沪深交易所市场技术接口变更项目（改造） 单一来源采购方式公示 一、项目信息 采购人：财通证券股份有限公司 项目名称：其他项目（监管）-沪深交易所市场技术接口变更项目（改造）拟采购的货物或服务的说明： 项目一：跨市场 ETF 支持跨沪深京成分证券 零售柜台、机构柜台系统支持： ETF 代码信息设置的成分股信息设置支持证券挂牌市场为北京的成分股 的展示和设置； ETF 代码信息设置支持导入含有北交所市场的跨市 ETF 的 pcf 文件，支 持将文件中的北交所市场标识转换为系统的成分股证券挂牌市场标识，支持 设置北交所成分股的现金替代标志，支持记录北交所市场的成分股数量，支 持根据北交所成分股识别 ETF 类型； 行情服务器支持转入含有北交所市场的跨市 ETF 的 pcf 文件，支持将文 件中的北交所市场标识转换为系统的成分股证券挂牌市场标识，支持置北交 所成分股的现金替代标志； 周边 ETF 代码信息查询支持显示北交所成分股信息； 深圳跨市 ETF 申赎委托支持含北交所市场的成分股计算现金替代金额，支持过滤虚拟成分股记录； 上海深圳跨市 ETF 申赎回报支持北交所市场的成分股过户； 上海深圳跨市 ETF 申赎回报支持含北交所市场的成分股计算现金替代金 额，支持过滤虚拟成分股记录。 UFT 极速交易系统支持： 柜台的 ETF 代码信息设置中新增支持证券挂牌市场为北京的成分股的设 置，完成后支持同步到 UFT； 行情服务器支持转入含有北交所市场的跨市 ETF 的 pcf 文件，支持将文 件中的北交所市场标识转换为系统的成分股证券挂牌市场标识，支持置北交 所成分股的现金替代标志； 周边 ETF 代码信息查询支持显示北交所成分股信息； 深圳跨市 ETF 申赎委托支持含北交所市场的成分股计算现金替代金额，支持过滤虚拟成分股记录； 上海深圳跨市 ETF 申赎回报支持北交所市场的成分股过户； 上海深圳跨市 ETF 申赎回报支持含北交所市场的成分股计算现金替代金 额，支持过滤虚拟成分股记录。 LDP 极速交易系统支持： 支持沪深京港、沪深京、沪深港 ETF 申赎相关参数加载； 沪深京港、沪深京、沪深港 ETF 申赎下单(参数计算和检查)； 沪深京港、沪深京、沪深港 ETF 申赎回报(主要是成交)； 报盘需要支持北交所的替代资金回报； API 接口下单支持沪深京、沪深港、沪深京港 ETF 申赎； UFX 接口 333012-ETF 申购，333013-ETF 赎回，333013-ETF 赎回，332631-跨境 ETF 赎回支持沪深京、沪深港、沪深京港 ETF 申赎下单； UFX 接口 333102-成交查询，333118-成交查询(资管专用)接口支持输出 资金类型； ETF 代码查询成份股展示的替代标志、证券挂牌市场等参数字典项更新，并确认成份股修改生效； 确认支持北交所成份股转入的 hqissue 和 hqserver 的组件版本； 确认北交所和港交所的成份股可以正确转入；  O32 系统支持：上交所跨市场 ETF 支持新增北交所成分股改造，类型包含深京、沪深港 京 ETF；ETF 投资端支持 ETF 一级市场申赎，日间资产和可用处理，日终清 算交收； 深交所跨市场 ETF 支持新增北交所成分股改造，类型包含深沪京、深沪 港京 ETF；ETF 投资端支持 ETF 一级市场申赎，日间资产和可用处理，日终 清算交收； I2 极速交易系统支持： 支持跨市场（沪深京）ETF 申赎业务账户管理，支持 跨市场（沪深京）ETF 申赎业务账户基础数据从 i2 上场至交易核心及风控核心； 支持跨市场（沪深京）ETF 申赎业务清算管理，清算流程采用文件清算 及中登核对形式； 上海跨市场（沪深京）、深圳跨市场（深沪京）ETF 申赎业务相关参数加 载； 交易核心支持上海跨市场（沪深京）ETF 申赎业务的认申赎委托下单、申报、轮询、确认回报、废单回报、补单、费用计算、权限及其他参数检查；API 接口支持上海跨市场（沪深京）ETF 申赎业务的委托下单、委托查 询、成交查询、主推查询； 管理端支持上海跨市场（沪深京）ETF 申赎业务的相关查询功能；支持上海跨市场（沪深京）ETF 申赎业务的相关行情转入功能； LDParcs 支持 ETF 申赎业务，A 类-证券集中度风控指标实现改造以适配 ETF 申赎业务。 