2、为保证所供物资安全，如需特殊卸货的要求的需说明，否则因卸货、开箱导致的损坏由乙方负责调换。1、由乙方负责卸货，卸货时不得雇佣我厂正式职工或与我厂已形成外包关系的人员卸货，一旦发现视为违约，所供货物不予结算，有履约保证的扣除履约保证金。自带专业卸货人员的应提前通知甲方协助办理入、出厂门手续。在电厂现场依据电厂要求接卸至指定地点，并服从甲方现场人员指挥。部分货物的包装物若需回收，则需符合环保规定进行再利用或合法处置。1、由甲方负责卸货，乙方应保证货物的包装应符合叉车卸货的要求；若为大型设备，包装应符合吊车卸货的要求。所有应使用机械卸货的物料，乙方应提前三天通知甲方做好卸货准备，若乙方未通知，耽误卸货时间应由乙方负责。五.包装及卸货：包装及卸货：原则上由甲方负责卸货，危险化学品、保温材料等大宗散件物料由乙方负责卸货。四．乙方对质量负责的的条件及限期：正常使用情况下，产品在一年内（质保期内）发生任何质量问题由乙方负责并承担损失。三.质量标准或技术指标：按国家标准和甲方在中国华能集团电子商务平台所上传的技术要求执行,凡属于“用能设备物资设备能效必须达到国家限额标准以上”，否则视为不合格产品。（按甲乙双方签订的技术协议执行）。

2、合同签订后两周内支付全款，全款到发货，货到验收合格（如需试运的需在试运后），乙方提供13%增值税专用发票。2、货到（安装、调试、）验收合格后，乙方提供增值税（13%）发票，一般次月甲方支付给乙方合同总价的90%。质保金：合同总价的10%，全部合同材料质量保证期届满后无质量问题付清(一年后无质量问题付清)。质保金到期支付不计利息，乙方提供10%质保金的收据。2、货到（安装、调试、）验收合格后付款，乙方提供13%增值税专用发票，一般次月甲方支付给乙方合同总价100%。1、本合同项下的一切支付，甲方均以人民币用电汇方式汇入乙方的账户。乙方应支付给甲方的任何费用，将由乙方通过电汇方式汇入甲方的帐户。七.结算方式：六.验收标准：乙方在交货时按甲方询价的技术要求（按甲乙双方签订的技术协议执行）提供相应的验收资料，甲方应在合同材料交付现场后1个月内安排对合同材料的规格、质量等进行检验。甲方进行形式验收。甲方的形式验收并不构成乙方对产品实质的免责条件。

八.违约责任：质量保证期届满且乙方按照合同约定履行完毕质量保证期内义务后，甲方应在30日内向乙方出具合同材料的质量保证期届满证书。保修期服务要求：所供设备及部件在移交正式运行1年内发生故障，乙方在甲方要求的时间内免费上门维修服务。质保期：合同设备到货验收合格后12个月。质保期内凡因设备质量问题引起的设备不能正常使用的由乙方负责检修并免费更换损坏部件，更换设备的质保期从验收合格起重新计算。3、质量保证期本项目合同含税总价为元（大写：），不含税总价为元（大写：）。

九．标的物的所有权：标的物的所有权按支付的价款相应转移，甲方未经验收的，标的物属于乙方所有。5、本项目招、投标（询价、报价）的文件、承诺函、合同、技术协议、安全协议、补充条款（如有）均作为考核的依据。4、甲方在全部合同材料交付后6个月内未安排检验和验收的，乙方可签署进度款支付函提交甲方，如甲方在收到后14日内未提出书面异议，则进度款支付函自签署之日起生效。进度款支付函的生效不免除乙方继续配合甲方进行检验和验收的义务，合同材料验收后双方应签署合同材料验收证书3、本合同执行期间，如果由于乙方提供的货物有缺陷，乙方应立即无偿换货,如给甲方造成实际损失，应赔偿甲方所产生的直接损失，但不包括间接损失。如需换货，乙方应负担由此产生的，到现场换货的一切费用，换货时间应不迟于证实属乙方责任之日起一个月内，如在一个月内不可能调换的货物，另行商定期限，费用由乙方负责。2、交付质量不符:验收不合格，退换货达到3次的，甲方可终止合同。已发验收合格部分协商结算。退换货超过交货期，按超过交货期处罚执行。1、不能按时交付、交付数量不符:超过交货期5天内的扣2%货款；超过交货期10天内的扣5%货款；超过交货期10天以上30天以内的扣10%货款；超过交货期30天以上给予供应商不良行为认定处罚。

