桐庐农商银行证券投资基金销售资格申请咨询项目采购询价单

一、项目标的

桐庐农商银行证券投资基金销售资格申请咨询采购项目

二、竞价单位必须具备下列资格

1、竞价单位必须是拥有法人资格，从事基金销售资格申请咨询项目的国内、中外合资、外资和独资公司；

2、在业内有良好的信誉和业绩，拥有专业的从业队伍和丰富的从业经验；

3、参与公司要有符合提供证券投资基金销售资格申请咨询服务的能力，且有一定的成功案例。

三、项目内容

标的项目清单（包括但不限于以下内容）：

类型	内容	说明
证券投资基金销售资格申请咨询	送件整体规划	人员进驻现场，与主要参与部门通过访谈，同于行方接口人员协调各参与部门，了解行内实际情况，制定工作计划。
	监管部门沟通协调	协调行方与监管部门就相关送件安排进行沟通，并安排拜访监管部门。
	人员培训	证券从业资格考试培训：根据考试时间，针对行方考试人员进行培训，包括科目一、科目二考前串讲、考前冲刺、模拟考试及解析，并提供考试题库。
		现场检查人员、网点辅导：对参与检查人员进行法律法规及业务流程话术辅导
		现场检查培训：针对性的进行现场检查提问培训及演练。
	送件材料准备及编写	根据送件要求针对所有送件材料进行编写，做到合法合规，并进行材料报送及监管沟通。
	现场检查材料准备	准备现场检查相关的材料，演示文档，系统等，并进行现场检查演练。
	现场检查行程规划	对现场检查行程进行规划，确保现场检查顺利进行。
	补件处理	针对现场检查所提问题进行二次补件，并提交最后审核。
	拿取基金代销资格证书	经证监会领导最终签字下发基金代销资格证书

四、竞价规则

1.本项目报价最高限价为人民币20万元整。

2.规则：参与公司应当就本询价单内容提供的服务项目进行报价，按本行提供的格式《报价函》（见附件二）填写该项目报价，并提供服务方案。

本行将根据竞价单位的报价情况和提供的服务方案，按以下规则择优确定中标单位（或预中标单位）：符合项目相关服务内容的以最低报价者为中标单位（或预中标单位）。本行有权根据竞价单位的报价情况选择是否组织与中标单位（或预中标单位）进行商务谈判。

五、需要提交的资料（一式两份）

1.营业执照复印件（加盖公章）；

2.负责人身份证复印件（加盖公章）；

3.授权委托书（原件）；

4.回执（附件一）；

5.项目服务方案；

6.成功案例说明材料；

7.报价函（原件密封，密封包装上应加盖公章）。

六、报价文件投递时间及地点

1、回执（附件一）请于2021年11月8日下午17时前发送邮件至21615504@qq.com或传真至0571-64218820

2、满足上述条件的竞价公司应于2021年11月15日下午17时前将竞价需要提交的资料提交（可邮寄）至桐庐农商银行金融市场部（地址：浙江省杭州市桐庐县迎春南路278号414室办公室，联系人：刘斐斐，联系电话：13819475288），确认报名参与竞争。逾期送达或报价函未密封将拒绝接收。

七、其他事宜

本询价采购单不构成桐庐农商银行的任何承诺，相关内容的解释权归桐庐农商银行所有。

附件：

询价采购单-基金销售资格申请咨询项目 - 附件.docx询价采购单-基金销售资格申请咨询项目 - 附件.docx

浙江桐庐农村商业银行股份有限公司

2021年11月3日