2023年02月07日长城证券股份有限公司20230207长城证券2022年度合规管理有效性评估项目询价书询价公告

中标

合规管理有效性的全面评估合规管理有效性评估华育标准询价合规管理的有效性进行评估证券评估报告合规咨询合规审查合规检查合规监测合规培训合规报告合规考核合规问责监管沟通与配合信息隔离墙管理反洗钱

金额

项目地址

广东省

发布时间

2023/02/07

公告摘要

项目编号-

预算金额-

招标公司长城证券股份有限公司

招标联系人林小姐

中标公司-

中标联系人-

公告正文

一、项目介绍

根据中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第133号）第三十一条“证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每3年至少进行1次”的相关规定，拟聘请外部专业机构对公司2022年合规管理的有效性进行全面评估。

二、报价须知

详见附件。

三、基本信息

采购方案名称	20230207长城证券2022年度合规管理有效性评估项目	采购单位	长城证券股份有限公司
采购项目类型	服务	采购项目类别	其他
工程项目编号		工程项目名称
寻源类型	询价	寻源方式	合格供应商公开
评审原则	经评审最低价法	是否紧急采购	否

四、报价要求

结算币种	人民币	报价截止前是否允许供应商修改报价	允许
是否缴纳保证金	否	保证金金额（元）
报价开始时间	2023-02-07 14:00:00	报价截止时间	2023-02-10 14:00:00
答疑／澄清时间	2023-02-07 14:00:00 至 2023-02-09 14:00:00

五、产品信息

序号

计划号

物料编码

物料描述

物料组

采购明细

数量

计量单位

计量单位描述

标段或设备名称、规格型号

计划采购时间

计划交货时间

计划开工时间

计划完工时间

安装时间

需求单位

交货地址

用途及说明

2022年度合规管理有效性评估项目

1.000

项

2023-02-24

长城证券股份有限公司

六、联系人信息

联系人	长城证券	询价单位	长城证券股份有限公司
联系电话	075583516172	传真
邮编		Email
手机	75583516172	联系地址

七、附件

附件1：20230207长城证券2022年度合规管理有效性评估项目标准询价采购文件.doc附件1：20230207长城证券2022年度合规管理有效性评估项目标准询价采购文件.doc

附件2：20230207长城证券2022年度合规管理有效性评估项目技术需求.docx附件2：20230207长城证券2022年度合规管理有效性评估项目技术需求.docx

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版本编号：V22.6.6

中国华熊

华育

一！

CHINAHUANENG

中国华能集团有限公司

标准询价采购文件

采购编号：

采购人	：	长城证券股份有限公司
采购代理机构	：
日期	：	2023-02-07

使用说明

一、《标准询价采购文件》适用于《中国华能集团有限公司非招标采购管理办法》第十八条规定的下列条件之一的且经采购承办部门批准的情况：

（一）采购的工程、物资或者服务规格、标准统一、供应充足且价格变化幅度小的；

（二）技术标准或要求相对简单，采购质量标准相对明确，合同估算价相对较低，能够形成充分竞争的。

二、采购人/采购代理机构编制具体采购项目的采购文件只须对采购文件中的采购公告/采购邀请函、供应商须知前附表、合同条款、采购需求文件等部分进行填写和补充，确实没有需要填写的，在空格中用“/”标示。

三、采购人/采购代理机构将在中国华能集团有限公司电子商务平台上发布采购公告/采购邀请函，采购公告/采购邀请函中应明确交货（或服务）地点，精确到县级，发布的采购公告/采购邀请函作为采购文件的一部分。如后续发布变更邀请函或第二次采购邀请函，也将作为采购文件的一部分。

