国盛证券投行业务自律监管信息报送平台开发服务的采购项目公告

1、谈判采购内容

1.1本次采购内容为“投行业务自律监管信息报送平台开发服务项目”，具体需求为：

一、建设背景

根据中国证券业协会《中国证券业协会关于组织开展与协会投行业务自律监管平台对接测试工作的通知》（以下简称“《通知》”），要求：

（一）2024年9月上旬-10月中旬，组织证券公司进行证联链测试环境连通性的测试工作；

（二）2024年11月上旬-12月上旬，组织证券公司开展常规数据报送接口对接测试工作。

对照中国证券业协会《通知》及相关附件的要求，并结合国盛证券有限责任公司（以下简称“公司”或“母公司”）投行业务信息系统建设现状，拟建设投行业务自律监管信息报送平台，即：

1、对原有底稿报送、质量评价报送的功能进行整合重构，建设符合中国证券业协会报送接口要求的一套投行业务信息“集中报送平台”。

2、建设投产后的报送平台（包括报送通道及相关管理功能模块）需符合中国证券业协会《通知》及《证券业协会投行业务自律监管平台数据报送接口V1.0》的要求。

3、底稿报送通道由原来的Https传输协议变换为区块链和IPFS。

4、建设投产后的报送平台同时满足公司及国盛证券资产管理有限公司（以下简称“子公司”）的信息报送要求，且母子公司共用一套报送通道（区块链/IPFS）。

5、预留未来报送业务种类的扩充。

二、系统建设要求

（一）集中式报送功能要求

集中式管理监管要求报送的数据内容（整合原有的底稿、质量报送内容，按接口规范新增常规报送、专项报送内容，保持可扩展性）。

（二）灵活报送功能要求

在符合接口规范、确保报送时效的前提下，基于投行业务场景的实际情况，提供灵活的报送功能，从而提升报送效率、减轻项目人员的报送工作量。

（三）管理功能、自动化功能要求

（1）流程引擎支撑：报送事项全部内嵌审核流程，满足监管报送前审批要求。流程审核节点可配置灵活，满足不同业务类型的审核场景需求。

（2）自动采集、缺失校验、接口监控：报送平台可自动采集底稿系统、其他第三方系统相关数据（如监管要求自动采集的各种投行业务内控过程性证明文件），并对报送数据进行缺失性、一致性校验，确保报送数据的合规性；对报送任务的进度予以监控，能够快速捕获异常环节、快速定位及解决异常问题，提高报送效率、降低操作差错概率。

（3）页面设计、信息呈现、快捷操作：报送平台需设计便于投行人员操作的主工作台，实现报送任务前置提示，能够统一展示各报送任务的流程进度及报送情况，记录所有场景的报送日志，提供多维度的报送工作台账。

（4）系统扩展能力：能够根据不同的业务类型、不同评价年度配置不同的指标模版，确保根据未来指标的变化进行迅速且准确的调整。

（5）母子公司之间的数据隔离：在组织架构、人员、岗位、角色、权限等管理功能设计方面实现母子公司数据的逻辑隔离。

（四）信创适配要求

本次建设的投行业务自律监管信息报送平台不强制要求“上线时已信创”，但需要供应商已做好信创适配准备、说明信创适配的内容（或信创适配认证结果），自2025年起需在公司信创工作进度的规定期限内完成信创适配。

（五）平滑升级要求

鉴于中国证券业协会端建设的自律监管平台将迁移原底稿监管系统和质评系统的历史报送数据，因此要求未来抽查底稿目录和文件时，升级后的券商系统必须保证前后报送的信息一致。本项目建设时所采用的升级方案，需确保平滑升级、保证底稿报送的延续性，确保抽查的一致性，实现公司及子公司投行业务相关系统建设及运维成本的最小化。

