招标
上海银行第三方存管3.0系统升级项目供应商征集公告及项目采购信息公示
金额
-
项目地址
上海市
发布时间
2022/08/12
公告摘要
项目编号采招2022-1358
预算金额-
招标公司上海银行股份有限公司
招标联系人叶先生
招标代理机构上海百通项目管理咨询有限公司
代理联系人龚署18917861297
标书截止时间2022/08/18
投标截止时间2022/08/18
公告正文
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上海银行第三方存管3.0系统升级项目供应商征集公告及项目采购信息公示
（招标编号：采招2022-1358）
项目所在地区：上海市
一、招标条件
本上海银行第三方存管3.0系统升级项目已由项目审批/核准/备案机关批准，项
目资金来源为其他资金/，招标人为上海银行股份有限公司。本项目已具备招标
条件，现招标方式为其它方式，特邀请有兴趣的潜在投标人提出资格预审申请
。
二、项目概况和招标范围
规模：（一）项目概况及内容：随着业务的发展，现有采购人三方存管系
统的服务支持功能逐渐显现出短板。为支持采购人总体战略规划，提升客户体
验增加客户粘性，对采购人三方存管系统进行重建。（二）采购方式：竞争性
磋商。
范围：本招标项目划分为1个标段，本次招标为其中的：
(001)上海银行第三方存管3.0系统升级项目;
三、投标人资格要求
(001上海银行第三方存管3.0系统升级项目)的投标人资格能力要求：（一）具
有中华人民共和国境内独立法人资格的企业，持有工商行政管理部门或市场监
督管理部门登记的《营业执照》,且《营业执照》经营（许可）范围与本项目相
符。企业注册资本不低于300万元人民币。
（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，财务状况良好；具有履行
合同的能力，合法合规经营，未因诚信问题而受到法律制裁；具有良好的商业
信用和行业信誉；（2019年1月1日至今）没有因违法违规行为被相关部门予以
处罚或者通报的记录。
（三）产品成熟，具有至少3家总资产大于1万亿元人民币的商业银行的三方存
管相关实施案例。
（四）本项目只接受拥有三方存管相关软件产品著作权的供应商参与。（如拥
有著作权的为集团公司或集团公司的全资子公司，则报名公司应具有著作权的
使用授权。）
（五）本项目不接受联合体。
（六）本项目不允许转包、分包;
本项目不允许联合体投标。
四、资格预审文件的获取
获取时间：从2022年08月12日09时00分到2022年08月18日15时30分
获取方式：凡有意参加本项目的供应商委派授权代表按要求持供应商征集
资料，至采购代理机构递交。（一）递交资料时间：2022年08月12日-
2022年08月18日上午09:00-11:30，下午13:30-
15:30时（北京时间，节假日除外）。（二）递交资料地点：angelpipi@126.co
m。（三）供应商需提交的资料：（1）企业法人营业执照（副本）、税务登记
证、组织机构代码证或“三证合一”的营业执照的复印件(复印件并加盖公章)
。（2）近三年（2019年、2020年、2021年）经审计的财务报表或财务状况说明
(复印件加盖公章)。（3）近三年（2019年1月1日至今）企业、企业法人和被授
权人的行贿犯罪档案查询记录证明（中国裁判文书网查询页面截图并加盖公章
）。（4）产品成熟，具有至少3家总资产大于1万亿元人民币的商业银行的三方
存管相关实施案例并提供含签章页面的合同或客户证明材料等（复印件加盖公
章）。（5）提供三方存管相关软件产品著作权（如拥有著作权的为集团公司或
集团公司的全资子公司，则报名公司应具有著作权的使用授权。）（复印件加
盖公章）。（6）法人身份证(复印件并加盖公章)、被授权人授权书有效原件(
加盖公章)、被授权人身份证有效原件及复印件(复印件并加盖公章)和被授权人
姓名、手机、邮箱(复印件并加盖公章)。（7）其他资质条件中要求的所有相关
承诺函及供应商认为需要提供的资料。注：以上资料复印件必须加盖公章（A4
装订成册，提供二份；电子扫描件以邮件形式发送至采购代理机构邮箱），如
有缺漏，采购人将拒绝接受。采购人仅对供应商递交的资料进行审查，符合要
求的合格供应商将有机会参与本项目的采购（符合要求：供应商须提供产品交
采购人进行测试（如有），且通过测试）。
五、资格预审申请文件的递交
递交截止时间：2022年08月18日15时30分
递交方式：电子征集资料发送至：angelpipi@126.com；纸质征集资料（一
式二份）快递至：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座1705室，龚署（收）
，18917861297。
六、资格预审开始时间及地点
资格预审开始时间：
资格预审地点：
评审办法：/
七、其他
（一）技术、服务人员要求（包含但不限于）：详见附件。
（二）有关单位或个人如对本项目采购信息有异议的，可以自本公示发出之日
起五个工作日内，以书面或邮件形式向上海银行总行采购中心（监督邮箱：cai
gouzhongxin@bosc.cn）或相关部门提出。
八、监督部门
本招标项目的监督部门为/。
九、联系方式
招标人：上海银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路168号
联系人：叶先生
电话：/
电子邮件：yerf@bosc.cn
招标代理机构：上海百通项目管理咨询有限公司
地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座1705室
联系人：龚署
电话：18917861297
电子邮件：angelpipi@126.com
招标人或其招标代理机构主要负责人（项目负责人）签名
管理咨店
项目
招标人或其招标代理机构：（盖章）
附件：
一、功能要求
| 本项目功能模块 | 功能说明 | 控制点说明 |
| 允许融资融券业务 | ||
| 主机提供银行机构 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 港澳台居住证开户 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 银行发起——新客户存管签约 | 指定存管银行 | 允许普通证券业务 |
| 一卡对多券商 | ||
| 一卡对多业务 | ||
| 支持证券端返回余额 | ||
| 放开签约客户姓名校验 | ||