四、供应商须知前附表、供应商须知正文、响应文件格式附件中对于同一表述的内容、使用了相同的条款号，便于条款前后对应，避免条款前后不一致。

五、《标准询价采购文件》中第四章合同条款及格式、第五章采购需求由采购人根据采购项目具体特点和实际情况编制，应尽量简化。

第一章采购公告/采购邀请函1

第一章采购公告（合格供应商公开）2

一、项目介绍2

二、报价须知2

三、基本信息3

四、报价要求3

五、采购需求信息4

六、联系人信息4

七、附件4

第二章供应商须知及前附表5

供应商须知前附表5

1.适用范围7

2.定义7

3.询价费用7

4.现场踏勘7

5.采购文件的构成7

6.采购文件的澄清、修改、补充8

7.编制基本要求8

8.语言和计量单位9

9.报价9

10.报价货币9

11.响应保证金9

12.采购有效期10

13.响应文件递交截止时间及地点10

14.响应文件的修改和撤销10

15.询价小组11

16.开启响应文件11

17.评审方法11

18.确定成交供应商11

19.采购结果公告11

20.成交通知11

21.签订合同11

22.其他需要补充的内容12

第三章评审办法13

一、总则13

二、评审方法13

三、评审程序13

四、推荐成交候选供应商15

第四章合同条款及格式16

第五章采购需求21

第六章响应文件格式22

一、授权委托书25

二、报价部分26

三、商务部分27

五、偏差表30

第一章采购公告/采购邀请函

第一章采购公告（合格供应商公开）

20230207长城证券2022年度合规管理有效性评估项目询价公告

项目介绍

1.项目概况：根据中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第133号）第三十一条“证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每3年至少进行1次”的相关规定，拟聘请外部专业机构对公司2022年合规管理的有效性进行全面评估。

2.服务地点：深圳

3.采购内容：详见“第五章采购需求”内容。

4.其他需要说明内容：/。

二、报价须知

1.供应商通用资格要求：

1.1供应商须为华能集团供应商库内合格供应商，且未处于暂停参加采购活动的处罚期限内，满足供应商参与业务的权限。

1.2近三年没有严重违约，没有经鉴定部门认定的因其产品/服务/工程引起的重大及以上质量事故或重大及以上安全事故；

1.3未被市场监督管理部门在全国企业信用信息公示系统中列入经营异常名录或者严重违法企业名单；

1.4未被最高人民法院在“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）或各级信用信息共享平台中列入失信被执行人名单；

1.5不存在不同供应商的响应文件的互联网协议地址（IP地址）信息检查一致的情况（投标人须在响应文件中提供文件上传电脑相关因特网IP地址）。

1.6与采购人存在利害关系可能影响采购公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加询价；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一询价项目。

1.7不存在违反国家相关法规和华能集团相关制度的情况。

2.供应商专用资格要求：

2.1资质要求：投标人应具备证券、期货相关业务许可资质（可在中国证券监督管理委员会公布最新一期的《从事证券服务业务会计师事务所名录》中查询）。

2.2业绩要求：近3年，投标人具备至少1个同类项目案例，并提供相关有效证明文件。

2.3资格能力要求

2.3.1合伙人或高级管理人员中至少有一名符合合规负责人的任职条件，并提供相关证明文件。

2.3.2为保证项目实施质量和效率,本项目现场团队项目经理需具备合规管理有效性评估项目经验,熟悉证券、期货行业相关法律法规；评估项目现场实施团队总人数不少于4人，现场时间不少于3周,需提供简历、曾参与过的项目案例等有效证明文件。

2.3.3具有3年以上证券公司、基金公司合规、法务等相关工作经验或证券监管（自律监管）工作经验的人员不得少于3人,需提供简历、社保等有效证明文件。

三、基本信息

采购方案名称	20230207长城证券2022年度合规管理有效性评估项目	采购单位	长城证券股份有限公司
采购项目类型	服务	采购项目类别	合规管理有效性评估
工程项目编号	/	工程项目名称	/
寻源类型	询价	寻源方式	合格供应商公开
评价原则	经评审的最低价法	是否紧急采购	/

四、报价要求

结算币种	人民币	报价截止前是否允许供应商修改报价	是
是否缴纳保证金	/	保证金金额（元）	/
报价开始时间	2023年02月07日14时	报价截止时间	2023年02月10日14时
答疑／澄清时间	2023年02月09日14时前

采购需求信息

详见附件

六、联系人信息

联系人（采购人）	林小姐	询价单位	长城证券股份有限公司
联系电话	0755-83516067	传真	/
邮编	518031	Email	linzhifei@cgws.com
手机	13779999416	联系地址	深圳市福田区金田路2026号南塔楼19层