2、甲方的询价文件、乙方的投标文件，双方的询价澄清文件、双方签订的技术协议、安全承诺书（如有）等是本合同的附件，与合同具有同等法律效力。1、乙方雇用人员及其运输工具进入甲方作业场所应遵守甲方的各项管理规定，自行采取有效的安全措施，并承担其安全责任。十三.其他约定事项：十二.合同生效：合同一式四份，甲方执三份，乙方执一份，由双方签字盖章后生效（如由乙方公司委托代理人签署时，请提供法人授权委托书）。十一.本合同的解除：除法定的解除情形外，乙方不能按本合同约定的的质量标准、数量及约定的时间交付标的物的，甲方有权单方解除合同。十.合同争议的解决方式：合同履行中有争议的协商解决；协商不成，可向甲方所在地的（合同签约地点所在地）有管辖权的法院起诉。

或授权代理人：或授权代理人：法定代表人：法定代表人：甲方：乙方：******合同*********公司3、本项目品牌（生产厂家）……..

税务登记号：税务登记号：帐号：帐号：开户银行：开户银行：传真：传真：电话：电话：单位地址：单位地址：

邮政编码：邮政编码：联系人：联系人：

本办法所称“供应商”是指除燃料供应商和系统内公司贸易业务合作供应商以外，集团公司生产、基建和经营活动中所需物资、服务和工程的供应商。本办法适用于集团公司、二级单位（直属单位、产业公司、区域公司、直管企业）和基层企业（以下统称各单位）。为规范和加强中国华能集团有限公司（以下简称集团公司）供应商管理，建立与供应商长期互惠共赢合作关系，规范供应商使用，严格供应商考核评价，培育优质供应商，保证采购质量，依据国家法律法规和集团公司相关制度，制定本办法。总则供应商管理办法中国华能集团有限公司

（二）二级供应商:指由各二级单位组织审定的供应商。（一）一级供应商:指由集团公司组织审定的供应商，包括一级集采范围内的供应商（以下称一级集采供应商）和集团公司总部部门（含直属单位，下同）为直接需求方的集团公司总部部门供应商。供应商按照“分级管理”的原则，分为一级供应商、二级供应商。供应商按照供应类别，分为物资、服务和工程三大类。供应商分类信息表见附件1。供应商分类、分级供应商管理遵循分级管理、严格准入、量化评价、动态维护的原则。

（一）审定一级集采供应商入库评审结果。集团公司采购工作组是供应商管理的最高决策机构，主要职责是：组织与职责（二）二级供应商可向集团公司所有二级单位及其所辖企业提供采购服务。（一）一级供应商：一级集采供应商可向集团公司范围内所有单位提供采购服务；集团公司总部部门供应商可向集团公司总部部门提供采购服务。合格供应商参与业务的权限：

（一）负责建立供应商管理体系，组织制定供应商管理制度及相关标准。集团公司物资与采购管理部是供应商管理的责任部门，主要职责是：（五）对集团公司供应商管理的其他重大问题进行决策。（四）审批集团公司总部处理的供应商异议处理结果。（三）审批在集团公司范围内实施的供应商不良行为认定结果和处置建议。（二）审批供应商年度评价结果，和需在集团公司范围内对供应商处置的建议。

（七）根据各部门评审结果、处罚决定协助办理总部部门供应商线上出入库手续及相关公告事宜。（六）负责根据批准的供应商入库评审结果、年度评价结果和不良行为处罚结果，组织办理供应商线上入库及出库手续。（五）组织权限范围内的供应商异议调查，并将调查结果及处置建议报集团公司采购工作组审批。（四）组织开展供应商评价结果应用管理工作。（三）负责制定供应商考核评价体系，组织完成供应商评价工作，汇总供应商年度综合评价结果，将供应商评价结果报集团公司采购工作组审批；组织一级集采供应商不良行为的认定，将处置结果建议报集团公司采购工作组审批；审核因不良行为影响重大拟在集团公司范围内实施的二级供应商不良行为认定结果和处置建议，报集团公司采购工作组审批。（二）负责组织一级集采供应商入库评审，将入库评审结果报集团公司采购工作组审批。

（四）负责本单位合同执行供应商发生质量、交货、服务特别严重不良行为和诚信不良行为的认定和在集团公司范围内的处置结果建议，报集团公司审批。质量、交货、服务特别严重不良行为和诚信不良行为认定标准详见附件12。（三）负责本单位合同执行供应商发生质量、交货、服务严重及以下不良行为的认定和处置结果审定。质量、交货、服务严重及以下不良行为认定标准详见附件11。若不良行为影响重大可建议在集团公司范围内实施处罚，将认定结果和处置建议报送集团公司。（二）负责本单位合同执行供应商年度综合评价结果的认定和处置结果审定；若年度评价不合格影响重大可建议在集团公司范围内实施处罚，将认定结果和处置建议报送集团公司。（一）负责组织完成二级供应商入库评审、准入、出库及日常管理，涉及一级供应商处罚的报集团公司审批。各二级单位采购管理责任部门为本单位供应商管理部门，主要职责是：集团公司总部各部门负责本部门供应商入库评审、评审结果审批、异议处理、不良行为认定、供应商评价工作。对业务管理中发现的供应商不良行为进行认定并提出处置建议。

