根据业务发展需要，按照宁波银行股份有限公司采购相关管理办法，我行拟对《反洗钱报送专项排项目》面向社会公开征集供应商，诚邀符合条件的供应商参与方案洽谈。

一、资质要求

1、注册资金人民币200万元（含）以上，财务状况良好；

2、公司经营正常并存续2年（含）以上；

3、企业或者其法人近两年内无行贿犯罪记录，未被列入失信执行人名单，无限制高消费、限制出入境等行为；

4、公司具备完善的组织架构和制度规范，拥有充足的技术、人员和设备资源；

5、同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司不得在同一次项目中参加报名；

6、参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

7、设备和产品应满足《网络安全法》等法律法规要求；

8、报名供应商应符合宁波银行供应商管理相关要求；

9、如报名供应商为首次与我行合作供应商，请按附件格式提供“供应商尽职调查报告”。

二、技术要求

1、精通sql开发语言，熟悉impala大数据平台，掌握oracle数据库的性能优化手段。

2、了解反洗钱300号文规范，清楚人行现场检查要求。对银行业的客户，交易数据组织形式有一定了解。

3、熟悉银行业反洗钱合规监测要求，熟悉大额、可疑等场景。

4、具备自测案例编写能力，熟悉测试流程，有过数据和功能测试相关经验。

5、公司方需要在股份行或万亿级规模城商行有过反洗钱报送系统的落地实施经验。

6、项目成员须服从行方管理，遵守行方各项管理制度。

7、公司拟参与项目人员必须通过宁波银行面试，人员面试不合格的公司不予准入。

三、报名方式及起始时间

请符合条件的供应商在 2024 年 9 月 23 日之前, 通过报名链接“点击报名”方式进行报名，报名链接如下：https://cpms.nbcb.com.cn/cpms/ananymous/cms/，并按要求填写相关报名材料。

四、联系方式

联系人：    张学辉0574-83050673    （采购部）

            宋少逸15381887129     （总行金融科技部）

    反洗钱报送专项排查   项目主要需求概述

1. 反洗钱300号文数据自查。涉及工作如下：

1.1 数据校验指标开发。针对300号文人行监察要求，结合行内需求，进行数据质量校验脚本开发。

1.2 校验出现问题，进行数据排查，并针对问题情况，进行上游加工脚本修复。

2. 反洗钱报送专项排查。涉及工作如下：

2.1 可疑监测模型调优，根据需求，进行SQL脚本调整。

2.2 数字人民币交易接入反洗钱体系，相关交易，客户，账号等脚本开发。新增大额、可疑监测模型。

3. 数据库性能调优。针对数据库现有存储过程和执行sql，进行性能方面调优，

4. 反洗钱日常新增集市优化、模型新增等小微项目。

附件：

宁波银行信息科技服务提供商尽职调查报告

一、基本信息

1.1服务提供商基本信息

1.2监管评价

（是否出现在监管机构的黑名单中）

（最近二年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚）

（是否存在未决诉讼）

1.3关联公司或附属机构信息

（关联公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

1.4主要客户清单列表

（主要客户群体）

二、服务提供商持续经营能力

2.1财务情况

 （近三年经审计的财务报表）

三、服务提供商内部控制和管理能力

3.1服务提供商内控评估报告

 （评估报告内容如覆盖以下3.2-3.6内容，则将评估报告内容对应填写至各个部分）

3.2服务提供商的组织结构

(内部控制部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门)

3.3 IT制度体系建设

（是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度）

（项目过程中的项目管理（PMO）体系，包括例会、沟通渠道等）

（服务质量控制方法）

3.4培训体系建设

（是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训，提供培训计划或培训材料）

3.5服务提供商人员离职率

（了解公司技术人员的离职率）

3.6IT风险管控

（包括对公司本身的IT风险管控及所承接外包项目的IT风险管控情况）

四、服务提供商信息技术能力

4.1服务能力和支持技术

（服务提供商的技术能力资质证明，专业认证等）

（描述使用的工作方法、应用软件、技术文档、评估模型、评估工具等使用情况、知识产权等）

4.2服务经验与市场评价

（服务提供商主要的服务行业、主营业务、服务客户）

（类似的服务项目经验及项目合同证明材料）

五、服务提供商的网络和信息安全保障能力

（该项评估内容用于非驻场信息科技外包）

（描述内容可包括网络与信息安全管理体系建设情况、网络与信息安全技术防护体系建设情况、安全事件响应和恢复能力、实践经验等）