七、附件

只接受供应商通过电子商务平台线上对需要澄清的内容提出问询。

供应商须知及前附表

供应商须知前附表

条款号	条款名称	编列内容
2.1	采购人及联系方式	采购人：长城证券股份有限公司地址：深圳市福田区金田路2026号南塔楼19层邮编：518031电话：0755-83516067 电子邮箱：linzhifei@cgws.com 联系人：林小姐
2.4	采购代理机构及联系方式（如有）	/
4.1	踏勘现场	√不组织□组织，踏勘时间：踏勘集中地点：
6.1	采购文件的澄清、修改、补充	供应商需在华能电子商务平台显示的澄清截止时间24小时前在华能电子商务平台提出澄清问题。对采购文件进行的澄清、修改、补充距报价截止时间不足24小时的，将相应延长报价截止时间。
9.6	最高限价	□无√有，最高限价： 40万元
9.7	采购代理服务费	√无□有，服务费收取标准：取费按类型（工程、货物或服务）、分标段（包）参照《招标代理服务收费管理暂行办法》（计价格〔2002〕1980号）中规定的计费原则标准计取。
9.8	供应商报价的其他要求	采购人指定的增值税税种：√提供增值税专用发票；□提供增值税普通发票；□不限制。
10	报价货币	√人民币□其他：
11.1	响应保证金	√无□有，按照以下方式：响应保证金的金额：响应保证金的形式：响应保证金的递交截止时间为：华能电子商务平台采购公告中显示的报价截止时间。开户银行及账号如下：账户名称：开户银行：账号：
12.1	采购有效期	自响应文件递交截止时间起 90 个日历日（注：原则上不少于90日历日，最长不超过180日历日）
13	响应文件递交截止时间及地点	响应文件递交截止时间：以华能电子商务平台显示的递交截止时间为准响应文件递交地址：华能电子商务平台（http://ec.chng.com.cn/）
16	开启响应文件	开启响应文件时间：同响应文件递交截止时间
18	成交供应商的推荐原则	√一个采购项目，只能推荐一个成交供应商。□一个采购项目，按照物料行，可以推荐多个成交供应商。
21.3	履约担保	√不提供□提供，履约担保金额：履约担保形式：
22	其他需要补充的内容	/

备注：供应商须知前附表是对供应商须知的具体补充和修改，如有矛盾，应以本表为准。

1.适用范围

本采购文件仅适用于本项目公告/邀请函中所述项目。

2.定义

2.1采购人：指依法提出采购项目进行采购的法人或其他组织，采购人及联系方式见前附表。

2.2供应商：指响应询价采购，参与询价竞争的法人或其他组织。

2.3成交供应商：指最终被授予合同的供应商。

2.4采购代理机构：依法设立并提供采购代理服务的专业组织，采购代理机构及联系方式见前附表。

3.询价费用

供应商应承担与其参加询价有关的所有费用。不论询价过程和结果如何，供应商应自行承担所有与参加询价有关的费用，采购人在任何情况下均无义务和责任承担这些费用。

4.现场踏勘

4.1供应商须知前附表规定组织踏勘现场的，采购人按供应商须知前附表规定的时间、地点组织供应商踏勘项目现场。

4.2供应商自行负责在踏勘现场中所发生的人员伤亡和财产损失。

4.3采购人在踏勘现场中介绍的项目场地和相关的周边环境情况，仅供应商在编制响应文件时参考，采购人不对供应商据此作出的判断和决策负责。

5.采购文件的构成

5.1采购文件由下列文件以及在询价过程中发出的修正和补充文件组成：

第一章采购公告/采购邀请函

第二章供应商须知及前附表

第三章评审办法

第四章合同条款及格式

第五章采购需求

第六章响应文件格式

5.2供应商下载采购文件过程中，如发现下载不成功或下载的文件格式有误等问题请务必于采购文件发售期内联系电子商务平台客服热线。如果供应商不按上述要求提出而造成不良后果，电子商务平台不承担责任。

5.3供应商应认真阅读采购文件中所有的事项、格式、条款和要求等。供应商没有按照采购文件要求提交全部资料，或者响应文件没有对采购文件在各方面都做出实质性响应，可能导致其报价被拒绝。

