风险内控合规体系建设咨询服务机构选聘项目竞争性谈判采购公告

风险内控合规体系建设咨询服务机构选聘项目已具备采购条件，现公开邀请供应商参加谈判采购活动。

1 采购项目简介

1.1 采购项目名称：风险内控合规体系建设咨询服务机构选聘项目

1.2 采购单位：中核商业保理有限公司

1.3 采购代理机构：中核（上海）供应链管理有限公司

1.4 采购项目资金落实情况：自筹，已落实

1.5 采购项目概括：为贯彻落实《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》、《2020年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项》相关政策要求，提升公司综合治理能力和风险管理能力，公司拟以“强内控、防风险、促合规”为目标，进一步优化整合全面风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系，建立领导有力、职责明确、流程清晰、规范有序的风险、内控、合规管理工作机制。

1.6 最高限价：人民币30万元。

2 采购范围及相关要求

2.1 采购范围

（1）风险识别、评价与现状诊断：结合中央企业全面风险管理指引、中央企业合规管理指引、企业内部控制基本规范及配套应用指引等指导性文件的要求，开展风险识别、评价和现状诊断工作：①对公司经营管理过程中涉及的风险进行全面识别，形成全面风险清单、合规风险清单，同时对识别的风险进行评价；②对现有管理架构、流程、制度进行梳理，分析当前风险控制情况，诊断流程和制度中存在的问题和不足，形成诊断报告。该阶段全面风险识别工作我公司人员参与，由服务机构组织培训、指导我公司员工完成初稿，针对完成情况给予评价及反馈，我公司员工二次修订后，由服务机构最终确定初稿，报公司相关领导审定。

（2）流程梳理与控制设计：根据风险识别、评价及现状诊断结果，对现有业务流程和控制措施进行优化完善，绘制业务流程图，制定风险控制措施及合规检查要点，编制风险控制矩阵，并在控制措施中索引相关监管法律法规、集团及公司制度。

（3）完善风险内控合规制度：根据前期的现状诊断及流程梳理结果，提出将前期梳理的业务流程图、关键风险控制点、合规检查要点有效融入制度的现有制度优化建议，指导各部门优化完善公司现有规章制度，同时根据前期的工作成果，完善各项规章制度以外的配套制度、方案（方案主要指规避风险的解决方案、风险转移的解决方案、风险补偿的解决方案等，具体编写哪些以风险清单需要的解决方案为准）和指引（不限于风险评估与监测指引、内部控制评价指引、合规行为规范指引，具体根据风险清单和诊断结果商定），进而健全风险内控合规体系文件。该阶段制度优化工作我公司人员参与，由服务机构组织培训、指导我公司员工完成初稿，针对完成情况给予评价及反馈，我公司员工二次修订后，由咨询机构最终确定初稿，报公司相关领导审定。

（4）编制风险内控合规手册：汇总体系建设及制度完善成果，编制公司风险内控合规管理手册，内控合规管理手册应包括风险清单、流程图、控制矩阵、专项制度及指引，以及全部管理制度。

（5）交付和验收：形成最终交付物并协助公司组织验收。

（6）试运行与问题处理：给予6个月的试运行期，对于试运行阶段发现的问题，给予指导并协助解决、完善。

2.2 交付物如下：

1、全面风险清单、合规风险清单、流程图、风险控制矩阵（嵌入合规审查要点）

2、风险内控合规基本制度及配套指引（含风险识别、评估与监测指引、内部控制评价指引、合规行为规范指引、重要领域合规操作指引等配套指引文件）

3、风险内控合规管理手册（含全部体系建设成果及制度汇编）15册

4、服务过程中受托方认为需要交付的其他资料。

2.3 服务期限：自合同签订之日起10个月。

2.4 服务地点：采购人指定地点。

2.5 质量要求或服务标准：满足采购人的实际要求。

3 供应商资格要求

3.1 供应商应依法设立且具备承担本采购项目的资质条件、能力和信誉：

（1）资质要求：在中华人民共和国境内注册或登记，具备独立法人资格，需提供有效的营业执照复印件。

（2）业绩要求：投标人近3年（2019年-至今）内具备企业内控/风险/合规方面项目业绩，需提供合同关键页复印件（合同首页、服务范围页、甲乙双方范围页）。

3.2 供应商不得存在下列情形之一：

（1）不同供应商之间的单位负责人为同一人，或者存在控股、管理关系；

（2）处于被责令停产停业、暂扣或者吊销执照、暂扣或者吊销许可证、吊销资质证书状态；?0?2?0?2?0?2?0?2?0?2?0?2?0?2?0?2?0?2?0?2?0?2?0?2?0?2