（四）及时认定本单位采购环节和所有合同执行阶段供应商不良行为，并提出处置建议，经本单位采购管理决策机构审议后报送二级单位。（三）配合上级单位对供应商年度综合评价结果进行复核。（二）对与本单位有合同关系的供应商进行项目执行综合评价。（一）配合二级单位完成二级供应商管理。基层企业主要职责：（五）负责权限范围内的供应商异议调查，作出处置决定；配合上级单位对异议进行调查，并提出处置建议。

（三）负责向招标人提供招评标过程中供应商不良行为相关信息、证据、证明材料和处置建议。（二）负责在受理异议和投诉处理过程中认定供应商的围标串标、资质业绩弄虚作假、恶意投诉行为。招标代理机构履行认定程序并报招标人备案后暂停集团公司范围内该供应商后续所有采购权限，直至招标人处理决议生效。（一）负责审定在评标过程中被评标委员会认定的供应商围标串标、资质业绩弄虚作假行为。招标代理机构履行审定程序并报招标人备案后暂停集团公司范围内该供应商后续所有采购权限，直至招标人处理决议生效。招标代理机构职责：各单位纪检监察部门按照职责分工对供应商管理工作进行监督。（五）配合上级单位对异议进行调查，并提出处置建议。

（五）根据规定在电子商务平台发布其它相关通知、公告。（四）履行运维审批程序后，根据各单位供应商异议处理结果发送供应商异议处理回复。（三）履行运维审批程序后，根据各级供应商不良行为审批结果发布供应商不良行为处理公告。（二）根据集团公司物资与采购管理部要求发布供应商年度评价结果公告。（一）校核供应商注册、潜在提报入库申请资料的完整性、规范性、正确性，发送供应商入库通知，录入相关数据。电子商务平台运维团队主要职责：

（二）采购方内部推荐：指各单位有关部门根据实际经营需要和市场信息，向各单位采购管理责任部门推荐供应商。（一）供应商自荐：指供应商主动申请成为集团公司的供应商。供应商来源包括供应商自荐、采购方内部推荐和采购方主动邀请三种方式：各单位每年应对供应商进行梳理分析，积极发掘更多优秀供应商进入供应商库。第一节供应商开发供应商开发及准入

（一）在中华人民共和国境内、外合法注册并有效存续的企业法人、组织或个人。注册成为潜在供应商应符合以下基本条件：各级供应商首先应在集团公司电子商务平台注册成为潜在供应商。潜在供应商可参加各单位组织的公开招标业务和因公开招标失败转非招标方式的采购业务。正式供应商可参加集团公司范围内的全部采购业务。集团公司制定供应商准入标准，各单位应严格按照供应商准入标准选择信誉良好、技术先进、产品性能优良、履约能力强的供应商进入供应商库，并负责对准入供应商的合法性、资质信息真实性进行审查。第二节供应商准入条件（三）采购方主动邀请：指各单位采购管理责任部门，通过采购指南、新闻传播媒体、各种产品发表会、产品展示（销）会、行业协会、员工推荐、公开征询、供应商主动联络等多种途径搜集符合条件的供应商，向供应商发出入库邀请。

（二）具有良好的资金、财务状况和纳税记录。（一）遵守国家有关法律法规，具有良好的商业信誉。未被工商行政管理机关在全国企业信用信息公示系统中列入严重违法失信企业名单；未被最高人民法院在“信用中国”网站或各级信用信息共享平台中列入失信被执行人名单。潜在供应商申请成为正式供应商应满足以下条件：（四）签订并接受集团公司电子商务平台《用户协议》管理。（三）具备齐全且有效的相关文件，按照不同企业类型提供：营业执照、事业单位法人证书、银行基本账户开户许可证等。（二）具有合格的生产、经营资格，能够独立承担民事责任。

（八）签订并接受集团公司《供应商须知》的管理要求。（七）与华能集团系统内企业不存在未决争议及司法纠纷。（六）在同行业中具有较好的业绩，且两年内未受到同行业企业违规处罚。（五）具有健全的质量管理体系和持续改进的能力。（四）具有国家或行业部门认证的制造或服务能力。（三）具有固定的生产经营场所，有专业的生产设备和服务能力。