5.4响应文件一经递交成功即表示供应商确认采购文件的法律效力，并对此采购文件提出的要求做出相应的响应，承担与采购文件要求相适应的民事、经济和法律责任。

5.5由于供应商对采购文件的误解与疏忽或报价误差，而导致询价失败或成交后的任何风险，其责任均由供应商自负。

6.采购文件的澄清、修改、补充

6.1任何要求对采购文件进行澄清的供应商，均应在供应商须知前附表规定的时间提出澄清问题。

6.2在询价报价截止时间前的任何时候，无论出于何种原因，采购人/采购代理机构可主动地对采购文件进行修改、补充，原则上采购人应在收到澄清请求24小时内，在电子商务平台上给予书面答复。采购文件的澄清、修改、补充均作为采购文件的组成部分，对供应商具有约束力。采购文件的澄清、修改、补充将以书面形式通知供应商。供应商应在收到通知后进行确认。如果供应商不予确认，引起的后果由供应商自行承担。

6.3为使供应商有充分时间对采购文件的修改部分进行研究。采购人/采购代理机构对采购文件进行澄清、修改、补充距报价截止时间不足24小时的，应将报价截止时间延长至本次澄清答复、修改、补充时间点后的24小时，并以书面形式通知所有购买采购文件的供应商。

7.编制基本要求

7.1供应商应在认真阅读，充分理解本采购文件所有内容（包括所有的澄清、修改、补充内容）的基础上，按照“第六章响应文件格式”的要求编制完整的响应文件。

7.2供应商必须保证响应文件所提供的全部资料真实可信，并接受采购人对其中任何资料在合同最终授予前进一步审查的要求，如若存在供应商利用弄虚作假等不当手段谋取成交的，一经查实，采购人有权予以否决，并保留进一步追究其责任的权利。

7.3如果响应文件填报的内容不详，或没有提供采购文件中所要求的全部资料及数据，给评审造成困难，责任由供应商自行承担。

7.4如供应商没有对本采购文件的要求提出偏离，采购人可认为供应商完全接受和同意本采购文件的要求。响应文件对采购文件未提出偏离条款的，均被视为接受和同意。响应文件与采购文件有偏离之处，无论多么微小，均应按采购文件格式要求统一汇总说明。

8.语言和计量单位

8.1响应文件及供应商与采购人之间的凡与采购有关的来往信函和文件均使用中文，若其中有其它语言的书面材料，则应附有中文译文，并以中文译文为准。

8.2除非采购文件中另有规定，计量单位均采用中华人民共和国法定的计量单位。

9.报价

9.1供应商应按照采购文件规定的内容、责任范围以及技术要求条件进行报价。并按报价部分规定的格式报出分项价格和总价。

9.2供应商报价应包括供应商成交后为完成采购文件约定的全部工作需支付的一切费用和拟获得的利润，并考虑了应承担的风险。

9.3供应商必须根据采购文件报价格式进行报价，若供应商提供免费服务，应在响应文件中说明或在报价表中填“免费”，否则视为已包含在总报价中。

9.4供应商不得以低于成本报价。

9.5响应文件中标明的最终报价在合同执行过程中是固定不变的，不得以任何理由予以变更。

9.6采购人设有最高限价的，供应商的报价不得超过最高限价，如超过最高限价，将予以否决，最高限价在供应商须知前附表中载明。

9.7采购代理服务费按照供应商须知前附表规定收取的，采购代理服务费由供应商计入报价，但不单独列项，成交供应商须一次性向采购代理机构支付采购代理服务费。

9.8供应商报价的其他要求见供应商须知前附表。

10.报价货币

采用人民币报价，供应商须知前附表有明确规定的除外。

11.响应保证金

11.1应提交供应商须知前附表中规定数额和形式的响应保证金，作为其响应文件的一部分，响应保证金的有效期应满足采购有效期的要求。

11.2任何未按第11.1款规定提交响应保证金的，将被视为非实质性响应采购文件而予以拒绝。

11.3发生下列情况之一，响应保证金可不予退还：

（1）供应商在采购有效期内撤回其响应文件；

（2）供应商被通知成交后，拒绝签订合同（即不按成交时规定的技术服务方案、价格等签订合同）或没有按照要求提交履约担保。

11.4响应保证金的退还

成交供应商与采购人签订合同后5日内，采购人/采购代理单位向成交供应商退还扣除代理服务费后的剩余保证金，同时退还未成交供应商响应保证金。

12.采购有效期

12.1采购有效期自本采购文件规定的响应文件递交截止时间起生效，并在供应商须知前附表中规定采购有效期内保持有效。采购有效期短于这个规定期限的响应文件将被视为非实质性响应而予以拒绝。