（3）被政府有关部门取消招标项目所在地行业内的投标资格且处于有效期内的；

（4）进入清算程序，或被宣告破产，或其他丧失履约能力的情形；

（5）不同供应商在中国核工业集团电子采购平台参与项目、下载文件时IP地址一致的。

3.3 本次采购不接受联合体应答。

4 竞争性谈判采购文件的获取

4.1采购文件的售价：每套采购文件售价人民币500元整，售后款项不予退还。

4.2采购文件发售方式：电子版采购文件将在中国核工业集团电子采购平台（https://www.cnncecp.com）进行发布。有意向的供应商在中国核工业集团电子采购平台已经注册的，可直接登录参与本项目应答；尚未在中国核工业集团电子采购平台注册的，应于采购文件发售截止时间前在中国核工业集团电子采购平台完成在线注册后登录参与本项目应答。

4.3发售时间

2022年5月7日— 2022年5月12日17：00（北京时间）。

4.4报名方式

供应商登录后点击“我要报名”，选择要报名的项目（XXX项目），选择“支付方式”为“网上支付”并上传投标保密承诺函的签署盖章（格式见主页服务中心-供应商服务）。经采购人/代理机构审核后点击“费用管理-缴费支付”，在“待缴费”列表中，点击“网上支付”：可通过使用微信或支付宝扫描二维码支付标书费，也可通过工银e支付绑定的手机号、U盾、密码器或口令卡进行支付或过其他银联卡进行支付。付费完成后即可下载采购文件。

采购文件发售问题专属客服：021-61592300。

标书款发票开具：本项目采用线上自助开票，线上支付成功后，可点击”费用管理-费用支付”在已缴费列表中点击”开具发票”。

4.5其他事项说明

未购买本项目采购文件的，其应答文件将被拒绝，有文件证明下列情形的除外：

（1）作为应答供应商的办事处或分公司代为购买采购文件的；

（2）购买采购文件的厂家在提交应答文件前因兼并、重组上市等原因导致公司名称变化的。

5 应答文件的递交

递交应答文件方式：中国核工业集团电子采购平台网络递交电子版应答文件（同时须在平台上进行报价（初始报价截止时间同递交应答文件截止时间），如有多轮报价须多次提交报价文件）。供应商应递交纸质版应答文件，供采购单位存档使用。

递交应答文件地点：中核（上海）供应链管理有限公司（北京市丰台区西三环南路14号首科大厦A座16层东区第一会议室）

递交应答文件截止时间（应答截止时间）北京时间：2022年5月16日9：00

应答文件应按采购文件规定时间、地点递交，逾期送达的、未送达指定地点的或者不按照采购文件要求密封的应答文件，采购单位将予以拒收。

注：因疫情原因纸质版应答文件可采用邮寄的方式递交，应答人在邮寄应答文件时须向快递公司明确由招标主管当面接收，本公司不接受存放快递柜等其他接收方式。

文件接收人：王健强

联系方式：18610274844/010-63312286

6 谈判时间和地点

递交应答文件的供应商应委派代表准时参加谈判活动，谈判开始时间预计为2022年5月16日9:30，与每一供应商进行谈判的具体时间另行通知。

谈判方式：使用腾讯会议软件进行视频谈判，所有递交应答文件的供应商均可使用电脑端加入指定会议室。

递交应答文件的供应商未准时参加某一轮次谈判的，视为其放弃该轮次谈判。

7 发布公告的媒介

本竞争性谈判采购公告在中核集团电子采购平台（https://www.cnncecp.com）上发布。

8 其他

8.1 本次采购活动的最终解释权在采购单位和采购代理机构。

8.2 供应商须遵守采购单位的保密规定（见投标保密承诺函），并遵守相关廉洁协议。

8.3 对于其它公司利用本公司发布的采购信息进行诈骗的行为，本公司将不承担任何责任，并保留追究相关责任人权利。

9 联系方式

采购代理机构：中核（上海）供应链管理有限公司

地 址：北京分公司北京市丰台区西三环南路14号首科大厦A座16层东区

联 系 人：王健强

电 话：010-63312286

电子邮件：wangjq@puyuan.com

采购单位：中核商业保理有限公司

采购代理机构：中核（上海）供应链管理有限公司

2022年5月7日