供应商入库分为自注册、提出申请、审核、审批、结果公示和办理入库六个阶段。供应商入库流程详见附件2。第三节供应商入库流程（三）签订战略合作协议的。（二）只能从唯一供应商处采购的，经各单位决策机构审议通过，申请资料经审核无误的。（一）各单位资格预审合格的供应商以及公开招标项目的中标供应商，申请资料经审核无误的，可直接按照集团公司电子商务平台的管理流程办理入库手续。拒绝签订合同的供应商，由审批入库单位负责办理出库。符合下列情况之一的，可成为相应级别的正式供应商：

（3）资质文件扫描件清晰、无污损和涂改痕迹。（2）各项资质文件齐全，有效。（1）供应商各项基本信息填写完整，且与各项资质文件的对应信息内容一致。2.电子商务平台运维团队核验供应商基本信息和基本资质文件，核验工作应在3个工作日之内完成。核验供应商基本信息和资质文件的完整性和规范性应遵循以下标准：1.供应商填报基本信息并提供基本资质文件。供应商基本信息表详见附件3，供应商基本资质文件清单详见附件4。自注册：

4.由内部推荐或主动邀请的供应商，应在申请入库时填报推荐或邀请的单位名称，并由推荐或邀请的单位加盖公章。3.电子商务平台运维团队核验供应商入库信息和入库资质文件信息，核验工作应在3个工作日之内完成。2.潜在供应商应如实提供各项资质文件。供应商入库申请资质文件清单详见附件6。各单位可根据具体情况，增加资质文件的种类。1.潜在供应商申请成为正式供应商应填报业务所属类别、服务单位和服务范围等相关信息。供应商入库申请表详见附件5。提出申请：3.通过核验的供应商，成为潜在供应商。

审批：4.集团公司总部部门供应商由各部门按照上述要求自行组织供应商入库评审。3.如有必要，各单位采购管理责任部门可组织对供应商进行现场考察，并据实形成现场考察报告。现场考察报告应包括企业概况、生产设备和经营情况、质量控制、研发能力、产品实际使用情况等。2.入库评审应按基本要求、财务要求、商务要求、技术要求四个维度对供应商进行综合评审。供应商入库评审评分表详见附件7。1.各单位采购管理责任部门组建供应商入库评审委员会或评审小组，对申请供应商进行入库评审。评审：

1.各单位采购管理决策机构审批完成后，采购管理责任部门负责将审批结果，包括审批通过的供应商名单和其系统内外部业绩说明通过电子商务平台公示和发布。结果公示：4.审批时间自供应商提交入库申请之日起最长不得超过45天。在上述时限要求内及时向供应商反馈结果。3.集团公司总部部门供应商入库评审结果由各部门自行审定。2.各单位采购管理责任部门在组织评审过程中如发现供应商提供虚假的业绩证明或其它资质材料，应直接否决其入库申请，并按供应商不良行为处理标准进行处理。1.各单位采购管理责任部门将供应商入库评审结果报本单位采购管理决策机构审批，评审分数在60分（含）以上的方可进入供应商库。

（3）对于经调查认定非虚假信息类的异议，通知供应商进行整改。供应商整改后，由相应级别的采购管理责任部门组织对供应商的整改结果进行验收，验收通过后，恢复供应商入库程序。（2）对于经调查认定供应商提供虚假信息的，按本办法规定的不良行为处置办法处罚。（1）对于经调查认定异议内容无效的，恢复供应商入库程序。4.对公示期内被提出异议的供应商，应暂停其入库流程，由相应的采购管理责任部门组织对异议内容和线索证明材料进行调查，根据调查结果决定是否继续进行入库流程或进行相应处置：3.供应商可登录电子商务平台自行查询审批结果和未通过审核原因说明。2.在电子商务平台公示审批通过的供应商名单，接受社会监督，并同时公布监督举报联系方式，公示期为3天。资格预审合格的供应商、公开招标项目的中标供应商或已签定战略合作协议的供应商，可不再公示。

集团公司的供应商考核评价体系，分为项目执行综合评价和年度综合评价两部分，项目执行综合评价分为合同执行评价和合同质保期（售后服务）后评价两个阶段。考核评价对象为集团公司供应商库内的供应商。第一节供应商考核评价体系供应商评价2.可直接成为正式供应商的，申请资料经审核无误后，成为相应级别的供应商。拒绝签订合同的供应商，由审批入库单位负责办理出库。1.库内供应商新增加服务范围时，应提交新增加内容的相关资料，由评审委员会或评审小组对其技术要求进行评审。供应商技术要求得分超过30（含）以上，根据各单位管理权限审批通过后即可增加供应范围。办理入库：对于公示期内无异议的以及可直接成为正式供应商的，按照电子商务平台的管理流程办理入库手续。