12.2采购人可于采购有效期截止之前要求供应商同意延长有效期。供应商应在规定的时间内以书面答复表示同意，并相应延长响应保证金有效期，此时供应商不能对响应文件进行任何修改；供应商若不同意延长采购有效期，则应在规定的时间内以书面形式给予明确答复，此时供应商被视为自动退出本次采购活动，响应保证金予以全额退还。在这种情况下，本须知中有关退还和不予退还响应保证金的规定将在延长后的采购有效期内继续有效。

13.响应文件递交截止时间及地点

13.1供应商应在供应商须知前附表中规定的响应文件递交截止时间前将响应文件成功上传至电子商务平台，则视为响应文件已递交。

13.2采购人将拒绝接受供应商须知前附表规定的响应文件递交截止时间后上传响应文件至电子商务平台。

14.响应文件的修改和撤销

14.1供应商在递交响应文件后，可以在规定的响应文件递交截止时间之前修改或撤回其响应文件。

14.2供应商不得在采购有效期内撤销响应文件。

15.询价小组

15.1采购人将按照《中国华能集团有限公司非招标采购管理办法》及有关法律、法规的规定组建询价小组。

15.2询价小组负责评审工作，根据采购文件的要求对响应文件进行审查、质疑、评估和比较，出具评审报告，推荐成交候选供应商。

16.开启响应文件

在供应商须知前附表规定的时间开启响应文件。

17.评审方法

评审将严格按照采购文件第三章规定的评审标准和办法及国家有关法律、法规的要求进行。

18.确定成交供应商

采购人按询价小组推荐的成交候选供应商名单确定成交供应商。成交候选供应商的推荐原则，见供应商须知前附表。

19.采购结果公告

采购人确定成交供应商，询价采购结果在电子商务平台进行公告，采购结果公告应列出询价文件规定的成交供应商资质、业绩、交货期（工期或服务期）、承诺的项目负责人姓名及其相关证书名称和编号等情况。

