单位（科室）	项目预算金额	项目支出金额	总得分	项目权重	折合后分数	备注
金审三期信息化建设	信息中心	260万元	49.78万元	100	100%	100
合计	信息中心	260万元	49.78万元	100	100%	100

注：如果该项目需要划分子项目，则一般按资金使用性质或资金使用单位等因素划分，每个子项目均需对应一个项目绩效评分表，待各个子项目分数评定出后，在按照子项目权重比例，计算出该项目总分数；如无需划分子项目，本表格填“无”。
 
项目支出绩效评价自评表

一级指标	二级指标	三级指标	评分标准	自评分	复核分	备注
投入指标（10分）	项目立项	项目立项规范性	是否有立项依据	5	5
	资金落实	因素资金执行率	资金是否落实	5	5
过程指标(10分）	业务管理	管理制度健全性	管理制度是否健全	2.5	2.5
		项目质量可控性	项目质量高低	2.5	2.5
	财务管理	管理制度健全性	管理制度是否健全	2.5	2.5
		财务监控有效性	财务监控是否有效	2.5	2.5
项目产出（55分）	产出数量	网络设备	1套	15	15
	产出质量	提升审计指挥决策、审计质量管理、数据汇聚与共享、数据综合分析等能力	能够提升	15	15
	产出时效	2020年12月之前	按计划进行	10	10
	产出成本	项目成本	260万元	15	15
项目效果（20分）	经济效益	审计指挥决策、数据汇聚与共享、数据综合分析，提升工作效率	能够提升	5	5
	社会效益	发挥审计在推动和完善经济社会发展、治理中的作用	能够发挥	5	5
	生态效益	项目过程中不污染环境	无污染	5	5
	可持续性效益	项目可持续发展	可持续发展	5	5
项目满意度（5分）	社会公众或服务对象满意度	单位对项目满意度	100%	5	5

 
注：①项目产出、效果及满意度三级指标：由项目单位根据项目科学合理设定，表格行数可自行增加；
②评分标准：项目单位需设置具体的评分标准，划分合理区间；
③自评分指项目单位（科室）自评分数，复核分是指项目主管单位在自评基础上复核的分数；
④绩效等级分为优（≧90）、良（80-89）、中（70-79）及格（60-69）、差（﹤60）。
鹰潭市审计局关于2020年度金审三期信息化建设项目绩效自评报告
 
（一）项目基本情况
1.    项目概况
（1）项目事实依据
根据赣审数据发〔2017〕10号文件，结合审计相关规定与实际工作需要开展金审三期信息化建设工作。
（2）项目基本性质、用途、主要内容、涉及范围等
项目建设将有力提升审计指挥决策、审计质量管理、数据汇聚与共享、数据综合分析等能力，更好地发挥审计在推动和完善经济社会发展、治理中的作用；以国家审计免疫系统为顶层设计模型，通过“一个平台、二个中心、一个支撑系统”进行建设，着重建设审计综合作业平台、数字化审计指挥中心、审计大数据中心、综合服务支撑系统等信息化平台。
2.    项目预期目标
（1）项目预期总目标
提升审计指挥决策、审计质量管理、数据汇聚与共享、数据综合分析等能力，更好地发挥审计在推动和完善经济社会发展、治理中的作用。
（2）项目预期阶段性目标
（3）项目预期目标完成情况（包括目标完成、项目完成、资金进度的对比情况）按项目完成进度拨付资金。
（二）绩效评价工作情况
1.    绩效评价的目的
项目绩效评价的重要目的是提供改进管理的意见或建议。
2.    绩效评价原则和依据、评价指标体系、评价方法
（1）设置、补充和完善绩效指标
（2）设定绩效目标和评价标准
事先设定各项指标应当达到的目标及相应的权值。(1)分级设计指标。将指标分成投入、产出和效果指标三类。(2)设置基础指标和评价指标。评价的基础性指标需要查阅各种基础资料，如统计资料、会计资料和部门的工作记录等。
（3） 核实和审定基础资料
（4）确定各指标的权数，统一评价标准。统一评价标准是指按各项指标完成的目标要求确定的评分标准。比例法是先设定达到每个目标指标的相关标准，然后由评价人员根据统计资料，按各项指标的实际完成情况给定分值。
（5）撰写评价报告，并提出改进管理方面的意见或建议。
3.绩效评价工作过程（包括前期准备、组织实施、现场勘验、检查、核实等工作情况）（1）初步了解项目的主要情况，并找到年初向财政申报的绩效目标表。（2）根据项目情况制定绩效指标。（3）查阅基础资料，如统计资料、会计资料和部门的工作记录等。（4）核实和审定基础资料，并确定各指标的权数，统一评价标准。（5）撰写评价报告，并提出改进管理方面的意见或建议。
（三）绩效评价指标分析情况
1.    项目资金情况分析
（1）项目预算情况分析
根据我局2020年预算，金审三期信息化建设项目预算260万元。
（2）项目资金实际到位情况分析
资金来源为银行实有资金账户，可以落实到位。
（3）项目资金实际支出情况分析
按照项目进展目前已经拨付49.78万元。
（4）项目资金管理情况分析
我局制定了专项资金管理办法，要求科室负责人按照项目进展拨付资金，经局领导审批后再拨付资金。
2.    项目组织情况分析
（1）项目组织情况分析
项目目前在实施中，未进行调整，未进行验收。
（2）项目管理情况分析
项目由业务科室负责人在监督管理。
3.    项目绩效情况分析
（1）项目产出指标评价标准制定情况及理由、实际值情况分析，结合项目实际，本单位制定的项目效益指标主要包括投入指标、过程指标及项目产出指标三个方面。
（2）项目效益指标评价标准制定情况及理由、实际值情况分析。结合项目实际，本单位制定的项目效益指标主要包括社会效益指标及可持续影响指标两个方面。
（四）综合评价情况及评价结论
（1）综合评价情况
围绕绩效评价指标体系，通过数据采集、资料翻阅等方式，对该项目绩效进行了客观、公正的评价，最终评价结果为优秀。
（2）评价结论
在被评价项目相关资料真实、可靠的基础上，评价小组认为，该项目达到了既定的目标，项目绩效指标自评绩效等级为优秀。
（五）绩效评价结果应用建议（以后年度预算安排，评价结果公开等）
从本项目实施情况看，整个项目在资金安排、方案设计、系统质量、规范管理和产品产出等方面均有充分考虑，较好地达到项目预期目标。应当结合绩效评价结果与工作实际开展情况，合理安排今后资金使用，提高资金使用率和专用性。
（六）项目实施经验、做法、存在的问题和改进措施
2021年，我局将进一步建立和完善信息化建设机制，加大对部门、县区的业务指导力度，定期或不定期地召开信息化建设工作培训会，规范审计部门信息工作，提高全市信息系统人员业务水平。
（七）项目后续工作安排和有关建议
要保证项目实施良好，必须做到领导重视，同时理解文件、明确项目指标任务，必须单独设立项目明细账保障项目资金有迹可循。
（八）其他需说明的问题
无