供应商年度综合评价结果分为“A”“B”“C”“D”四个等级。考核分值与等级的对应关系分别为：85分及以上为“A”等；70分（含）-85分为“B”等；60分（含）-70分为“C”等；0分-60分为“D”等。第三节年度综合评价工程、物资、服务金额在200万、100万、50万及以上的项目，各项目执行单位或部门按照项目实际执行情况实时评价；工程、物资、服务金额在200万、100万、50万以下的项目，各项目执行单位或部门按照供应商所有项目进行年度评价。项目执行单位或部门按照具体评价标准和时间节点要求及时评价，并通过电子商务平台告知供应商。项目执行综合评价评分表详见附件8。对于电力生产运行与维护项目类供应商的项目执行综合评价，考评分实行百分制，项目部内部管理和外包班组管理各占30%、70%。其中，外包班组考评部分中的结果，取各班组考核得分的加权平均数。电力生产运行与维护项目类供应商考核评价详见附件9。第二节项目执行综合评价供应商考核评价遵循“谁使用谁评价”的原则。考核评价结果将作为采购寻源的重要依据。

若供应商在同一二级单位存在一个项目执行综合评价分数在60分以下的，在该单位认定为D等，在该单位年度综合评价得分不高于59分。考核期内若供应商存在如下情况，其年度综合评价按以下方式处理：二级单位应将供应商年度评价结果及时报送集团公司，由集团公司统一在电子商务平台进行公告。若二级供应商年度综合评价影响重大，建议在集团公司范围内实施处罚的，二级单位应将处罚意见报集团公司，由集团公司审批、处理。为避免争议，各评价单位在审定年度综合评价结果前，应通过正式文件约谈年度综合评价等级为“D”等的供应商，同时告知其如未按照要求进行约谈，视为其接受“D”等评价结果处理。各评价单位对供应商考核评价的证据、约谈记录和证明材料的收集可采取录音录像照片相结合等手段，必要时可请公证机关参与公证。各单位采购管理责任部门应对本单位评价结果进行检查，对发现评分有异常或年度评分低于60分的，要求评价人员提供相关证明材料并进行复核。各单位或部门每年1月底之前，完成上一年度供应商年度综合评价工作。供应商的项目执行综合评价按照项目合同金额加权平均形成年度综合评价评分。年度综合评价计算公式详见附件10。

供应商在考核期内有执行项目，但项目执行尚未完成、部分因素无法评价的，将该项目可评价因素评分汇总后，除以可评价因素占总分的比例，折算出该供应商本项目的执行综合评价评分。具体计算公式如下：供应商入库后，连续两年未参与采购活动的，该供应商年度评价结果在上一年度评价结果基础上降一级，降到“C”等（60分）为止；连续四年未参与采购活动的，按照自动退出供应商库处理。供应商中标但尚未与集团公司各单位签订合同或合同尚未执行的，本年度综合评价结果为70分，按照“B”等认定。若同一供应商在两家及以上二级单位存在评价结果为“D”等的，年度综合评价得分按照各二级单位给出的最低分数计算，并在集团公司范围内实施处罚。若同一供应商在两家及以上二级单位提供服务且仅在一家单位评价结果为“D”等，年度综合评价得分不高于69分、等级不高于“C”等。

考核期可评价因素得分

厂

考核期可评价因素占总分比例

年度综合评价结果审批通过3个工作日内，集团公司物资与采购管理部应通过电子商务平台对“C”“D”等的供应商信息进行公告，公告期为5个工作日。公告内容包括但不限于：供应商信息、涉及项目单位或合同情况、处罚范围、处罚措施以及处罚期限等。（二）55分以下的：暂停合作两年，暂停其参与审批单位及所辖企业相关采购业务的权限，暂停期从审批通过之日起计算。（一）60～55（含）分的：暂停合作一年，暂停其参与审批单位及所辖企业相关采购业务的权限，暂停期从审批通过之日起计算。对于年度综合评价等级为“D”等的供应商，各单位按照管理权限审批通过后，对于供应商在已建成或在建项目中提供设备及服务的，停止其全部采购业务权限，但其具有唯一性的备品备件、工器具、专有服务除外。处罚范围及期限如下：对年度综合评价等级为“C”等的供应商，集团公司对其发出预警，提醒其进行自检，以避免考核评分进一步恶化。第四节评价结果应用

