四川成渝高速公路股份有限公司因发展需要，拟聘请第三方咨询服务机构，对2018年版本的内控手册和各子分公司2020年版本的内控分册（以下简称《内控手册》）进行修订。现面向社会公开比选《内控手册》修订项目的咨询服务机构。

一、公司简介

四川成渝高速公路股份有限公司成立于1997年，是上海证券交易所与香港联交所挂牌上市的A+H大型国有企业，控股股东为蜀道投资集团有限责任公司。公司下辖22家子、分公司，截至2020年12月31日，公司辖下高速公路总里程约744公里，在建高速公路里程42公里，总资产及净资产分别约为404亿元及165亿元。

公司的主要业务为投资、建设、经营和管理高速公路基建项目，同时经营其他与高速公路相关的业务。近年来，公司依托收费路桥基础，以独家设立、合资合作、增资扩股、直接收购等方式，在金融投资、能源销售、城市运营、交通科技等新兴业务板块努力培育新的业绩增长点，产业协同效应和抗风险能力不断增强。

二、项目概况

（一）项目名称

四川成渝高速公路股份有限公司《内控手册》修订项目。

（二）项目简介

四川成渝高速公路股份有限公司（以下简称：“比选人”、 “成渝公司”或“公司”）为加强企业内部控制，提高企业风险防控能力，促进企业做强做优做大，决定按照财政部等五部委印发的企业内部控制基本规范和相关指引，以及上市公司规则相关要求，在已有内控手册及分册的基础上，采取比选的方式聘请咨询服务机构开展《内控手册》修订工作。

（三）工作内容

根据成渝公司实际情况和需要，按照企业内部控制基本规范和相关指引，优化公司本部和控股子分公司的内部控制管理体系框架，规范投资经营管理模型，制定各类风险应对措施，梳理具体业务流程，形成成渝公司内控手册和子分公司内控分册。其中，成渝公司本部、四川成乐高速公路有限责任公司、四川成邛雅高速公路有限责任公司、成都蜀海投资管理有限公司、四川蜀厦实业有限公司、四川蜀南投资管理有限公司、四川省多式联运投资发展有限公司由咨询服务机构主导编制内控手册；四川成渝高速公路股份有限公司成渝分公司、四川成渝高速公路股份有限公司成雅分公司、四川成渝高速公路股份有限公司成仁分公司、四川成乐高速公路有限责任公司运营管理分公司、四川遂广遂西高速公路有限责任公司的ETC业务流程由咨询服务机构主导修订，其他流程由咨询服务机构协助修订。

手册的主要内容涵盖：公司层面：内部环境（包括组织架构、权责分配、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、反舞弊、内部审计）、风险评估、信息与沟通、内部监督；业务层面：包括规划与计划、车辆通行收费、路产管护、道路养护、工程建设、信访举报、物资采购、业务外包、筹资、担保、合同与纠纷、招投标管理、健康安全环保管理、人力资源、财务资产、内部控制管理、信息系统、对外信息披露、内部审计、BT、BOT、PPP项目管理、工程项目管理、加油站销售管理、大宗贸易、服务区、物流、广告、公务用车、印章管理、廉洁谈话、三重一大等以及需新增的业务流程。

根据识别和评估的风险，对内部控制体系中薄弱环节进行优化，针对已有业务流程全面梳理，识别并评估风险、编制风险清单等，实施流程再造，完善防控措施；针对新业务流程，排查风险点、绘制业务流程图、完善防控措施等，固化为内控制度，修订形成《内控手册》（2021年版）。

