公告摘要
项目编号g32024sc1000130
预算金额413.45万元
招标联系人徐老师028-86123311
招标代理机构西南联合产权交易所
代理联系人-
中标联系人-
公告正文

标的名称 新达泵阀股份有限公司8%股份转让
项目编码 G32024SC1000130 转让底价 413.450576 万元
价格说明 ——
挂牌公告期 自公告之日起20个工作日 挂牌起始日期 2024-09-04
是否捆绑债权转让 挂牌截止日期 2024-10-08
是否联合转让 是否控股权转让
是否允许联合受让 是否涉及优先权 不涉及
转让方承诺

一、转让方承诺

本转让方拟转让持有标的企业产权,并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺:

1、本次产权转让是我方真实意愿表示,转让的产权权属清晰,我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件;

2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序,经过有效的内部决策,并获得相应批准;

3、我方所提交的《信息发布申请书》及附件材料内容真实、完整、合法、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

4、我方在转让过程中,遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则,按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺,如违反上述承诺或有违规行为,给交易相关方造成损失的,我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

二、其他事项

1.本网站项目信息同步在西南联合产权交易所官网(www.swuee.com)展示;

2.本网站披露的与竞价相关的“最小加价幅度”、“保留价”等参数,西南联合产权交易所有权按实际情况进行调整。

标的企业简况
标的企业

基本情况
标的企业名称 新达泵阀股份有限公司
标的企业简介 /
本次拟转让产(股)权比例(%)(精确到小数点后4位) 8
所属行业 通用设备制造业
成立时间 2015-11-18
所在地区 四川  达州市   市辖区
住所/注册地址 达州经济开发区汇通大道东段
企业类型 股份有限公司
企业性质(经济类型) 国有参股企业
决策文件类型 /
经营范围 设计、生产、销售、安装:泵阀、排灌机械、畜牧机械、农用机械设备、工业电气自动化集成产品、冷链设备、一体化智能泵站。专用和通用机械设备、零部件的机械加工及修理;工业机械技术、泵类技术开发及咨询服务;新能源太阳能系统设备设计、制造、销售及工程施工;太阳能烘干制冷、节水灌溉、风能、水能、光伏大棚设备的研发、设计、生产、销售及技术服务;各类泵站、污水提升、沼渣沼液排送站的节能减排设备设计与安装;节能环保项目的设计、建设、运营管理、技术开发、技术咨询、技术服务;节能环保设备及物资的销售和维修;自营和代理各类商品的技术的进出口(法律法规规定应经审批和禁止进出口的货物和技术除外)。销售:给排水及石油天然气防腐钢管、钢质防腐管件、铸管、PE管、衬塑管、阀门、五金产品、机电产品、化工产品(不含危化品)、建筑材料;房屋建筑总承包、水利水电总承包、机电工程总承包、市政工程总承包、电力工程总承包、环保工程专业承包、水利水电机电安装工程专业承包;农业工程、水利工程勘察与设计。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
注册资本 5,000万 人民币
法定代表人/负责人 艾文
经营规模 小型
统一社会信用代码 91511700MA62E14X4U
是否含有国有划拨土地
职工人数 78人 其中:在岗 78人,离退 0人
标的企业

股权结构
序号 前十位股东名称 持股比例
1 四川善邦交大实业有限公司 23.5 %
2 四川新达泵业有限责任公司 18.81 %
3 四川睿达峰企业管理咨询合伙企业(有限合伙) 14.83 %
4 成都旭阳能投科技有限公司 8.86 %
5 四川省机械研究设计院(集团)有限公司 8 %
6 四川川机投资有限责任公司 6 %
7 达州水务集团有限公司 5 %
8 四川三秦防火材料有限公司 5 %
9 四川启净环保科技有限公司 4 %
10 株式会社首尔流体动力技术研究院 2 %
11 其余3位股东 4 %
主要财务指标