根据不良行为的严重程度，对供应商在招标采购中采取降低等级、暂停授标、限时暂停合作等处罚措施。第二节供应商不良行为处理措施供应商不良行为认定标准包括一般不良行为、较为严重不良行为、严重不良行为和特别严重不良行为。供应商不良行为认定标准详见附件11、附件12。供应商不良行为是指供应商提供采购服务时发生的质量问题以及供应商在参与入库申请、采购活动、合同履约过程中在诚信、交货、服务等方面存在的问题。第一节供应商不良行为认定标准供应商不良行为

（一）出现一般不良行为的，暂停其参与不良行为认定单位所有的采购业务权限，暂停期为3个月，从审批通过之日起计算，至处罚期结束。若不良行为影响重大拟在集团公司范围内实施处罚的，将认定结果和处置建议报送集团公司。正式供应商不良行为的处罚措施：各单位采购管理责任部门应在30天内对供应商不良行为进行认定，并于3个工作日内，通过电子商务平台进行公告，公告期为5个工作日。公告内容包括但不限于：供应商信息、不良行为认定单位、涉及项目、不良行为情况描述、处罚期限、处罚范围以及处罚措施。对于供应商在已建成或在建项目中提供设备及服务的，停止其全部采购业务，限制供应商在电子商务平台相应操作权限，至处罚期结束，但其具有唯一性的备品备件、工器具、专有服务除外。供应商不良行为处理，应当遵循及时性原则，随时发现随时进行处理。供应商不良行为处理应当与供应商年度综合评价区别开来，不能混淆。对供应商不良行为的处理结果应对外进行公告。对供应商不良行为的处理不代替合同约定中对供应商的违约处罚。对于出现不良行为的供应商，要履行相应程序进行处罚。处罚期满后，供应商须提交整改报告以及相关资质材料并申请恢复相应权限，经项目执行单位和逐级报送处罚决定单位审批后，恢复其参与采购业务的权限。

非正式供应商不良行为的处罚措施按照本办法第四十四条执行，且处罚期内不得申请进入供应商库。供应商出现一般不良行为的，在不良行为认定单位本年度综合评价等级直接降到“C”等，考核得分为60分；出现较为严重及以上不良行为的，在不良行为认定单位本年度综合评价结果直接降到“D”等，其中较为严重不良行为的年度考核得分为55分，严重不良行为及以上的年度综合评价考核得分为0分，按照不良行为认定的处罚结果执行，不再按照本办法第“第三十五条”重复处罚。（五）出现特别严重不良行为的，详见附件12，停止合作五年。停止其参与集团公司范围所有的采购业务权限，处罚期从审批通过之日起计算，至处罚期结束。（四）出现诚信方面严重不良行为的，详见附件12，停止合作两年。停止其参与集团公司范围所有的采购业务权限，处罚期从审批通过之日起计算，至处罚期结束。（三）出现质量、交货、服务方面严重不良行为的，详见附件11，停止合作两年。停止供应商参与不良行为认定单位所有的采购业务权限，处罚期从审批通过之日起计算，至处罚期结束。若不良行为影响重大拟在集团公司范围内实施处罚的，将认定结果和处置建议报送集团公司。（二）出现较为严重不良行为的，暂停其参与不良行为认定单位所有的采购业务权限，暂停期为一年，从审批通过之日起计算，至处罚期结束。若不良行为影响重大拟在集团公司范围内实施处罚的，将认定结果和处置建议报送集团公司。

对供应商不良行为进行处罚的同时，合同执行单位应同时按照合同约定追究供应商的违约责任。（四）发生安全质量事故事件，造成重大及以上安全事故且负主要责任的（根据国家安全事故等级认定）；发生重大工程质量事故或一般及以上安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延报告期限的，按照特别严重不良行为进行认定和处罚。（三）发生安全质量事故事件，造成较大安全事故且负主要责任的（根据国家安全事故等级认定）；在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件或设备的，或者不按照工程设计图示或者施工技术标准施工的其他行为的;发生质量缺陷、质量问题拒绝处理的，按照严重不良行为进行认定和处罚。（二）发生安全质量事故事件，造成一般安全事故且负主要责任的（根据国家安全事故等级认定）;发生质量缺陷、质量问题未及时处理的；违反相关规定进入下一道工序的；工程竣工验收后，向业主单位出具的质量保修内容、期限违反规定的;发现存在重大生产安全和质量事故隐患，被通知整改后不及时整改或2次及以上整改不到位的；发生性质恶劣、情节严重的违规违章行为的，按照较为严重不良行为进行认定和处罚。（一）发生安全质量事故事件的；发生质量缺陷、质量问题的；未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，按照一般不良行为进行认定和处罚。若供应商在集团公司系统内有关单位发生生产安全事故，由安监管理部门根据相关安全管理规定认定，物资与采购管理部门根据认定结果按照本办法第六章供应商不良行为在集团公司范围内进行处理。按以下方式处理：