项目工作地点：成渝公司本部及各控股子、分公司所在地。

（四）服务要求

1.服务周期

（1）2021年11月底前，为比选人公司本部及子分公司内控审计工作人员进行为期1天的业务培训；

（2）2021年11月底前，修订完善现有内控手册，形成内控手册（2021年版）初稿；

（3）2021年12月底前，对初稿进行征求意见并再次修改，形成《内控手册》（2021年版）第二稿；

（4）2021年12月底前，编制形成比选人《内控手册》（2021年版）配套测试模板；

（5）2022年1月底前，协助比选人完成内控自评；

（6）2022年4月底前，完成《内控手册》（2021年版）定稿。

2.成果形式

（1）内部控制体系优化建议书（电子版1份）；

（2）成渝公司《内控手册》（2021年版）及部分子分公司分册定稿（电子版:PDF和Word各一版）；

（3）《内控手册》（2021年版）配套测试模板（电子版）。

三、费用及支付方式

（一）费用说明

本项目控制价格为人民币伍拾万元整（￥50.00万元），报价超过控制价的，其申请文件将被否决。

（二）支付方式

1.按照服务周期，完成业务培训、完成《内控手册》（2021年版）第二稿及测试套表，项目成果通过比选人内部评审后的7个工作日内，支付合同价款50%。

2.按照服务周期，完成《内控手册》定稿，项目成果通过比选人内部评审后的7个工作日内，支付合同价款50%。

（三）费用包含内容

本项目报价为费用总额报价（包干总价），包括但不限于项目咨询费用、项目相关杂费如差旅费用、食宿费用、资料费用、评审费用、保险费用等申请人为完成本项目所发生的所有费用。申请人因完成本项目必须缴纳的所有税费均由申请人承担，并包含在所报的报价内，比选人不另行支付。

四、比选申请人资格要求

（一）资质要求

中国境内依法注册的具有独立承担民事责任能力的法人企业或非法人企业，持有有效营业执照、基本账户开户许可证或基本存款账户信息，企业营业范围含有管理咨询业务，并且满足《四川省国资委及所出资企业中介机构选聘管理试行办法》（川国资委办〔2019〕9号）第六条和第七条基本要求。成立时间至少3年以上（2018年1月1日之前成立），且上一年度通过有关部门的年检。

（二）业绩要求

熟悉内部控制体系建设咨询业务，比选申请人至少承担过3项内部控制建设咨询、企业内部控制测试评价或内部控制审计项目。

（三）主要人员要求

1.项目负责人（1人）:应具有8年及以上管理咨询或内控审计相关工作经验，担任3项及以上企业内部控制建设咨询、内部控制测试评价或内控审计服务项目负责人职务。

2.项目质量负责人（1人）:应具有5年及以上管理咨询或内控审计相关工作经验，担任2项及以上企业内部控制建设咨询、内部控制测试评价或内控审计服务项目的工作业绩。

3.项目技术负责人（1人）：应具有5年及以上管理咨询或内控审计相关工作经验，具有2项及以上企业内部控制建设咨询、内部控制测试评价或内控审计服务项目工作业绩。

4.其他人员：除拟任项目负责人、质量负责人、技术负责人外，拟派至本项目的工作人员3人及以上，3年及以上管理咨询或内控审计相关工作经验，且具有内部控制建设咨询、内部控制测试评价或内控审计服务项目工作业绩。

（四）信誉要求

1.在国家企业信用信息公示系统（http//www.gsxt.gov.cn）中未被列入严重违法失信企业名单。

2.在“信用中国”网站（http：//www.creditchina.gov.cn/）中未被列入失信被执行人名单。

3.比选申请人及其法定代表人、项目负责人在近三年内（2018年1月1日起至比选申请文件递交截止时间前一天）均无行贿犯罪档案记录。

（五）其他要求

1.为比选人提供内控审计服务的中介机构不得参与同一企业的内控咨询项目。

2.具有投资参股关系的关联企业，或具有直接管理和被管理关系的母子公司，或法定代表人为同一人的两个及两个以上法人不得同时参与本项目比选。否则，相关比选申请文件按否决处理。

3.本次比选不接受联合体参与比选。

五、比选申请文件要求

（一）装订要求及密封

比选申请文件应统一用A4纸打印，一式两份，正本一份，副本一份，分别装订成册，正本与副本一并包装（如正本副本有差异以正本为准；报价函中的大写金额与小写金额不一致的，以大写金额为准），加贴封条，并在封套的封口处加盖申请人单位行政公章。

