浦银理财有限责任公司投研管理平台建设项目供应商征集公告

浦银理财有限责任公司拟对投研管理平台建设项目征集供应商，诚邀符合要求的供应商报名参与。项目具体内容如下：

一、 项目名称

浦银理财有限责任公司投研管理平台建设项目

二、 项目背景

为实现投研管理流程的系统化和专业化，进一步提高投研水平和工作效率，浦银理财拟建设投研管理平台。该平台建设的总体目标是：为浦银理财构建高效、规范、统一的投研管理平台，支撑投资端与研究端信息共享、互动交流、高效协作，实现内部研究与外部研究资源的有效整合，支持投资模拟组合构建等实用功能，降低无效信息所带来的工作负担，切实提升投研资源利用效率和投研实战能力。

三、 项目要求

（一） 供应商产品应满足我司业务与技术要求，应用业界先进的各项技术，保障项目顺利实施；现场定制化开发内容知识产权属于我司，整个投研管理平台项目的开发、实施过程必须在我司环境下进行，并且遵守我司内部管理规范。

（二） 供应商按照我司项目实施周期要求，安排优秀的实施团队实施项目。要求团队经验丰富，熟悉需求分析、代码开发、软件测试等，积极沟通，规范作业，高效有力保障项目在我司进行生产、交付、培训、验收等。

（三） 项目内容需满足4个月内上线验收，项目验收后供应商应提供不少于1年的免费维护期服务，服务按照合同约定要求，包括但不限于安装服务、升级服务、错误修正服务、咨询服务、应急服务等。

（四） 参与本项目的供应商必须具有所报产品的软件著作权。

（五） 供应商需提供产品整体方案所包含的全套产品源代码，包括产品的核心源代码以及二次开发部分代码。

四、 实施内容

本次拟建设的投研管理平台，内部研报管理及研究资源管理两个模块开展公开寻源，内部研报管理包括研报分类存储、研报分类上传、研报实时展示、研报分类检索、研报订阅功能、研报交流互动、用户视角入口等功能；研究资源管理包括投研会议管理、外部研报管理及外部服务打分评价，系统功能包含并不限于以下：

（一） 内部研报管理

内部研报管理分为研报分类存储、研报分类上传、研报实时展示、研报分类检索、研报订阅功能、研报交流互动、用户视角入口七个模块。

（1）研报分类存储

根据用户需求，由系统管理员自定义设定分类标签，支持至少二级分类，以支持研报分类存储。

（2）研报分类上传

投资经理或研究员提交研报发布申请，录入研报分类、报告标题、研究员姓名、推荐标的类型（选填，债券、基金、行业、其他）、推荐标的代码（选填，如有）、推荐方向（选填，买入/卖出/关注）、简要结论（选填）字段，并上传拟发布的研报，由所在部门负责人（或指定权限人员）审核后正式发布。

（3）研报实时展示

在投研管理平台用户首页专设“研报首页”模块，按时间序列或阅读数序列等显示最近X天发布的内部研报，呈现研报分类、研报标题、上传人、相关标的信息；点击相关标的后，可按时间序列或阅读数序列等展示与其相关的所有研报。

（4）研报分类检索

支持根据关键字或一二级标签进行模糊搜索，

（5）研报订阅功能

支持用户按照研报分类、研究员姓名、标的等字段，点击“研报订阅”，如有相关新增研报，实现及时推送通知（支持系统、邮件、内部通讯工具等推送）。

（6）研报交流互动

支持用户对研报进行收藏、点赞、发帖留言、转发等功能，显示研报阅读数量。

（7）用户视角入口

设置“我的研报”入口，集成研报相关的个人信息，包括我的发布、我的订阅、我的收藏、我的消息、我的浏览历史等功能。

（二） 研究资源管理

研究资源管理包括投研会议管理、外部研报管理及外部服务打分评价。

（1）投研会议管理

1）投研日历

集成外部合作券商的投研会议信息、第三方销售机构的调研会议信息、内部组织的投研会议信息，形成投研日历，用户可在投研日历模块查看不同时点可参加的各类会议。通过模板批量导入：RPA形式、以及手动编辑。