自营估值、托管估值系统支持： 申购赎回清单处理，增加北交所股票的处理； 申购赎回数据处理，增加北交所股票现金替代款的处理、可退替代款台 账的生成； 跨市场实时补券数据增加北交所股票数据的处理； 退补款数据处理增加北交所股票退补款数据的处理； 会计科目属性调整、转账公式调整，用于支持纳入北交所股票的调整；托管清算系统支持： 支持场内 ETF 成分股增加北交所股票业务对应资金清算工作； 投监系统支持： 支持涉及到成分股包含北交所股票的指数基金的监控； 项目二：上交所 ETF 支持 xml 版定义文件：  零售柜台、机构柜台系统支持：菜单【系统-证券代码参数-ETF 代码参数设置-ETF 代码信息设置】支 持导入.XML 后缀的 ETF 文件； 菜单【系统-证券代码参数-ETF 代码参数设置-ETF 代码转入】支持批 量导入.XML 后缀的 ETF 文件； 行情服务器 ETF 插件，通过识别文件的后缀区分新老版本文件，若是.XML 格式，则为新版，行情服务器按照 xml 文件格式解析文件，将文件内容转换 为后台处理格式，发送给后台，若是.ETF 格式，则为老版本，逻辑保持不变；行情服务器支持批量导入.XML 后缀的 ETF 文件，批量导入的方式与.ETF 后缀的 ETF 文件相同，即只需要指定的文件目录含有指定名称格式的文件，且 CPXX 文件中存在此代码即可导入； 字段【前一日最小申赎单位净值（navpercu）】由 12 扩展为 19 位，系统 兼容性适配; 字段【证券简称（component_name）】由 32 扩展为 40 位，系统兼容性 适配; UFT 极速交易系统支持： 字段【前一日最小申赎单位净值（navpercu）】由 12 扩展为 19 位，系统 兼容性适配； 字段【证券简称（component_name）】由 32 扩展为 40 位，系统兼容性 适配； LDP 极速交易系统支持： 普通导入：行情服务器 ETF 插件，通过识别文件的后缀区分新老版本文 件，若是.XML 格式，则为新版，行情服务器按照 xml 文件格式解析文件，将 文件内容转换为后台处理格式，发送给后台，若是.ETF 格式，则为老版本，逻辑保持不变。 批量导入：行情服务器支持批量导入.XML 后缀的 ETF 文件，批量导入的 方式与.ETF 后缀的 ETF 文件相同，即只需要指定的文件目录含有指定名称格 式的文件，且 CPXX 文件中存在此代码即可导入。 O32 系统支持： 支持对上交所 PCF 清单 xml 接口的调整内容进行 ETF 投资端相关的适应 性改造，支持通过前台和转换机的方式将 xml 接口规范的 PCF 文件导入进投 资端。支持按照 XML 格式文件数据下达 ETF 基金申购赎回指令。 I2 极速交易系统支持： 通过行情自动导入上交所 ETF 申赎清单文件时，支持导入 XML 格式文件；自营估值、托管估值系统支持： 增加上海 PCF 文件 xml 版本数据的导入和清算； ETF 申购赎回清单界面增加 xml 格式数据的展示； 项目三：港股通交易信息披露优化： 零售柜台、机构柜台系统支持： 菜单【系统-证券交易参数-港股额度设置】，支持区分额度充足或额度 可用； 菜单【证券-港股通业务-港股普通委托】，支持区分额度充足或额度可 用； 周边接口 330354 调整业务说明，支持区分额度充足或额度可用；LDP 极速交易系统支持： 实时行情需要根据交易所接口，调整返回的“日中剩余额度”。当剩余 额度<30%时，显示具体的金额；当剩余额度>=30%时，显示“额度充足”；采用单一来源采购方式的原因及说明：此项目是对原有业务的改造。符合 采购管理办法第十八条（五）2：“为保证采购项目与原有采购项目技术功能需求 一致或配套等要求，需要继续从原供应商处采购的；”的要求。 二、拟定供应商信息 恒生电子股份有限公司 名称： 地址：杭州市滨江区滨兴路 1888 号数智恒生中心 名称：深圳华锐分布式技术股份有限公司 地址： 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 5 栋 2301 三、公示期限 2024 年 10 月 21 日 至 2024 年 10 月 23 日 四、其他补充事宜： 五、凡对本次采购的采购方式存疑的，请按以下方式联系。、1.采购人 联 系 人：王品 联系地址：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦 联系电话：0571-85187063