云南联云集团有限责任公司内控管理体系及合规管理体系建设咨询服务机构选 聘项目竞争性磋商公告 （招标编号：GXCZ-C-25290001） 项目所在地区：云南省,昆明市 一、招标条件 本云南联云集团有限责任公司内控管理体系及合规管理体系建设咨询服务机构选聘项 目已由项目审批/核准/备案机关批准，项目资金来源为自筹资金 70 万元，招标人为云南联 云集团有限责任公司。本项目已具备招标条件，现招标方式为其它方式。 二、项目概况和招标范围 规模：详见公告内容其他 范围：本招标项目划分为 1 个标段，本次招标为其中的： (001)云南联云集团有限责任公司内控管理体系及合规管理体系建设咨询服务机构选聘 项目; 三、投标人资格要求 (001 云南联云集团有限责任公司内控管理体系及合规管理体系建设咨询服务机构选聘 项目)的投标人资格能力要求：详见公告内容其他; 本项目不允许联合体投标。 四、招标文件的获取 获取时间：从 2025 年 01 月 21 日 09 时 00 分到 2025 年 01 月 27 日 17 时 00 分 获取方式：详见公告内容其他 五、投标文件的递交 递交截止时间：2025 年 02 月 18 日 09 时 30 分 递交方式：昆明市西山区西园路与大观路交汇处大观首府 8 栋 31 层 3101 开标厅纸质文 件递交 六、开标时间及地点 开标时间：2025 年 02 月 18 日 09 时 30 分 开标地点：昆明市西山区西园路与大观路交汇处大观首府 8 栋 31 层 3101 开标厅 七、其他 参照《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》等有关法 律、法规和规章的规定，国信招标集团股份有限公司受云南联云集团有限责任公司（以下简称“采购人”）的委托，对“云南联云集团有限责任公司内控管理体系及合规管理体系建设咨 询服务机构选聘项目”采用竞争性磋商方式采购。欢迎具有相应资质和服务能力的供应商参 加本次磋商。 一.项目基本情况 1.1 项目编号：GXCZ-C-25290001。 项目名称：云南联云集团有限责任公司内控管理体系及合规管理体系建设咨询服务机构选聘 项目。 1.2 采购方式：竞争性磋商。 1.3 项目预算（最高限价）：70 万元。 1.4 采购需求： 1.4.1 内控管理体系建设需求：对云南联云集团有限责任公司总部进行内部控制诊断及调 研，帮助公司建立健全全面内控体系文件。在项目实施过程中，对公司组织进行内部控制理 念的培训，对内部控制基本理念、内控成果的使用、内控评价等相关知识进行宣贯。1、完成联云集团总部内部控制调研诊断工作，对梳理中发现的风险进行辨识、评估，明确 重要控制点，揭示内控薄弱环节，提出改进建议并出具内部控制诊断报告； 2、参照内控指引并结合联云集团实际情况，梳理业务流程，绘制业务流程图，建立和完善 公司授权体系，编制内控手册，修订配套管理制度； 3、建立内控评价机制，形成内控评价手册； 4、对联云集团“三重一大”的流程、制度、权责清单进行梳理优化； 5、协助将内控流程嵌入联云集团现行 OA 系统； 6、对集团组织进行内部控制理念的培训，对内部控制基本理念、内控成果的使用、内控评 价等相关知识进行宣贯，宣贯次数不少于 3 次。 成果文件：（1）《全面风险管理办法》、（2）《内部控制管理手册》、（3）《内部控制评价管理 办法》、（4）交付培训涉及的相关文档资料。 1.4.2 合规管理体系建设需求：协助建立符合云南联云集团有限责任公司要求的合规管理体 系，并提交相关成果内容（包括但不限于）： 1、《合规管理组织体系建议》《合规管理基本制度》《合规承诺书》《合规培训材料》，完善治 理层、管理层、执行层合规职责，完善合规委员会、首席合规官/总法律顾问、“三道防线”合规职责，开展合规培训、组织签署合规承诺书； 2、《重要法律法规清单》，开展重点法律法规梳理，形成集团重要法律法规清单，明确重要 法律法规的主责部门； 3、合规管理基本制度、合规管理运行制度、合规管理保障制度，建立合规管理制度体系；4、《诚信合规手册》《工程管理合规指南》《投资管理合规指南》《招标采购合规指南》，建立 合规手册，明确合规管理理念、集团和员工应该遵守的合规底线要求等内容。建立工程管理、投资管理、招标采购合规指南，明确工程管理、投资管理、招标采购法律法规、合规风险点、禁止性行为等内容； 5、三张清单建设（合规风险清单、岗位合规职责清单和流程管控清单）。 1.5 合同履行期限（服务期限）：自合同签订之日起 10 个月（其中 4 个月完成管理体系建 设，提供经甲方确认的成果文件后 3 个月为试运行期，试运行期满后 3 个月为优化期）。1.6 服务地点：采购人指定地点。 1.7 质量要求：符合现行国家标准、规范并满足采购人就本项目提出的要求，达到云南省国 资委及云南省财政厅对内部控制管理体系、合规管理体系的评价标准。 1.8 本项目不接受联合体。 二.供应商资格要求 2.1 供应商应为独立法人资格、独立法人的分支机构、其他组织、其他组织的分支机构之一，具备有效营业执照。 