20.成交通知

20.1采购人向成交供应商发出《成交通知书》，同时通知所有未成交的供应商。

20.2《成交通知书》将构成合同的组成部分。

21.签订合同

21.1成交供应商在接到《成交通知书》后，必须在规定的时间内派法定代表人或其授权人到指定地点按采购活动双方最终确认的合同条款与采购人签订合同。

21.2采购文件、成交供应商的响应文件及评审过程中的有关澄清文件均为签订合同的依据。

21.3采购文件中要求成交供应商提交履约担保的，成交供应商应在合同规定的时间前根据供应商须知前附表的要求向采购人提交履约担保。

22.其他需要补充的内容

第三章评审办法

一、总则

1.评审依据

1.1《中国华能集团有限公司非招标采购管理办法》及相关法律法规；

1.2采购文件及其有效的补充文件。

2.评审原则

评审活动遵循“公平、公正、科学、择优”的原则。

二、评审方法

本项目采用经评审的最低价法。

三、评审程序

询价小组评审包括初步评审和详细评审两部分。

1.初步评审

询价小组对响应文件进行初步评审，评审内容如下：

1.1供应商资格条件是否满足采购文件要求；

1.2供应商是否按采购文件要求提交响应保证金或金额不足（如有）；

1.3响应文件是否附有采购人不能接受的条件；

1.4供应商报价是否超出最高限价（如有）；

1.5有下列情形之一的，视为供应商相互串通：

（1）不同供应商的响应文件由同一单位或者个人编制；

（2）不同供应商委托同一单位或者个人办理询价事宜；

（3）不同供应商的响应文件载明的项目管理成员为同一人；

（4）不同供应商的响应文件异常一致或者报价呈规律性差异；

（5）不同供应商的响应文件相互混装；

（6）不同供应商的响应保证金从同一单位或者个人的账户转出。

（7）不同供应商的响应文件的互联网协议地址（IP地址）信息检查一致；

1.6国家相关法规规定的其它否决条款。

如发生上述条款中的任何一项，初步审查将视为不合格，供应商只有通过初步评审，才能进入详细评审。

2.详细评审

详细评审包括商务、技术和价格评审。如详细评审阶段，商务、技术、价格评审中有一项不通过，将视为否决供应商。

2.1商务评审，是否实质上响应了采购文件的要求，主要包括交货期/工期/服务期、付款条件、商务偏离等。

2.2技术评审，是否实质上响应了采购文件的要求；主要包括采购需求是否符合要求等。

2.3报价评审，以供应商在电子商务平台线上填报的总报价为准作为最终报价，如果平台报价异常的，询价小组可向供应商进行书面澄清，如供应商确认平台报价错误时，应当将其否决。询价小组对供应商的报价文件进行比较。询价小组不得同某一供应商就其报价进行谈判。

3.响应文件的澄清、说明和补正

3.1在评审过程中，询价小组可以书面形式要求供应商对所提交的响应文件中不明确的内容进行书面澄清或说明，或者对细微偏差进行补正，供应商的书面澄清、说明和补正属于响应文件的组成部分，询价小组不接受供应商主动提出的澄清、说明或补正。

3.2澄清、说明和补正不得改变响应文件的实质性内容（算术性错误修正的除外）。

3.3询价小组对供应商提交的澄清、说明或补正有疑问的，可以要求供应商进一步澄清、说明或补正，直至满足询价小组的要求。如不按询价小组要求进行澄清、说明或补正的，可以否决其响应文件。

4.评审报告

4.1在评审各阶段的结论，如评审人员有不同意见，按少数服从多数的原则得出最终评审结论。

4.2询价小组完成评审工作后，向采购人提出书面评审报告。如果询价小组成员对评审报告有异议，可以书面方式阐述其不同意见和理由。询价小组成员拒绝在评审报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，视为同意评审报告，询价小组应当对此做出书面说明，并记录在案。

四、推荐成交候选供应商

本次评审采用经评审的最低价法。询价小组对满足采购文件实质要求的响应文件，按照经评审的价格（算术性修正后的价格）由低到高的顺序依次推荐1～3名成交候选供应商。若经评审的价格相同，按满足资格条件业绩要求的业绩数量多者优先；如业绩数量也相等时，由询价小组投票确定。

第四章合同条款及格式

长城证券股份有限公司

广东省深圳市福田区金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

邮编：518001

2022年月日

业务约定书

服务范围

1、乙方接受甲方委托，开展合规管理有效性评估工作，具体项目安排由甲方按照实际情况委托；2、2、如有其他委托事项，需另立协议进行规范。

甲方的责任与义务

1、及时为乙方的评估工作提供所需求的全部相关送审资料；

2、甲方应积极配合提供项目实施所需的相关资料，以便乙方进行现场工作；

3、为乙方派出的工作人员提供必要的工作条件及合作安排。

乙方的责任与义务

乙方应根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司合规管理有效性评估指引》和中国证监会、中国证券业协会对证券公司的监管规范以及甲方内部控制制度的相关规定进行现场评估并出具评估报告。

为确保甲方权益，乙方应履行以下义务：

1、按照甲方指定时间勤勉尽责、谨慎地完成现场评估工作并出具评估报告；

2、在合同约定及监管要求的时间范围内出具相关评估报告；

3、评估过程中中发现的任何问题、非正常情况等需及时与甲方沟通，不得擅自出具评估报告；

4、对服务过程中知悉的甲方的商业秘密与客户信息等保密信息严加保密。除非经甲方书面同意外，乙方不得将其所知悉的甲方的商业秘密等保密信息和甲方提供的资料对外泄露，或用于一切与该评估项目无关的用途。此等保密义务同样适用于乙方员工；

5、维护甲方的正当权益，严格执行甲方提出的合理要求和建议。

保密原则

根据《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则及甲方公司相关规定，乙方应做出以下保密承诺：

1、不在任何场合以任何形式披露、泄露、使用甲方公司信息，除非该信息已正式披露。

2、不利用甲方公司任何信息买卖甲方公司证券或者建议他人买卖甲方公司证券。

3、不在任何非当前项目场合以任何形式泄露、使用甲方公司资料，包括但不限于：甲方公司规章制度、分支机构资料、财务数据、业务报表、工作底稿、取证单、报告等相关资料。

4、乙方对在执行本合同期间所掌握的甲方内部情况（因履行相关合同的需要，甲方向乙方提供的一切信息）及本合同所约定实现的成果负有保密的义务，未经甲方的书面许可，不得以任何方式向社会和第三方透露，也不得用于与本协议委托项目无关的其他目的或用途。