（三）各级单位采购管理责任部门根据收集的供应商不良行为信息，组织有关单位、部门通过正式文件约谈供应商，同时告知供应商如未按照约谈要求进行约谈的，视为供应商接受不良行为处置。约谈过程应当完整保留约谈过程的文字、影音资料等材料，形成供应商约谈记录。供应商约谈记录详见附件13。（二）招标代理机构在招标采购过程中，以及受理异议和投诉处理过程中认定的供应商不良行为，应当及时向招标人采购管理责任部门提供供应商不良行为相关信息、证据、证明材料和处理建议，由招标人按照本办法规定流程对供应商不良行为进行处理。（一）各单位相关业务管理部门发现供应商不良行为，应当及时向采购管理责任部门提供有关供应商不良行为信息和相关证据、证明材料。基层企业采购决策机构履行本单位审核程序后，向二级单位提供供应商不良行为认定和处理建议。二级单位审定二级供应商不良行为认定和处理建议。涉及一级供应商或建议在集团公司范围内进行处罚的二级供应商，由二级单位采购管理决策机构复核后向集团公司物资与采购管理部提供涉及供应商的不良行为认定和处理建议，由集团公司物资与采购管理部按照本办法规定流程进行处理。供应商不良行为处理流程：第三节供应商不良行为处理流程各二级单位根据本办法相关规定对有合同关系的二级供应商进行处罚，同时向集团公司物资与采购管理部报备相关信息。如果二级供应商在处罚期内被2个及以上二级单位同时认定发生不良行为的，集团公司按照其中程度最重的不良行为组织认定，处罚期从集团公司审批通过之日起至处罚期结束，处罚范围由二级单位调整至集团公司。

项目执行单位采购管理责任部门收到供应商整改报告后，应组织相关部门对供应商整改的结果进行验收。供应商整改需满足以下条件：供应商在整改结束后，可于处罚期结束前一个月向项目执行单位的采购管理责任部门报告整改的措施、内容和结果。供应商整改报告详见附件15。供应商整改工作通过验收审核之前，原处罚决定依然有效。供应商在被处罚后，应积极进行整改，及时消除不良影响。未经整改验收，不得解除对供应商的处罚。供应商整改及验收（五）各单位根据管理权限审批本级供应商不良行为处理结果，并实施。（四）各单位采购管理责任部门组织对本单位有合同关系的供应商出现的不良行为进行调查和认定，并将供应商不良行为描述、原因分析、处理建议汇总成《供应商不良行为调查报告》。供应商不良行为调查报告见附件14。

解除供应商处罚的意见经原做出处罚决定单位审批通过后3个工作日内，对供应商作出解除处罚操作，对暂停采购业务权限的供应商等级重置为“C”等（60分），对剔除出库的供应商，允许其重新申请入库。供应商整改结果验收通过后，项目执行单位采购管理责任部门根据验收结果提出解除供应商处罚的意见，并逐级报送至原做出处罚决定单位。（四）对于服务、诚信等问题，供应商应制定整改措施，并做出不再发生类似问题的书面承诺。（三）对于交货问题，供应商应在与项目执行单位协商后约定的期限内完成交货。（二）对于产品质量问题，供应商应向项目执行单位或有关专业技术管理部门提供有关的信息和数据，并积极配合项目执行单位进行质量调查和原因分析，制定整改措施；对出现质量问题的产品进行免费处理或更换，赔偿由此引起的附加调试配合等费用，并对同类产品进行全面排查和整改；对于存在批量质量隐患或家族性缺陷的产品应全部免费召回或积极配合项目执行单位进行治理，并赔偿因此造成的直接经济损失。（一）供应商须按照合同约定，承担相应的违约责任。

异议处理原则上首先由被异议单位进行处理，供应商对处理结果不满意的，可向被异议单位的上级单位提出，由上级单位进行组织调查。供应商异议处理流程。各级供应商提出异议，应首先明确被异议单位和异议的具体内容，填报具体异议信息。供应商异议材料详见附件16。供应商异议实行实名制，异议受理单位应履行相应程序对供应商异议进行处理。供应商异议是指各级供应商对集团公司各单位在供应商入库、评价、不良行为处理等管理过程中的各项工作、程序等存有的异议。供应商异议处理