未按要求密封、标记和投递的申请文件，比选单位有权拒收，或即使已接收但其比选申请仍将被拒绝；所有文件一旦接收后不予退还。

（二）比选申请书内容

1.主体资格证明材料。

（1）比选申请人基本情况；

（2）营业执照副本（三证合一）或营业执照、组织机构代码证、税务登记证副本（黑白或彩色影印件），基本账户开户许可证或基本存款账户信息，信誉情况证明；

（3）法定代表人证明书及法人授权委托书（后附身份证影印件）；

（4）类似项目服务经验的业绩证明材料，提供服务合同、业务约定书等材料影印件（黑白或彩色）；

（5）拟参与本项目的团队人员介绍及分工，包括但不限于学历、职务、职称、资格证书、从业时间、类似项目服务经验等（资格证书、职称提供影印件）；

（6）三年未涉及仲裁、诉讼等业务纠纷的承诺函；

（7）其他有助于比选人判断的相关资料。

2.技术建议书

（1）项目方案的总体思路与总体安排符合项目计划和实际需求；

（2）项目方案提出与实际需要相适应的工作目标、工作安排，人员分工及职责；

（3）项目方案详实科学，具有可操作性。

3.报价函。

4.服务承诺书。

5.保密承诺书。

6.其他有助于比选人判断的相关资料。

以上文件均需加盖比选申请人或其分支机构公章。

六、比选文件的获取

凡有意参加比选的比选申请人，请于2021年9月23日至2021年9月28日在比选人公司官网（http://www.cygs.com/）或蜀道投资集团有限责任公司（http://www.shudaojt.com/）网站下载比选文件。比选申请人需在2021年9月28日17：00前将比选申请报名表及营业执照扫描件一并发至比选人邮箱：332955424 @qq.com。未报名的比选申请人的比选申请文件将不予接收。

注：比选申请报名表WORD版本和加盖单位鲜章的报名表扫描件一并发送邮件，营业执照直接发扫描件。

比选文件有关通知（如有）由比选申请人在比选人公司官网（http://www.cygs.com/）自行查阅与下载。

比选申请人应在报价期间适时关注上述网站，并及时下载相关内容，比选人不再另行通知。如有问题或疑问，应及时与比选人联系，因未能及时下载通知书（如果有）的相关责任由比选申请人自行承担。

七、比选文件的递交

（一）比选文件递交的时间：2021年9月29日上午9:00-9:30。

（二）比选文件递交地点：四川省成都市武侯区武侯祠大街252号四川成渝高速公路股份有限公司112室。

（三）请按期将比选申请材料密封送达至我司。逾期（以我司收到材料时间为准）送达的申请材料，我司不予受理。

（四）申请材料概不退还。

八、比选评审和中选

（一）比选申请文件的开启

比选人不邀请申请人参加比选申请文件开启仪式。比选文件递交截止时间后，如果申请人未达到三家及以上的比选要求，将不开启比选申请文件并将再次发布比选公告。

（二）比选评审办法

本次比选采用综合评分法（评分标准附后）。比选人不保证价格最低能够中选，且无义务承担对未中选人的任何责任。

（三）中选

比选人按照比选文件要求的评分标准进行综合评选打分，以评选总得分高低排序并推荐3名中选候选人。比选人在公司官网（http://www.cygs.com/）上发布中选公告，公告期为3个工作日。

（四）通知

公司将以书面形式向中选单位发放中选通知书。

（五）合同签署

中选通知书发出后，我司将与中选单位进一步商洽，明确合同签署相关事宜。中选人在收到《中选通知书》后，应按照《中选通知书》中规定时间签订合同，如未按规定签订合同，将取消中选资格。

九、比选申请人注意事项

（一）本次比选严格依据公开、公平、公正的原则进行。在比选过程中禁止任何形式的不正当竞争行为，一经发现，立即取消参选资格；

（二）本项目中所提到的有关活动内容及经费等，比选申请人不得向非项目有关人员透露，否则有权追究其法律责任，双方聘请的律师、会计师等专业顾问除外；

（三）无论结果如何，比选申请人自行承担参选费用，我司在任何情况下均无义务和责任承担该笔费用；

（四）比选申请人必须保证所提交的全部资料的真实性；

（五）有下列情况之一的比选文件，将作无效处理：

1.比选申请文件未按要求密封；

2.比选申请文件逾期送达。

（六）经比选人评审，有下列情况之一的比选申请文件，将作否决处理：

1.有一项不满足比选文件“四、比选申请人资格要求”；

2.投标报价超过控制价；

3.无单位和法定代表人或法定代表人委托的代理人的印鉴或签字；

（七）比选出现变更情况（如果有）时，将通过我司官方网站及时对外发布；

（八）其他未尽事宜，签订合同时双方协商确定。

（九）本比选文件的最终解释权归比选人。

十、联系方式

地址：四川省成都市武侯区武侯祠大街252号四川成渝高速公路股份有限公司411室

联系人：周女士

联系电话：028-85573732

网址：https://www.cygs.com/

附件：1.《评分标准表》

2.《比选申请文件》

附件：比选文件.pdf

四川成渝高速公路股份有限公司

2021年9月22日