5、本保密原则长期有效，不受本协议效力或期限影响。如违反上述承诺使甲方公司遭受损失的，乙方将依法承担赔偿责任；如利用甲方公司信息买卖甲方公司证券或者建议他人买卖甲方公司证券的，甲方公司有权向相关机关报告。

项目团队

收费标准

1、甲方支付服务费人民币元整（大写）。乙方为增值税一般纳税人，开具增值税专用发票，其中不含税价格为人民币元，增值税金额为人民币元。

本合同按现行税率执行，如合同执行过程中国家出台新的税务政策，按照新政策中规定的适用税率重新调整合同含税价格。

甲方支付的合同款项已经含税，除此以外不承担其他税费，甲方不因签署本合同而导致连带承担乙方的税务责任，如果因此而导致甲方的损失，乙方应当赔偿。

2、项目期间乙方所产生的的一切差旅费、食宿费及相关办公费由乙方自行承担，甲方仅提供现场办公场所。

付款安排

1、在乙方项目组进场后，并提供对应金额的合法有效的增值税专用发票15个工作日内，甲方应支付含税50%预付款，乙方完成并提交工作成果（评估实施方案、评估底稿及备考文件、评估报告（正式稿）及相关附件、取证单、评估整改方案）经甲方验收后，甲方支付剩余50%费用。

2、支付账户

3、发票

甲方付款前，乙方应提供合法有效的增值税专用发票，若乙方未提供合法有效发票或发票认证不成功，甲方付款有权迟延付款并要求乙方重新开具发票，甲方不承担由此产生的任何责任，乙方仍需按期履行本合同约定的义务。

评估报告的使用责任

乙方向甲方出具的评估报告一式份及电子版（影印版与文字版），由甲方分发、使用。恰当使用评估报告是甲方的责任，如出现使用不当的情况与乙方无关，但因评估报告存在疏漏、错误的除外。乙方不得保留报告的原件或复印件。

约定事项的变更

由于出现不可预见的情况，影响评估工作不能如期完成，或需提前出具报告，甲乙双方可要求变更约定事项，但应及时通知对方，并由双方协商解决。

违约责任

1、若出现违反以上约定事项责任的情况，双方应按照《中华人民共和国民法典》的规定承担违约责任。

2、甲方应当履行本业务合同的义务，如有违反则应当承担违约责任，赔偿给乙方造成的损失。

3、乙方应当履行本业务合同的义务，如有违反则应当承担违约责任，赔偿给甲方造成的损失。

4、除下列情况需进行的必要披露外，乙方应当对执行业务过程中知悉的甲方的信息予以保密，否则甲方有权拒付项目费用，并追究乙方的法律责任：（1）取得甲方的书面授权；（2）接受行业协会和监管机构依法进行的质量检查；（3）监管机构对乙方进行行政处罚（包括监管机构处罚前的调查、听证）以及乙方对此提起行政复议。

廉洁条款

1、甲乙双方都清楚并愿意严格遵守中华人民共和国反商业贿赂的法律规定，双方都清楚任何形式的贿赂和贪渎行为都将触犯法律，并将受到法律的严惩。

2、甲方或乙方均不得向对方或对方经办人或其他相关人员索要、收受、提供、给予合同约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等，但如该等利益属于行业惯例或通常做法，则须在合同中明示。

3、甲方严格禁止甲方经办人员的任何商业贿赂行为。甲方经办人发生本条第二款所列示的任何一种行为，都是违反甲方公司制度的，都将受到甲方公司制度和国家法律的惩处。

4、本公司（甲方）郑重提示：本公司（甲方）反对乙方或乙方经办人员为了本合同之目的与本合同以外的任何第三方发生本条第二款所列示的任何一种行为，该等行为都是违反国家法律的行为，并将受到国家法律的惩处。

