一、项目概况及要求

采购内容：投资交易系统深市ETF资金实时代收代付、银行间交易接口改造，根据深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司统一要求，为进一步提高深市ETF资金代收代付效率，深交所ETF业务即将实行深市资金实时代收代付结算模式。目前，深交所已要求各基金公司相关产品配合改造，预计2024年3月第一批产品完成模式改造，年内所有产品完成系统改造。

原软件供应商：投资交易系统深市ETF资金实时代收代付、银行间交易接口改造项目

功能要求：

为满足公司深市ETF支持代收代付实时处理，经初步评估公司投资交易系统需进行适应性改造。

ETF基金发行端：

1.  ETF发行端通过转换机日间导入实时代收代付明细库DSFMX.DBF文件，实时接收深市ETF发行端代收代付数据；

2.  ETF发行端通过报盘日间接收实时代收代付确定交收回报报文，日间实时处理深市ETF发行端代收代付数据，通过报文中的清算业务流水号和DSFMX中的业务流水号匹配，获取订单编号、交易席位等信息，处理到相应资产单元；

3.  日终接收SJSZJ中的业务流水号（代收代付汇总数据报文中的清算业务流水号），取待交割表中未交收数据，若交收成功，系统对待交割数据进行自动资金交收。

ETF基金投资端：

1.  ETF投资端通过转换机日间导入实时代收代付明细库DSFMX.DBF文件，实时接收深市ETF投资端代收代付数据；

2.  ETF投资端通过报盘日间接收实时代收代付确定交收回报报文，日间实时处理深市ETF投资端代收代付数据，通过报文中的清算业务流水号和DSFMX中的业务流水号匹配，获取订单编号、交易席位等信息，处理到相应资产单元；

3.  日终接收SJSZJ中的业务流水号（代收代付汇总数据报文中的清算业务流水号），取待交割表中未交收数据，若交收成功，系统对待交割数据进行自动资金交收。

4.  日终深圳中登SJSMX2和SJSJG文件中不包含日间实时代收代付数据，系统清算模块同步优化适配。

功能模块列表：

深交所ETF代收代付接口发行端改造  ETF发行端通过转换机日间导入实时代收代付明细库DSFMX.DBF文件，实时接收深市ETF投资端代收代付数据，支持日终清算接收GLRQS或者DSFQS文件，对ETF现金差额、现金替代退补款等完成交收

深交所ETF代收代付投资端改造 深市ETF代收代付，投资端支持T+0日间实时代收代付处理，接收中登返回的实时处理结果变动资金余额

为实现建信基金、建信资本产品根据银行间主机构ID自动分流至不同交易前置机，同时自动将外汇交易中心返回的成交回报数据匹配至对应产品，公司投资交易系统需要进行适应性改造：

1.  委托落库改造

现券买卖（对话报价、请求报价、匿名点击）、质押式回购（对话报价、请求报价、匿名点击）、债券借贷（对话报价）委托时新增主机构ID，用于转换机取数时按主机构筛选进行筛选。

2.  上行接口改造

支持主机构ID、前置机IP、端口在转换机前台配置；

支持转换机按照配置的主机构ID从后台取委托数据，并根据所配置的前置机IP、端口发送到对应的前置机。

技术要求：1.平台支持要求，基于当前恒生系统基础上实现。2.具备完成性及独立性要求，对其他第三方软件的依赖程度不得过高。

二、本次公开招募供应商的准入资质:

（一）合法性及诚信要求

1.具有独立承担民事责任能力的法人。

2.在最近三年内的经营活动中没有行贿犯罪等重大违法记录。

（二）资质要求

供应商营业执照经营范围应包含软件销售等相关内容。

（三）软件要求

      软件产品必须为正式版本，必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权。

（四）服务能力要求

供应商应提供一年的免费维护期。

  

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，并在3月20日17:00前将资料发送至cuijiayu@ccbfund.cn。

 

提交材料无需加盖公司盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。）