说明：分支机构参与本项目磋商的须提供总公司/总所出具针对本项目的唯一授权书，且总 公司/总所不得再参与本项目； 2.2 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度（提供 2021-2023 年度经第三方审计的审计 报告及财务报表（至少包括资产负债表、现金流量表、利润表）；若为 2024 年以后成立公司，提供银行开具的资信证明文件或资金证明文件或自行编制的财务报表）； 2.3 具有履行合同所必需的设备和专业技术能力（提供可充分满足履行合同所需设备和专业 技术能力的证明材料或承诺函原件）； 2.4 有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录（①提供所属时间在 2024 年 1 月至今任意 3 个月的税务局税收通用缴款书或银行电子缴税(费)凭证或税务局出具纳税情况缴税的证明 或免税证明；②提供缴费所属时间在 2024 年 1 月至今任意 3 个月的社会保险费缴款书或银 行电子缴税(费)凭证或社保管理部门出具的有效的缴款证明。）； 2.5 参加采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录（提供参加采购活动前 3 年内 在经营活动中没有重大违法记录的书面声明原件）； 2.6“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）列入失信被执行人或重大税收违法失信 主体的供应商、被中国政府采购网（www.ccgp.gov.cn）列入政府采购严重违法失信行为记 录名单的供应商，无资格参加本项目的采购活动（由采购人或采购代理机构提供“信用中国”网站和中国政府采购网查询结果截图交由磋商小组审核）； 2.7 单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得同时参加本项目的投标；2.8 业绩要求：供应商 2021 年 1 月 1 日至今（以合同签订时间为准）至少承接过 1 个内部 控制体系建设或合规体系建设咨询服务业绩，提供合同复印件。 2.9 项目负责人要求：拟派本项目负责人 2021 年 1 月 1 日至今（以合同签订时间为准）以 项目负责人身份至少承接过 1 个内部控制体系建设或合规体系建设咨询服务业绩，提供合同 复印件（合同须体现项目负责人身份信息，否则还应提供其他业主方证明材料）；项目负责 人应为本单位成员，须提供供应商为其缴纳的近 6 个月中任意 1 个月的社保证明（社保的开 具时间应为本项目竞争性磋商公告发布当日或之后）。 三.获取采购文件 3.1 获取时间：2025 年 1 月 21 日至 2025 年 1 月 27 日，每日上午 09 时 00 分至 12 时 00 分，下午 14 时 00 分至 17 时 00 分（北京时间，法定节假日除外）。 3.2 地点：国信招标集团股份有限公司云南分公司（昆明市西山区西园路与大观路交汇处大 观首府 8 栋 31 层 3101）。 3.3 方式：持营业执照复印件、授权委托书（原件）、法定代表人（单位负责人）身份证明 书（原件）及授权委托人（或法定代表人（单位负责人））身份证（原件）。 3.4 售价：600 元/份，售后不退【文件费可现金支付（不支持微信或支付宝）或公对公转账，公对公账户信息：户名：国信招标集团股份有限公司云南分公司，账户：871907662510101，开户行：招商银行昆明高新支行】。 3.5 如需邮件获取采购文件，请将以上报名资料原件扫描件加盖公章，按序扫描至一个 PDF 文档内，发送至采购代理机构工作人员邮箱：yn64612393@163.com，并致电采购代理机构工 作人员（联系人：陈文瀚，联系电话：0871-65151391、15288383969）进行信息确认，文件 费需公对公转账，转款需备注“文件费+GXCZ-C-25290001）。 四.响应文件提交 4.1 提交时间：2025 年 2 月 18 日 09 时 00 分至 09 时 30 分（北京时间）。 4.2 地点：国信招标集团股份有限公司云南分公司（昆明市西山区西园路与大观路交汇处大 观首府 8 栋 31 层 3101 开标厅）。 五.开启 5.1 时间：2025 年 2 月 18 日 09 时 30 分（北京时间）。 5.2 地点：国信招标集团股份有限公司云南分公司（昆明市西山区西园路与大观路交汇处大 观首府 8 栋 31 层 3101 开标厅）。 六.其他补充事宜 本次磋商公告在中国招标投标公共服务平台（http：//www.cebpubservice.com）上发布，我公司对其他网站或媒体转载的公告及公告内容不承担任何责任。 八、监督部门 本招标项目的监督部门为云南联云集团有限责任公司。 九、联系方式 招 标 人：云南联云集团有限责任公司 地 址：昆明市怡景路 2 号海埂宾馆内游泳馆旁联云集团 联 系 人：葛老师 电 话：15912514395 电子邮件：/ 招标代理机构：国信招标集团股份有限公司 地 址： 昆明市西山区西园路与大观路交汇处大观首府 8 栋 31 层 3101 联 系 人： 陈文瀚、刘敏、魏志姣、刘彤、陈嫦、张译 电 话： 0871-65151391 电子邮件： yn64612393@163.com 招标人或其招标代理机构主要负责人（项目负责人）：（签名） 招标人或其招标代理机构：（盖章）