三、实施周期

建设实施周期应符合中国证券业协会端系统升级后的接口对接测试时间安排。

由于本次系统建设没有个性化开发内容，在中国证券业协会“常规数据报送接口对接测试工作”开始前，应由供应商完成进场部署、内部测试工作。供应商需确保能够按时参加中国证券业协会组织的“常规数据报送接口对接测试工作”，接口对接测试通过之后正式投产。

四、实施管理要求

（1）供应商应具备证券公司投行类系统的开发建设经验，需提供典型案例（主要是指底稿、质量评价或投行业务系统等相关投行类系统）的建设情况说明及相应的合同复印件（至少包含项目名称及用印页）。

（2）承担本项目的项目负责人必须熟悉投行业务，由对投行业务体系已有深入分析、实施过相关案例的专业人员来承担项目的技术实施工作并提供必要的业务咨询（需要提供项目负责人参与项目的证明文件）。

（3）供应商需具备完善的项目管理机制，确保项目按监管要求完成上线。

（4）项目上线后，供应商需提供必要的培训工作，指导使用部门如何更好的使用系统。

五、项目成果要求

（1）对于项目过程及产生的项目成果，供应商需遵守相关法律法规的保密要求。

（2）项目交付时，供应商需提供完备的项目文档，包括但不限于：

l 需求分析说明书

l 系统设计说明书

l 数据库设计说明书

l 实施计划书

l 测试报告

l 安全报告

l 运维计划

1.2维保服务要求如下：

本次供应商开发建设的系统上线首年免费维保，供应商需根据系统使用情况提供必要的运维工作，能够根据公司请求随时做出响应。当系统出现故障时，供应商需要按级别进行妥善处理。

1.3 合格投标人的资格要求

1、投标人必须为中华人民共和国境内（不包括香港、澳门及台湾地区，简称“中国境内”）具有独立法人资格的企业。

2、投标人必须承诺没有处于被责令停业、投标资格被行政主管部门暂停或者取消、财产被接管、主要资产被冻结或破产状态；承诺遵守国家法律、法规，具备良好商业信誉，近三年在经营活动中没有重大违法记录（重大违法记录指因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照等行政处罚）。

3、投标人未被列入“信用中国”网站(www.creditchina.gov.cn)严重失信主体名单。

4、投标人必须是所投产品的制造商或是制造商书面授权的销售/服务/代理公司，且须提供制造商针对本项目的授权函。

5、本项目不接受联合体投标，不允许转包分包。

注：

（1）近三年是指本项目招标文件获取截止日前三年内；

（2）信用中国网站的最终查询结果以招标代理机构或招标人于投标文件递交截止日当天在“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）的查询结果为准。

2、获取竞争性谈判采购文件

时间：江西省国有企业采购交易服务平台（网址：https://www.jxgqcg.com/） ；

地点：江西省国有企业采购交易服务平台（网址：https://www.jxgqcg.com/）；

方式：网上确认和下载竞争性谈判邀请文件。（详见其他补充事宜）

3、提交响应文件截止时间和地点

截止时间：详见江西省国有企业采购交易服务平台

详细地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼17层（投标人须在截止时间内提交纸质版响应文件，如遇特殊情况请提前联系）

联 系 人： 万建华

联系电话： 0791-88250704、15170426529

电子信箱： WJH@gszq.com

4、会商流程

本次活动由供应商按采购文件要求递交响应文件，在评审期间按采购人要求进行陈述和第二次报价。

4.1采购人对供应商在递交截止时间之前收到的响应文件进行开启，现场公布供应商名称和报价，并记录确认。

4.2供应商按采购人要求的时间进行项目陈述，陈述内容包括但不限于供应商公司基本情况、工作经验、拟派出项目人员经验等。陈述完之后进行第二轮报价（即最终报价），第二轮报价不得高于第一轮报价。

4.3采购评审小组根据报价情况原则上取最低价（即根据供应商的报价方案能够实现公司及子公司投行业务相关系统建设及运维成本最小化）为最终成交供应商。