2）个人会议日程

用户可根据兴趣，对选中的会议标注关注，形成个人会议日程，并导入内部通讯工具，在会议开始前一段时间内将会议提醒推送至用户。

（2）外部研报管理

提供外部研报的统一阅读入口，集成外部研究报告内容，例如，第三方销售机构在微信群内发布的各类报告，可直接上传至我司投研管理平台，提升交互效率；提供研报集成平台，便于研报检索与阅读。通过模板批量导入，支持RPA、支持手动编辑

（3）外部服务打分评价

1） 券商研究服务评价

券商定期上传针对我司的服务记录，根据我司管理办法，设定参与券商信息、打分项目、打分人权限等参数信息，定期通知有权打分人登录平台，在权限约束内对各券商进行派点打分，并根据制度内规定的计算规则，定制报表信息。

2）基金代销渠道服务评价

各代销渠道定期上传针对我司的服务记录，根据我司管理办法，涉及基金代销渠道基本信息、打分项目、打分人权限等参数，定期通知有权打分人登录平台，按权限进行派点打分，按计算规则定制报表信息。

注：以上两个模块需求只能提供功能概述，无法提供详细功能说明。

五、 供应商资格要求

（一） 为在中华人民共和国国内设立的独立法人机构，具有合法经营资格，注册资金不低于500万元人民币，公司人数不少于200人。

（二） 须信誉可靠、具备强大设计、创意能力，迅速的执行能力，并具备为金融系统服务丰富经验的中国境内具有法人资格的公司。

（三） 能完全遵守我司有关安全保密条例，并保守我司的商业机密

（四） 须具备解决方案，且在金融行业有内部研报管理及研究资源管理至少一个模块的实施案例。

（五） 本项目不接受联合体报名及任何形式的转包、分包。

（六） 具有良好的财务状况，具有良好的信誉。

六、 供应商需提供的报名材料

（一） 填写附件中《供应商信息征集表.xls》

（二） 有效期内的公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件（如果已经是三证合一，则只需要提供营业执照）

（三） 法定代表人或授权代理人身份证复印件、代表授权书

（四） 最新的企业财务报告材料复印件（包括资产负债表、损益表等）

（五） 最近一年的企业完税凭证（营业税等）复印件

（六） 公司简介（详细说明公司的基本情况，如企业的业务范围、机构设置、人员结构、服务经验，近3年内在市场上有一定影响力的成功案例）

（七） 实施服务承诺及重要措施保障（如服务力量和覆盖范围、服务响应时间、应急方案等），提供项目团队负责人相关介绍材料（包含个人简历及劳动合同等）

（八） 提供供应商资格要求中的第（四）点相关案例合同，提供的合同均须包含合同名称页、合同采购内容页、合同金额页或结算单、合同用印页

（九） 提供供应商及供应商法定代表人在近3年（从2019年8月1日起至今）无行贿犯罪记录承诺函，且必须提供在“中国裁判文书网”上打印的“无行贿犯罪记录查询结果”

（十） 受邀谈判公司违法经营纪录复印件（若有）

（十一） 正在进行的诉讼、仲裁案件的资料复印件（若有）

（以上材料均需加盖公章）

七、 供应商项目报名

（一） 邮寄：上海市浦东新区银城路88号45层，温冰清，021-60681776

（二） 电子邮件：wenbq@spdb-wm.com,wenbq@spdb.com.cn，邮件主题：项目名称+供应商名称

（三） 公告期：2023年2月13日-2023年2月26日

（四） 报名截止时间：2023年2月26日18:00

说明：

1、 供应商可选择上述2个方式中的一种进行报名；

2、 材料需装订成册

3、 电子邮件报名的，附件不可超过10M。

4、 该采购项目目前处于供应商公开征集阶段，征集结束后我司会组织相关人员对报名成功的供应商筛选，在筛选过程中，我司如认为必要，将安排对供应商进行实地考察、邀请参加POC测试等，通过筛选的供应商会被邀请参与该采购项目后续采购活动中，请各位供应商知悉。

5、 我司保留要求报名供应商补充提交材料的权利。

6、 我司有权对本次供应商征集审核结果不做任何说明。

八、 采购人信息

项目报名联系人：温冰清

电 话：021-60681776

邮 箱：wenbq@spdb-wm.com,wenbq@spdb.com.cn

项目需求咨询人：宗韵

电 话：021-60681784

邮 箱：zongy@spdb-wm.com,zongy6@spdb.com.cn

特此公告！