1.比选条件

1.1四川省港航开发有限责任公司（以下简称“港航公司”）是1996年6月经省政府批准成立的国有独资企业，四川省交通投资集团有限责任公司的三大核心子公司之一。公司主要从事航电、港口、航道水运基础设施项目和涉水综合开发项目的投资、建设、运营和管理，拥有航电枢纽、港务物流、涉水农旅综合开发三大业务。现港航公司拟通过比选对下属9个单位开展内部控制缺陷整治专项咨询。

1.2 本项目的比选人：四川省港航开发有限责任公司。

2.被咨询单位概况与比选范围

2.1 被咨询单位概况：

本次被咨询对象包含9家单位，各单位概况如下：

（一）四川嘉陵江苍溪航电开发有限公司（以下简称“苍溪公司”），系2005 年9月批准设立的有限责任公司，注册地址：苍溪县陵江镇三清社区八组，相应注册资本为1,000.00 万元人民币。企业法人营业执照规定经营范围：苍溪航电枢纽的投资、开发、经营管理；开发港口、水运、电力、高耗能产品、旅游资源；水产养殖；水电建设咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（二）四川港航嘉陵江金沙航电开发有限公司（以下简称“金沙公司”）系2012年1月，由四川省港航开发有限责任公司及四川省阆中市水电开发有限责任公司在注销其原出资组建的四川嘉陵江金银台航电开发有限公司（以下简称“金银台公司”）及四川嘉陵江沙溪航电开发有限公司（以下简称“沙溪公司”）基础上，重新出资新建成立金沙公司。原金银台公司和沙溪公司资产按账面价值转入新成立的金沙公司，所有债权债务由金沙公司全部接受和承担，注册资本为40,238.00万人民币元，注册地址为阆中市垭口乡观牧寺村。经营范围：航电枢纽的开发、建设、经营，港口、水运、电力、旅游资源、水产养殖及相关产品的开发、经营，高耗能产品的生产，土地开发，水电建设咨询服务、水电船闸检修工程，苗木种植、销售、管理、养护及园林工程设计、施工（上述经营范围不包括前置许可项目，需取得审批或资质证书的，凭审批文件和资质证书开展经营）。

（三）四川嘉陵江新政航电开发有限公司（以下简称“新政公司”），于2002年11月1日成立，注册地址：仪陇县新政镇，注册资本为4,000.00万人民币元。经营范围：开发、建设、经营、管理四川嘉陵江新政航电枢纽，组织开发水运、电力、旅游及相关项目和高耗能产品、航电枢纽建设开发咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（四）四川嘉陵江金溪航电开发有限公司（以下简称“金溪公司”），于2003年8月1日成立，注册地址：蓬安县金溪镇顺江村，注册资本为4000万。经营范围包括开发、建设、经营、管理四川嘉陵江金溪航电枢纽；组织开发水运、电力；旅游及相关项目和高耗能产品；航电枢纽建设开发咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（五）四川嘉陵江凤仪航电开发有限公司（以下简称“凤仪公司”）是于2005年06月15日成立，公司地址南充市龙门镇高坪区石盘村，注册资本1000万元。经营范围包括：开发、建设、经营、管理四川嘉陵江凤仪航电枢纽；组织开发水运、电力、旅游及相关项目和高耗能产品；航电枢纽建设开发咨询服务（以上经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（六）四川嘉陵江小龙门航电开发有限公司（以下简称“小龙门公司”）于2003年9月22日成立，公司地址南充市高坪区南新路（临江南路一段2号），注册资本2000万元。小龙门公司的经营范围包括：开发、建设、经营、管理四川嘉陵江小龙门航电枢纽；组织开发水运、电力、旅游及相关项目和高耗能产品；航电枢纽建设开发、咨询服务（以上经营范围涉及许可证经营的凭许可证经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）四川嘉陵江桐子壕航电开发有限公司（以下简称“桐子壕公司”），于1999 年11 月18 日成立，注册地址：四川省武胜县中心镇南山村 ，注册资本为 24,000 万。经营范围包括航电枢纽的建设、经营，水电开发及高耗能产品的生产，水电建设咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（八）四川渠江金盘子航电开发有限公司（以下简称“金盘子公司”），于1995年8月16日成立，注册地址：达州市达川区渡市镇金盘村，注册资本为11,200.00万。经营范围包括：水力发电、航电枢纽项目开发；旅游项目开发；航道、船闸管理；水电建设技术信息咨询服务；养殖：水产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（九）四川港航聚能电力技术有限公司（以下简称“聚能公司”），成立于2011年9月5日，公司地址位于成都市武侯区大石西路231号A-1幢1楼4号。注册资本3000万元，公司经营范围包括：（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）电力供应；工程设计；工程管理服务；工程咨询；水利水电工程技术咨询；水利水电机电设备安装工程、水利水电工程、机电安装工程、电力工程、公路工程、市政公用工程、水工金属结构制作与安装工程、管道工程、送变电工程、起重设备安装工程；计算机服务业；软件业；商品批发与零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2.2比选项目名称：四川省港航开发有限责任公司2018年内部控制缺陷整治专项咨询-D。