(万元)
以下数据出自:专项审计报告
2023  年 营业收入(万元) 利润总额(万元) 净利润(万元)
4,141.25 -314.3 -314.35
资产总额(万元) 负债总额(万元) 净资产(所有者权益)(万元)
12,214.56 7,755.71 4,458.85
审计机构 四川万豪会计师事务所有限责任公司
备注 2020年1月1日至2023年9月30日合并财务报表审计报告
以下数据出自最近一期企业财务报表(单位:万元)
报表日期 营业收入(万元) 利润总额(万元) 净利润(万元)
2024-06-30 2,264.05 -10,007 -10,007
报表类型 资产总额(万元) 负债总额(万元) 净资产(所有者权益)(万元)
年报 11,094.29 5,956.82 5,137.47
备注 半年报
转让方简况
转让方基本情况 转让方名称 四川省机械研究设计院(集团)有限公司
拟转让产(股)权比例 8 %
拟转让股份数 400
持有产(股)权比例 8 %
持有股份数 400
是否转让非主业
转让方统一社会信用代码 915100004507139646
经济类型 国有独资公司(企业)/国有全资企业
企业类型 有限责任公司
所在地区 四川 成都市  武侯区
住所/注册地址 成都市武侯区人民南路三段30号
法定代表人/负责人 彭玮
注册资本 10,000 万人民币
所属行业 通用设备制造业
经营规模 大型
产权转让行为批准情况 国资监管机构 省级财政部门监管
国家出资企业或主管部门名称 四川产业振兴基金投资集团有限公司
国家出资企业统一社会信用代码 915101005773631645
批准单位名称 四川产业振兴基金投资集团有限公司
批准文件类型 董事会决议
批准文件名称或决策名称 四川产业振兴基金投资集团有限公司第三届第56次董事会决议
批准日期 2024-08-22
批准文号 ——
交易条件与受让方资格条件
交易条件 转让底价 413.450576 万元
价款支付方式 一次性
与交易相关其他条件
一、本次交易通过西南联合产权交易所专用账户结算。
二、转、受双方于成交次日起 10 个工作日内签订《产权交易合同》。
三、付款期限:
 一次性付款:受让方应于《交易合同》签订之日起 5 个工作日内一次性付清成交价款。
受让方资格条件 受让方资格条件

(一)中华人民共和国境内(不含港、澳、台地区)依法设立并有效存续的法人或非法人组织及具有完全民事行为能力的自然人。

(二)国家法律法规规定的相关条件;

(三)本次股权转让不接受联合体受让

报名提交材料 根据公告要求,在公告期内提供相应报名材料
重大事项及其他披露内容

一、审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容

(一)、评估报告不公告,公告期内可在西南联交所现场查阅

(二)、意向受让方提交受让申请前需对转让标的进行充分的调查和了解,递交受让申请时须承诺已知晓本次股权转让可能存在的风险和瑕疵并愿意承担,股权成功受让后不得因此可能产生的任何经济或民事纠纷而对转让方和交易机构进行追责和索赔。

(三)、

1、租赁事项

经企业申报以及评估人员现场清查核实,被评估单位向关联母公司租赁了房产、土地和设备用于办公、生产经营,房屋场地面积约为11,250.27㎡,租赁期2021年1月1日起至2023年12月31日止,共计三年;根据《新达泵阀股份有限公司关于与股东四川新达泵业有限责任公司关联交易事项的议案》、《新达泵阀股份有限公司占用固定资产(机器设备)租赁费测算文件》等文件以及经评估人员尽职调查,新达泵阀股份有限公司自成立以来一直租赁使用股东四川新达泵业有限责任公司的主要的房屋、场地和设备,其中约定设备的租赁费用是每年18.99万元。

2、产权瑕疵事项

经评估人员尽职调查,株式会社首尔流体动力技术研究院向被评估单位用于出资的两项实用新型专利,其中一种超高效率节能单级双吸离心泵(专利申请号202221090341.9)在中国专利网上未记载,被评估单位持有的该项专利资产已向国家知识产权局申请专利权,截止评估基准日尚未通过,该技术已实际投入使用,被评估单位出具了相关的承诺函,声明该专利资产资产已实际投入生产使用,为新达泵阀公司所有无产权瑕疵。

3、未决事项、法律纠纷等不确定因素

本次评估未发现被评估单位存在未决事项、法律纠纷等不确定因素。

4、抵押担保、质押及其他事项

根据被评估单位提供的资料以及评估人员的尽职调查,截止本次评估基准日,被评估单位尚存银行借款2,528万元,其中短期借款1,728.00万元,长期借款800.00万元,被评估单位关联公司以资产进行抵押以及法定代表人提供担保作为增信措施