| 登记日累计银转证限额 | ||
| 登记客户经理 | ||
| 登记钞汇标志、经办人信息 | ||
| 包含预指定确认 | ||
| 允许融资融券业务 | ||
| 主机提供银行机构 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 港澳台居住证开户 | ||
| 支持7×8 | ||
| 银行发起——预指定客户确认 | 指定存管银行确认 | 允许普通证券业务 |
| 支持7×24 | ||
| 一卡对多券商 | ||
| 一卡对多业务 | ||
| 放开签约客户姓名校验 | ||
| 登记日累计银转证限额 | ||
| 登记客户经理 | ||
| 登记钞汇标志、经办人信息 | ||
| 不包含新客户签约 | ||
| 允许融资融券业务 | ||
| 新卡主机提供银行机构 | ||
| 支持7×8 | ||
| 银行发起——更换银行帐号 | 凭有效证件更换新银行结算账号 | 允许普通证券业务 |
| 支持7×24 | ||
| 异常转账流水禁止换卡 | ||
| 登记钞汇标志、经办人信息 | ||
| 转账渠道非法判断 | ||
| 日转累计限额判断 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 银行发起——银行转证券 | 银行账号转存管账户 | 转账金额非法判断 |
| 获取券商业务信息 | ||
| 单笔最大转账金额限制 | ||
| 异常登记冲正表自动冲正 | ||
| 支持7×8 | ||
| 登记钞汇标志、经办人信息 | ||
| 支持7×24 | ||
| 转账渠道非法判断 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 单笔最大转账金额限制 | ||
| 银行发起——证券转银行 | 存管账户转银行账号 | 转账金额非法判断 |
| 异常登记冲正表自动冲正 | ||
| 登记钞汇标志、经办人信息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 正常交易时间，资金账户余额是否足够 | ||
| 非正常时间，资金账户可转余额是否足够 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 银行发起——查询客户证券资金余额 | 查询证券资金账户资金 | 获取交易配置信息 |
| 查询证券端资金账户余额 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 发起渠道非法判断 | ||
| 银行发起——修改客户信息 | 修改客户一般信息 | 获取交易配置信息 |
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 登记经办人信息 | ||
| 主机提供银行机构 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 银行发起——银证转账签约 | 银衍客户指定存管银行 | 允许银衍证券业务 |
| 一卡对多券商 | ||
| 一卡对多业务 | ||
| 登记日累计银转证限额 | ||
| 登记客户经理 | ||
| 登记钞汇标志、经办人信息 | ||
| 包含预指定确认 | ||
| 主机提供银行机构 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 银行发起——银证转账解约 | 银衍客户取消存管银行 | 允许银衍证券业务 |
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 登记客户经理 | ||
| 登记钞汇标志、经办人信息 | ||
| 允许银证存管证券业务 | ||
| 银行发起——查询客户信息 | 查询存管客户信息 | 允许银衍证券业务 |
| 允许融资融券证券业务 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 支持7×24 | ||
| 允许银证存管证券业务 | ||
| 允许融资融券证券业务 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 银行发起——查询账户关系 | 查询客户签约关系 | 允许银衍证券业务 |
| 获取交易配置信息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 允许银证存管证券业务 | ||
| 允许融资融券证券业务 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 银行发起——查询历史转账明细 | 查询客户银证转账明细 | 允许银衍证券业务 |
| 获取交易配置信息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 支持参数控制查询天数 | ||
| 允许银证存管证券业务 | ||
| 允许融资融券证券业务 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 银行发起——查询柜台流水 | 查询柜台发起的流水 | 允许银衍证券业务 |
| 获取交易配置信息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 允许融资融券证券业务 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 银行发起——查询证券资金余额 | 查询客户券商端余额 | 允许银证存管证券业务 |
| 获取交易配置信息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 允许银证存管证券业务 | ||
| 允许融资融券证券业务 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 银行发起——查询历史交易明细 | 查询客户历史交易明细数据 | 允许银衍证券业务 |
| 获取交易配置信息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 支持参数控制查询天数 | ||
| 原转账流水检查 | ||
| 转账日期非法判断 | ||
| 转账金额非法判断 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 银行发起——银行自动冲正 | 银行自动冲正 | 检查冲正状态 |