5、如因一方或一方经办人违反上述第二款、第三款、第四款之规定，给对方造成损失的，应承担损害赔偿责任。

6、本条所称“其他相关人员”是指甲乙方经办人以外的与合同有直接或间接利益关系的人员，包括但不仅限于合同经办人的亲友。

解决争议的方式

本合同如在履行过程中发生争议，甲、乙双方应及时协商解决，争议管辖地在“深圳国际仲裁院”仲裁解决。

本合同的有效期

1、本合同项下乙方的保密义务持续有效，不随本合同终止而终止。

2、本合同生效后，未经双方共同协商并达成书面协议，任何一方不得擅自变更本合同约定。

3、本合同经双方加盖公章后生效。

4、本合同正本份，甲方执份，乙方执份，均具有同等法律效力。

采购需求

序号	服务项目	服务内容	服务期限	数量
1	2022年度合规管理有效性评估项目	2023年3月3日前提交以下成果：1.评估实施方案。2.评估底稿及备考文件，包括但不限于合规管理职责履行情况自查表及汇总表、合规管理保障状况自查表及汇总表、经营管理制度与机制运行状况自查表及汇总表、经营管理制度与机制运行状况自查表及汇总表以及合规管理有效性评估程序的工作底稿及相关材料等。3.评估报告及相关附件。4.评估整改方案。5.其他有必要保留的其他文件。	合同约定期限（现场实施至成果验收，约2个月）	1套

第六章响应文件格式

项目采购

响应文件

采购编号：

供应商：（盖章）

日期：年月日

一、授权委托书

二、报价部分

三、商务部分

四、技术部分

五、偏差表

一、授权委托书

本人（姓名）系（供应商名称）的法定代表人（单位负责人），现委托（姓名）为我方代理人。代理人根据授权，以我方名义签署、澄清确认、递交、撤回、修改（项目名称）采购项目响应文件、签订合同和处理有关事宜，其法律后果由我方承担。

委托期限：。

代理人无转委托权。

附：法定代表人（单位负责人）身份证复印件及委托代理人身份证复印件

注：本授权委托书需由供应商加盖单位公章并由其法定代表人（单位负责人）签字。

供应商：（单位公章）

法定代表人（单位负责人）：（签字）

委托代理人：（签字）

年月日

注：如供应商法定代表人参加采购行为，只需附其身份证复印件。

二、报价部分

1.报价说明

1.1本说明应与供应商须知、合同条款等文件一起参照阅读。

1.2除合同另有规定外，报价应包括供应商为完成本合同规定的工作所承担的全部费用，包括成本、税金、利润等，并考虑了应由供应商承担的义务、责任和风险所发生的费用。

2.响应报价表

2.1报价汇总表（格式）

报价表

单位：人民币元

序号	项目	含税总价	增值税发票类型
1			□提供增值税普通发票；□提供增值税专用发票。不含税价为：元，税率：。
备注：

供应商名称：（盖章）

年月日

2.2分项报价表

格式自拟。

三、商务部分

1.商务部分摘要表

商务部分摘要表

供应商名称
注册地址				邮政编码
联系方式	联系人			电话
联系方式	传真			网址
股权结构	XX：A%；YY：B%；
法定代表人	姓名	技术职称			电话
技术负责人	姓名	技术职称			电话
成立时间		员工总人数：
企业资质等级		其中	项目经理
营业执照号		其中	高级职称人员
注册资本金		其中	中级职称人员
开户银行		其中	初级职称人员
账号		其中	技工
经营范围
类似业绩列表
备注

按照采购文件要求后附企业法人营业执照副本、资质证书（如要求）、安全生产许可证（如要求）、类似业绩（如要求）合同扫描件等资料影印件。

供应商全称：（盖章）

日期：

2.法人营业执照

3.近3年内财务状况

4.付款条件

5.类似项目业绩合同（如要求）

6.商务偏离表及配套性说明

7.资质证书及其他证明材料（如要求）

四、技术部分

供应商根据采购需求自行编制，格式自拟。

五、偏差表

序号	采购文件（条目及简要内容）	响应文件（条目及简要内容）	备注
1			如无偏差，需写：“无”；有偏差，须如实填写。
2			如无偏差，需写：“无”；有偏差，须如实填写。
3			如无偏差，需写：“无”；有偏差，须如实填写。
4			如无偏差，需写：“无”；有偏差，须如实填写。