5、现场勘查受限情况

本次评估不存在现场勘察受限的情况。

6、重大期后事项

本次评估未发现被评估单位存在重大期后事项。

7、重要的利用专家工作及相关报告情况

(1).利用专家工作

无。

(2).利用专业报告

执行本次评估业务过程中,我们通过合法途径获得了以下专业报告,并审慎参考利用了专业报告的相关内容:

本次评估中对于四川省机械研究设计院 (集团) 有限公司投入的三项专利资产的收入预测、技术衰减率等数据来源于广州伟利企业管理咨询服务有限责任公司编写的《可行性研究报告》,上述《可行性研究报告》由委托方、被评估单位以及被评估单位股东就预测数据进行了确认。广州伟利企业管理咨询服务有限责任公司系专业可研机构,是拥有相应业务资格的专业机构,将其作为评估依据具有时效性和可靠性,对其披露的相关信息,应予以充分相信和采纳。同时该机构及其相关人员在相应的法律法规规定范围内对其出具的上述报告承担其相应的法律责任。

四川万豪会计师事务所有限责任公司于2024年3月29日出具的《2020年1月1日至2023年9月30日合并财务报表审计报告》(川万豪会年审(2023)第12-1号),本资产评估报告的账面资产类型与账面金额已经四川万豪会计师事务所有限责任公司审计。资产评估专业人员根据所采用的评估方法对财务报表的使用要求对其进行了分析和判断,但对相关财务报表是否公允反映评估基准日的财务状况和当期经营成果、现金流量发表专业意见并非资产评估专业人员的责任。

8、其他需要说明的事项

(1).经过查询中国专利审查信息网,截止评估基准日,被评估单位新达泵阀股份有限公司存在部分专利已被国家专利部门驳回了申请,包括一种防锈表层漆粉末输送装置(公开号CN113000127A)、一种金属防锈涂层及其制备方法(公开号CN112831254A)、移动太阳能提灌植保装置(公开号CN105746307A)3个专利由于专利保护期已经超过法定的保护期限故已经失效,本次评估未单独考虑该部分资产的价值。

(2).新达泵阀股份有限公司下属全资子公司四川新达机电设备工程有限公司与郭震签署了《股权代持协议书》。按该协议,四川新达机电设备工程有限公司将持有四川启净环保科技有限公司10%的股权由自然人郭震代持,新达机电其实质是享有启净环保科技公司的股东权利并承受股东义务。本次评估获取了被投资单位的财务报表,并按照享有被投资单位净资产的比例确认了评估值,提请报告使用人注意。

(3).根据被评估单位申报及评估人员尽职调查,被评估单位存在5项(含一项实质审查的专利)专利资产属共有专利,包括一种机械软启动泵机组(实用新型,专利号ZL 2017 2 0941385.0,权利人川机院; 新达泵阀公司; 达州农机械推广站)、一种磁涡流式软启动泵机组(实用新型,专利号ZL 2017 2 0941438.9,权利人川机院; 新达泵阀公司; 达州农机械推广站)、一种新能源旅游厕所供水供电设备(实用新型,专利号ZL 2017 2 0941384.6,权利人川机院; 新达泵阀公司; 达州农机械推广站)、自走式移动太阳能提灌植保机组(实用新型,专利号ZL 2017 2 0338136.2,权利人川机院; 川农机院; 新达泵阀)、自走式移动太阳能提灌植保机组(发明专利,实质审查的生效,权利人川机院; 川农机院; 新达泵阀)评估单位出具了相关的承诺函,声明该专利资产资产已实际投入生产使用,为新达泵阀公司所有无产权瑕疵。该部分专利资产在被评估单位生产经营中实际使用,本次评估考虑了该部分共有专利对评估结果的影响。

(4).根据评估人员尽职调查,被评估单位存在以下客商方已被注销、或吊销,该部分客商已注销,该部分款项的收回和支付具有不确定性。本次评估,对于预付账款其款项对应的货物已收到但尚未进行开票,故该款项未发生风险损失,按清查核实后的账面值确认了评估结果;对于其他应收款,该部分公司已注销,对应的款项收回的可能性较小,在其他应收款评估中已全额计提预计风险损失;最后对于应付账款以清查核实后的账面金额确认为评估结果。若期后实际支付或回款,以最终实际金额为准。

