宁波银行股份有限公司

套期会计实施项目供应商召集公告

根据业务发展需要，按照宁波银行股份有限公司采购相关管理办法，我行拟对《套期会计实施项目》面向社会公开征集供应商，诚邀符合条件的供应商参与方案洽谈。

一、资质要求

1、注册资金人民币200万元（含）以上，财务状况良好；

2、公司经营正常并存续2年（含）以上；

3、企业或者其法人近两年内无行贿犯罪记录，未被列入失信执行人名单，无限制高消费、限制出入境等行为；

4、公司具备完善的组织架构和制度规范，拥有充足的技术、人员和设备资源；

5、同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司不得在同一次项目中参加报名；

6、参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

7、如报名供应商为首次与我行合作供应商，请按附件格式提供“供应商尽职调查报告”。

二、技术要求

1、有SUMMIT系统及现金流量套期系统化处理相关实施经验，在其他银行至少有2个实施案例。

2、熟悉行内资金中台架构，可以支持在必要的情况下将相应功能从资金系统剥离并在行内自研平台实现。

3、公司拟参与项目人员必须通过宁波银行面试，人员面试不合格的公司不予准入。

三、报名方式及起始时间

请符合条件的供应商在2023年4月1日之前,通过“点击报名”方式进行报名，并按要求填写相关报名材料。

四、联系方式

联系人：张学辉（18758363511）（采购部）

杨梓（18201955065）李红胜（18969886656）（业务部）

套期会计实施项目主要需求概述

本次套期会计实施项目旨在通过系统层面实现自动化的套期关系指定、套期有效性测试和套期账务处理，为我行提升账务处理能力，增强信息披露的精细化水平，将我行应用了套期方式进行风险对冲的实际效果在账务层面体现出来，给监管机构和投资者更为全面的信息。

本次项目招标的主要需求包括以下内容：

套期关系指定。包括在现金流量套期原则下进行匹配套期所涉及的拆入交易和掉期交易的一对一或一对多的匹配，或敞口套期所涉及的基于会计敞口的拆入资金池和掉期交易的匹配关联功能。

2、套期有效性测试。包括现金流量套期模式下的匹配套期和敞口套期的有效性测试，需要支持对于套期关系部分有效场景下的处理。

3、套期账务处理。支持现金流量套期模式下外汇、贵金属等业务品种的账务处理，兼容行内现有财务报告及账务处理模式。

4、可拓展能力。需要支持同一业务品种在不同套期方案下的转换和兼容处理。如行内美元存款占主导的情况下，外汇衍生品套期上会将美元净存款作为被套期项目，将外汇掉期作为套期工具，开展敞口套期；随着美元存款量的下降，美元拆入量的上升，套期模式可能转化为部分敞口套期，部分匹配套期；随着美元拆入量占主导，套期模式完全转化为匹配套期。系统需要支持如上套期方案的灵活调整和平滑过渡。

附件：

宁波银行信息科技服务提供商尽职调查报告

一、基本信息

1.1服务提供商基本信息

1.2监管评价

（是否出现在监管机构的黑名单中）

（最近二年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚）

（是否存在未决诉讼）

1.3关联公司或附属机构信息

（关联公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

1.4主要客户清单列表

（主要客户群体）

二、服务提供商持续经营能力

2.1财务情况

（近三年经审计的财务报表）

三、服务提供商内部控制和管理能力

3.1服务提供商内控评估报告

（评估报告内容如覆盖以下3.2-3.6内容，则将评估报告内容对应填写至各个部分）

3.2服务提供商的组织结构

（内部控制部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门）

3.3IT制度体系建设

（是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度）

（项目过程中的项目管理（PMO）体系，包括例会、沟通渠道等）

（服务质量控制方法）

3.4培训体系建设

（是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训，提供培训计划或培训材料）

3.5服务提供商人员离职率

（了解公司技术人员的离职率）

3.6IT风险管控

（包括对公司本身的IT风险管控及所承接外包项目的IT风险管控情况）

四、服务提供商信息技术能力

4.1服务能力和支持技术

（服务提供商的技术能力资质证明，专业认证等）

（描述使用的工作方法、应用软件、技术文档、评估模型、评估工具等使用情况、知识产权等）

4.2服务经验与市场评价

（服务提供商主要的服务行业、主营业务、服务客户）

（类似的服务项目经验及项目合同证明材料）

五、服务提供商的网络和信息安全保障能力

（该项评估内容用于非驻场信息科技外包）

（描述内容可包括网络与信息安全管理体系建设情况、网络与信息安全技术防护体系建设情况、安全事件响应和恢复能力、实践经验等）