（一）异议提出人不是有关采购活动的参与者，或者无任何利害关系。异议的提出应当有明确的请求和必要的证明材料。有下列情形之一的，不予受理：（四）异议受理单位应在做出处理决定后5个工作日内，将处理决定回复异议提出人。（三）异议处理单位或部门应及时对异议内容展开调查，并形成处置建议，根据本单位管理权限进行审批。异议处理单位或部门应在接收异议材料后20个工作日内完成异议调查处理，在做出处理决定后5个工作日内将审批通过的调查结果和处理决定报备至异议受理单位。（二）异议受理单位或部门根据异议材料，将决定受理的供应商异议材料转至相关单位或部门进行调查处理，并同步告知异议提出人。（一）异议受理单位或部门接到异议材料，应在3个工作日内做出是否受理的决定；对于不受理的，应及时告知异议提出人并说明原因。

（七）异议提出人主动撤回异议后，又以同一事实和理由再次提出异议的。（六）异议提出人对已经做出处理决定不服，且未提出新的证据的。（五）超过异议受理时效的。（四）异议提出人故意捏造事实、伪造证明材料或者以非法手段取得证明材料的。（三）请求和证明材料未署具异议提出人真实姓名、签字和有效联系方式的；以法人名义提出异议时，未经法定代表人签字并加盖公章的。（二）异议内容不具体，且未提供有效的线索、证据，难以查证的。

供应商出现下列情况时，可先暂停其在集团公司系统内参与采购业务的权限，并由项目执行单位采购管理责任部门组织进行调查。根据调查结果，按规定处理：在符合相关法律法规的前提下，对于库内供应商可视其在系统内的业绩以及综合评定等级，在评标中予以相应额度的加减分。具体加减分额度由各级采购主体在制定的评标办法中明确。除特别要求外，供应商参加集团公司系统各单位采购业务时不需重复提供已登记生效的信息内容。各单位在开展采购业务时，应即时通过电子商务平台核实供应商的情况。对于被暂停参与采购项目权限的供应商，各单位应拒绝其参加系统内采购业务，已参加且尚未发布中标通知书或成交通知书的，其采购文件无效。供应商使用异议提出人属于虚假、恶意投诉的，按严重不良行为处理。

供应商应及时对集团公司电子商务平台中的各项企业信息进行更新，强制更新时间间隔不超过90天，超过90天未及时更新的，按集团公司电子商务平台管理规定进行处理。供应商库维护（四）集团公司年度资格预审合格供应商不参与资格预审有效期内任何采购业务的，不具备参加下一周期资格预审项目评审资格。（三）按照集团公司电子商务平台规定应缴费未缴费的，暂停该供应商在电子商务平台的交易权限。（二）距采购时点近五年内，供应商提供的施工、货物或服务涉及较大及以上安全事故、重大质量问题、严重违约的。（一）供应商与集团公司系统内单位存在诉讼纠纷，尚未结案的。

监督与考核若因特殊原因，供应商年度综合评价“C”“D”等供应商信息、不良行为供应商处罚信息或解除供应商处罚信息等，不能通过采购管理平台推送的，应当按照管理权限由二级单位采购管理责任部门或集团公司采购管理责任部门负责人线下签字确认后，交由集团公司电子商务平台按照其流程进行处理。（三）服务企业、服务范围信息、所属供应商分类等重要信息由相应服务单位采购管理责任部门审核批准后进行维护更新。（二）供应商管家账户信息、银行信息、供应商更名等供应商需提交相关证明材料，由电子商务平台运维团队核验通过后进行维护更新。（一）财务信息、通讯信息、负责人信息、人员状况、竞买信息、华能内外业绩，供应商自行维护更新。供应商出现登记信息变更应按以下情况分别处理：

（四）在供应商管理过程中玩忽职守、营私舞弊和收受贿赂的。（三）对供应商存在不良行为，不及时处理的。（二）串通或协助供应商伪造资料或提供虚假资料的。（一）未按照规定办理供应商入库，或未按照规定方式考核评价供应商的。违反本办法规定，有下列情形之一的，对当事人给予批评教育；情节严重的，追究有关当事人和单位主要责任人的责任；触犯国家有关法律、法规的，移交司法机关处理：集团公司物资与采购管理部负责对各单位供应商管理工作进行日常监督和定期检查。

附件1本办法自发布之日起施行，原《中国华能集团有限公司供应商管理办法》（华能制度〔2020〕9号）和《中国华能集团有限公司供应商管理实施细则》（华能制度〔2020〕9号）同时废止。原有制度和通知与本办法不一致的，以本办法为准。本办法由集团公司负责解释。附则（六）其它违反本办法规定的。（五）私自将相关信息更改、销毁或泄露的。

供应商基本信息表附件3供应商入库流程附件2供应商分类信息表