(5).评估师执行资产评估业务的目的是对评估对象价值进行估算并发表专业意见,并不承担相关当事人决策的责任。评估结论不应当被认为是对评估对象可实现价格的保证。

(6).评估师和评估机构的法律责任是对本报告所述评估目的下的资产价值量做出专业判断,并不涉及到评估师和评估机构对该项评估目的所对应的经济行为做出任何判断。评估工作在很大程度上,依赖于委托人及被评估单位提供的有关资料。因此,评估工作是以委托人及被评估单位提供的有关经济行为文件,有关资产所有权文件、证件及会计凭证,有关法律文件的真实合法为前提。

(7).评估过程中,评估人员在对设备类资产进行勘察时,因检测手段限制等原因,主要依赖于评估人员的外观观察和被评估单位提供的近期检测资料及向有关操作使用人员的询问情况等判断和设备类资产状况。

(8).本次评估范围及采用的由被评估单位提供的数据、报表及有关资料,委托人及被评估单位对其提供资料的真实性、完整性负责。

(9).评估报告中涉及的有关权属证明文件及相关资料由委托人和被评估单位提供,委托人及被评估单位对其真实性、合法性承担法律责任。

(10).在评估基准日以后的有效期内,如果资产数量及作价标准发生变化时,应按以下原则处理:

a:当资产数量发生变化时,应根据原评估方法对资产数额进行相应调整;

b:当资产价格标准发生变化、且对资产评估结果产生明显影响时,委托人应及时聘请有资格的资产评估机构重新确定评估价值;

c:对评估基准日后,资产数量、价格标准的变化,委托人在资产实际作价时应给予充分考虑,进行相应调整。

二、其他披露事项

(一)、新达泵阀评估基准日前对应亏损由受让方按持股比例承担,从评估基准日到股权交割日(以股东名册变更为准)期间产生的盈利或亏损由受让方按持股比例享有或承担。
(二)、产权交易中涉及的税、费,由转受双方按照国家有关规定各自缴纳,产权交易中涉及的交易服务费,由转受让方各自承担。
(三)、意向受让方如拟报名参与受让,需自行对标的企业进行了解(包括但不限于标的企业负债结构、股权结构、资产状况、业务情况、对外投资等方面的风险等),如意向受让方在西南联交所报名则视为认同上述可能存在的风险,成功受让后,受让方不得以标的企业可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风险等理由向转让方和交易机构提出补偿或扣减股权转让款。
(四)、本次股权交易的标的不存在抵押、担保、质押和司法冻结等限制转让的情形,不附带任何或有负债或其他潜在责任,亦不存在任何针对该股权的争议、仲裁及诉讼等情形。
(五)、产权交易涉及需向有关部门备案或审批的,转受双方应共同履行向有关部门申报的义务。
(六)、债权债务处置方案
1.本次转让不涉及金融债务。
2.本次股权转让完成后,标的企业债权债务由标的企业继续享有和承担。受让方将与其他股东按出资比例享有相应权益或承担相应责任。
(七)、本次转让不涉及职工安置。
(八)、西南联合产权交易所在确认已收到转、受让双方签署的《产权交易合同》以及应结算交易价款和全部交易服务费后5个工作日内,将交易价款划转至转让方指定账户。
(九)、其余详见《产权交易合同》