2.3比选范围：据财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》和相关指引的规定，对桐子壕、金沙、苍溪、新政、金盘子、凤仪、小龙门、金溪、聚能电力等九家单位的内控制度进行梳理、测试并完善，同时对相关人员进行培训。

2.4时间安排：拟计划2018年5月开始，9家单位的现场咨询时间总计应不少于10周（按一周7天计），现场工作结束后一个月后提交咨询成果。

2.5比选内容（包括但不限于以下内容）：

（一）对各公司现有内控制度及其运用情况进行梳理，开展穿行测试，对现有内控制度有效性进行评估，找出风险点，并提出相关修订建议；

（二）依据各公司业务特征，结合行业已有制度规范，查漏补缺，形成缺失制度清单；

（三）提供适合各公司业务要求的缺失制度模板，并指导各公司将模板与现行业务相融合，从而完善各公司内控制度、业务流程，形成内部控制规范；

（四）可选择其中一家具代表性的航电公司和聚能公司作为重点风险排查对象，形成内控制度规范，并应用于其他航电项目中。对有新增或特殊业务的范围的航电项目，就其新增、特殊业务进行单独的梳理（如：各航电企业及聚能公司新增售电业务）；

（五）根据内部控制规范，实现与公司OA系统的嵌入与匹配；

（六）根据内部控制规范完成内部控制体系测试评价，按照内部控制体系的测试情况及评价结果形成各公司2018年度内部控制缺陷整治专项咨询报告；

（七）中介机构相关人员应在一年内对相同板块企业管理层和相关人员就内部控制规范提供至少两次集中培训，每次培训时间不低于1天，以确保内控制度的顺利执行。

（八）提供两年内不限次数电话咨询与解答服务；

（九）本次内部控制缺陷整治专项咨询工作成果的知识产权由各公司享有，比选申请人应对工作成果保密，未经比选人和被咨询单位书面同意，比选申请人不得以任何方式或理由向第三方披露或提供。

3.比选申请人资格要求

3.1比选申请人应具备经审验合格的营业执照、税务登记证，组织机构代码证（已领取三证合一新版营业执照的，不需要提供税务登记证和组织机构代码证）及四川省财政厅颁发的会计师事务所执业证书；

3.2比选申请人应入围四川省国资委中介机构备选库，并在人员、设备、资金等方面具备相应的履约能力；

3.3近三年（2015-2017年）企业未受四川省注册会计师协会和四川省国资委处罚；

3.4比选申请人应提供近三年（2015年-2017年）已完成内部控制相关工作的业绩证明资料。

4.比选文件的获取

4.1请于2018年3月5日至2018年3月9日，每个工作日上午9:00时至12：00时，下午14：30时 至17：00时（北京时间，下同），在四川省港航开发有限责任公司审计部 （地址：大石西路231号附1号雅然居D幢504）持单位介绍信和营业执照副本及本人身份证复印件（以上资料均需要加盖公章）领取比选文件。本次比选分4个比选项目，包括内部控制缺陷整治专项咨询-A、内部控制缺陷整治专项咨询-B 、内部控制缺陷整治专项咨询-C、内部控制缺陷整治专项咨询-D，各比选申请人均可同时就上述4个比选项目递交比选申请文件，每个比选项目分别编制比选申请文件，但仅可中选一个比选项目。

4.2比选文件价格：免费领取。

4.3比选人不提供邮购比选文件服务。

5. 比选申请文件递交截止时间和开标时间

5.1 比选申请文件递交的截止时间（即比选申请截止时间、开标时间）：2018年3月19日10：00（北京时间），地点：大石西路231号附1号雅然居D幢504。

5.2 逾期送达的或者未送达指定地点的比选申请文件，比选人不予受理。

6.评审地点

6.1评审地点：大石西路231号附1号雅然居D幢504。

7.发布公告的媒介

本次比选公告在四川省港航开发有限责任公司网站（http://www.scpcdc.com.cn/GCSTSOnline/appweb/newWeb/index.jsp）上发布。

8.联系方式

比 选 人：四川省港航开发有限责任公司

地 址：大石西路231号附1号雅然居D幢504

联 系 人：王女士 电 话：17713599276 028-87433102

邮 箱：892455313@qq.com

二〇一八年三月二日