企业管理层是否参与受让 不参与
保证金条款 交纳金额 83 万元
保证金说明 ——
交纳截止时间 2024-10-08 17:00:00
交纳注意事项 交纳资金以到达指定账户为准,交纳方式:转帐支票、电汇、网银等。
保证金处置方式 一、确认受让方后保证金处置
意向受让方经本所确认为受让方后,交纳的交易保证金首先冲抵其应向本所支付的服务费用;若有余额,在签署产权交易合同后(转让方可视交易情况自行设置)转为交易价款。其他意向受让方交纳的保证金全额、原渠道、无息退还。
二、交易保证金不予退还的情形:
1.意向受让方或受让方提供虚假、失实材料造成转让方或交易所损失的;
2.意向受让方或受让方通过参与交易获取转让方或交易相关方的商业机密,侵害转让方或交易相关方合法权益的;
3.意向受让方或受让方违反法律法规或交易所交易规则,采取不正当竞争行为,影响公平交易的;
4.意向受让方被确认投资资格后,单方退出交易,拒绝参加后续竞买程序的;
5.意向受让方被确认为受让方后,明确表示放弃受让或拒绝签署成交文件的;
6.意向受让方或受让方违反法律法规或相关规定给转让方或本所造成损失的;
7.意向受让方经本所确认为受让方后,受让方未按约定时限签署交易合同;
8.交易合同签订后,受让方未按约定支付交易价款;
9.意向受让方或受让方违反其在参与交易过程中做出的承诺的;
10.交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时,因意向受让方自身原因而无法获得政府相关部门批准的; 
11.其他依据交易所交易规则或法律规定不予退还保证金的情形。            
三、意向受让方或受让方有上述行为之一的,经转让方书面告知,本所依据本公告在交易保证金中扣除受让方和转让方应支付的服务费用。若有余额,将余额划转至转让方的指定账户。
四、保证金的处置,不影响守约方有权依据相关法律法规追究违约方责任。
披露附件
名称 操作
审计报告 登录 后下载或预览相关附件
产权交易合同样本 登录 后下载或预览相关附件
挂牌信息
挂牌公告期 自公告之日起 20个工作日
无合格意向受让方 不变更挂牌条件,按照10个工作日为一个周期延长,直到征集到意向受让方
有合格意向受让方,仅征集到1家合格意向受让方 按挂牌价与受让方报价孰高原则直接签约(协议方式成交)
有合格意向受让方,征集到2家及以上符合条件的意向受让方 网络竞价
联系方式
交易机构 项目咨询联系人 徐老师 项目咨询联系电话 028-85337215
项目报名联系人 欧阳老师 项目报名联系电话 028-86123311
交易须知

总则

第一条西南联合产权交易所(以下简称“本所”)依据挂牌申请人委托,依照公开、公平、公正和诚实信用的原则,发布项目公告。

本所披露的项目相关信息均为参考性意见,不构成本所对任何人的承诺。任何单位或个人均无权以本所的名义做出有关交易的承诺,本所对此类承诺概不承担任何法律责任。

第二条意向方(报名人)参与交易的,应当遵守本所的交易规则,并仔细阅读本须知。

第三条意向方报名前应认真阅读项目公告,西南联合产权交易所交易风险提示书等内容,包括但不限于投资风险、项目情况、瑕疵披露、相关权利义务等。

第四条本所官网(www.swuee.com)及第四产权(www.dscq.com)为本所指定的网上交易地址,意向方可通过上述网站链接注册参与在线交易。

关于项目资料查阅的说明

第五条意向方在项目公告期内,需通过本所查阅项目相关资料的,应符合拟查阅项目意向方资格条件要求。

第六条意向方到本所现场查阅资料需要携带的主体身份信息,包括但不限于营业执照、授权委托书及经办人或个人身份证等,并在现场签署文件查阅承诺书,项目资料查阅时不允许拍照或复印资料。

第七条意向方在申请查阅资料时对其提交的主体身份信息资料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任。

关于网上报名的说明

第八条意向方参与交易,需通过本所官网及第四产权平台进行注册、提交报名申请。

第九条本所已按照挂牌申请人的要求对标的现状和已知的瑕疵、风险进行了披露,但该行为不能视为本所对标的物作出的品质保证,本所对此不承担瑕疵担保责任。

第十条意向方报名应具备公告要求的资格条件,对提交的主体身份信息和相关报名资格材料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任,并确保其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第十一条意向方应在公告要求的有效报名时间段内按照本所或第四产权平台的提示提交报名材料,并交纳足额保证金(以在规定时间内到达本所指定资金结算账户为准)。意向方在交纳保证金时,若自身漏填、错填、不规范填报、不及时补报系统提供的识别码或其他与项目资金匹配相关的信息等原因造成在规定时间内无法及时参与交易,所引发的后果由意向方自行负责。

第十二条若2个及以上的意向方组成联合体报名参与交易的,须注意以下事项:

(一)符合公告的相关要求。

(二)联合体各方应签署书面联合协议【参考性文本】,并在报名时通过报名系统提交。

1.联合协议应当载明联合体各方的主体身份、联合投资行为的代理人、投资后的权利分配、义务承担等内容。

2.联合体以代理人的名义,在交易平台完成注册、报名、竞价。

3.代理人应当使用本人账户通过转账方式交纳保证金,不得由第三方代付。

第十三条若享有优先购买权的意向方参与交易的,该意向方应遵循《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》的相关规定。

第十四条若意向方提交资料的内容不符合要求,应在本所规定时间内及时更正并重新提交或补充提交。逾期提交的,本所将不予受理。

第十五条公告期限截止后,已完成报名手续的意向方不得单方撤回报名。

第十六条意向投资方提交的报名材料有外文文本的,需自行翻译成中文文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的中文文本的真实性、准确性负责。若外文文本与中文文本不一致的,以提供的中文文本为准。意向投资方提交的报名材料有少数民族语言文本的,需自行翻译成汉语文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的汉语文本的真实性、准确性负责。若少数民族语言文本与汉语文本不一致的,以提供的汉语文本为准。

关于通知事项的说明

第十七条本所将同时按以下方式向意向方发送有关事项通知:

(一)通过本所或第四产权平台向意向方的网上注册账户发送系统通知;

(二)按意向方提交的报名材料中载明的联系人手机号码发送手机短信。

网站信息或手机短信一旦发送成功,即视为意向方已经收到。请意向方保持手机通讯通畅,并及时登录系统查看通知消息。

关于网上竞价的说明

第十八条意向方的交易资格被确认后,应按照项目公告或竞价公告的要求参与网络竞价。竞价过程中,意向方应遵循《西南联合产权交易所网络竞价操作规则》的相关规定。

关于交易成功的说明

第十九条意向方交易未成功的,本所将在交易成功次日起5个工作日内原途径、全额、无息退还其交纳的保证金。

第二十条本须知所称交易成功是指:

1.公告期限届满后,若仅征集到一家合格意向投资方的,且被确认具备投资资格,即为交易成功;

2.公告期限届满后,采用动态竞价和集中竞价方式组织交易的,由本所按网络竞价规则确认最终投资方的,即为交易成功;

3.公告期限届满后,采用招投标(比选)、竞争性谈判、综合评议方式组织交易的,按发出的中标(中选)通知书确认最终投资方的,即为交易成功;

4.公告期限届满后,采用拍卖方式组织交易的,按拍卖结果确认最终投资方的,即为交易成功;

5.公告期限届满后,采用其他方式组织交易的,根据公告披露的方式确定最终投资方的,即为交易成功;

第二十一条 依据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>合同编通则若干问题的解释》(法释〔2023〕13号),产权交易所主持挂牌交易,其公布的公告、交易规则等文件公开确定了合同成立需要具备的条件,当事人请求确认合同自该条件具备时成立的,人民法院应予支持。

第二十二条 本所按照《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》的相关规定退还或处置意向方交纳的保证金。

第二十三条 交易成功后,本所按照交易规则或公告要求向交易双方出具交易凭证。

第二十四条 本须知的最终解释权归本所。

风险提示

西南联合产权交易所交易风险提示书


特别提示:本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断,也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。


尊敬的投资者:

您通过西南联合产权交易所(以下简称“西南联交所”)参与交易时,可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险,审慎做出交易决策。您在提交交易申请前,请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容,了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定,并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于:

一、经济和市场风险

因经济、市场环境变化国家法律法规、政策变化,可能导致交易标的价值波动,甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务,投资者自行承担由此产生的损失

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息(包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等)系西南联交所根据转让方(融资方或项目方)提供的信息内容进行发布,西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核,不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性,不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符,西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前,应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的,投资者应当在提交交易申请前,自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的,即表明认可交易标的现状。投资者自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中,可能面对以下风险,投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的,交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前,请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷法院判决、行政行为、西南联交所指定第三方交易平台网络竞价系统软硬件故障网络故障等影响交易正常进行的情形,西南联交所可以做出中止终结交易的决定,投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》 第八章。

3.互联网操作风险通过互联网参与交易投资者可能存在交易账户信息泄露身份被仿冒操作不当、投资者终端软硬件与西南联交所指定第三方交易平台交易系统不兼容终端设备时间与交易系统时间不符、终端软硬件或网络故障造成交易失败失误互联网操作风险

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定,并遵守 西南联合产权交易所优先购买权行权规则 ,否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运营服务商网络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交所指定第三方交易平台交易系统异常甚至瘫痪,导致交易终结的,西南联交所不承担任何责任,投资者自行承担由此可能产生的损失

2.交易标的成交后,对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等均由交易双方依据交易合同项目公告及西南联交所交易规则自行承担和处理,西南联交所不承担任何责任

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的,自行承担相应后果

西南联交所敬告各投资者,应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易,树立正确投资理念,确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形,投资者务必对此有清醒认识,审慎做出各项交易决策

投资有风险,交易须谨慎!


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