| 获取券商业务信息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 冲正后更新原流水状态 | ||
| 冲正后检查是否回滚资金 | ||
| 证券发起—— | 有卡信息则是指定存管 | 有卡指定存管 |
| 允许普通证券业务 | ||
| 允许融资融券业务 | ||
| 主机提供银行机构 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 港澳台居住证开户 | ||
| 新存管客户签约 | 银行；无卡信息则是预指定存管银行 | 无卡预指定签约 |
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 一卡对多券商 | ||
| 一卡对多业务 | ||
| 支付重复签约 | ||
| 支持带余额签约 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 结息金额非法判断 | ||
| 证券发起——客户销户结息 | 客户销户结息 | 获取券商业务信息 |
| 支持重复结息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 支持带金额变更 | ||
| 证券发起——客户变更存管银行 | 客户变更存管银行 | 获取券商业务信息 |
| 支付重复变更 | ||
| 异常流水禁止变更 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 支持带金额解约 | ||
| 证券发起——客户解约 | 客户销户 | 获取券商业务信息 |
| 支付重复解约 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 异常流水禁止解约 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 证券发起——查询客户银行账户资金 | 查询客户银行账号资金 | 获取交易配置信息 |
| 查询银行结息账户余额 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 转账渠道非法判断 | ||
| 日转累计限额判断 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 证券发起——银行转证券 | 银行账号转存管账户 | 转账金额非法判断 |
| 获取券商业务信息 | ||
| 单笔最大转账金额限制 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 冲正先行时禁止正常转账 | ||
| 证券发起——证券转银行 | 存管账户转银行账号 | 转账金额非法判断 |
| 获取交易配置信息 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 单笔最大转账金额限制 | ||
| 支持7×8 | ||
| 转账渠道非法判断 | ||
| 支持7×24 | ||
| 正常交易时间，资金账户余额是否足够 | ||
| 非正常时间，资金账户可转余额是否足够 | ||
| 冲正先行时禁止正常转账 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 发起渠道非法判断 | ||
| 证券发起——修改客户信息 | 修改客户一般信息 | 获取交易配置信息 |
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 登记经办人信息 | ||
| 主机提供银行机构 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 证券发起——银证转账签约 | 银衍客户指定存管银行 | 允许银衍证券业务 |
| 一卡对多券商 | ||
| 一卡对多业务 | ||
| 登记日累计银转证限额 | ||
| 登记客户经理 | ||
| 登记钞汇标志、经办人信息 | ||
| 包含预指定确认 | ||
| 主机提供银行机构 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 证券发起——银证转账解约 | 银衍客户取消存管银行 | 允许银衍证券业务 |
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 登记客户经理 | ||
| 登记钞汇标志、经办人信息 | ||
| 转账日期非法判断 | ||
| 转账金额非法判断 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 证券发起——银行转证券冲正 | 银行账号转存管账户 | 原转账流水检查 |
| 获取券商业务信息 | ||
| 支持7×8 | ||
| 支持7×24 | ||
| 冲正后更新原流水状态 | ||
| 冲正后检查是否回滚资金 | ||
| 转账日期非法判断 | ||
| 证券发起——证券转银行冲正 | 存管账户转银行账号 | 原转账流水检查 |
| 转账金额非法判断 | ||
| 获取交易配置信息 | ||
| 获取券商业务信息 | ||
| 支持7×24 | ||
| 支持7×8 | ||
| 冲正后更新原流水状态 | ||
| 冲正后检查是否回滚资金 | ||
| 日终批量——清算激活 | 日终批量激活操作 | 控制清算时间及日期 |
| 日终批量——清算激活 | 日终批量激活操作 | 交易重复发起控制 |
| 日终批量——清算前备份 | 系统清算前数据表备份 | 控制前备份系统状态 |
| 日终批量——清算后备份 | 系统清算后数据备份 | 控制后备份系统状态 |
| 判断系统备份状态 | ||
| 日终批量——交易日翻牌 | 子系统交易日切日 | 判断系统翻盘时间 |
| 控制系统重复发起 | ||
| 清算参数初始化操作 | ||
| 日终批量——数据归档 | 当前交易日发生数据进行归档操作 | 检查系统日切标志 |
| 日终批量——数据归档 | 当前交易日发生数据进行归档操作 | 控制系统归档操作 |
| 日终批量——数据汇总 | 根据统计规则进行数据汇总操作 | 检查系统清算状态 |
| 日终批量——生成给券商文件 | 生成转账明细给券商核对 | 检查系统清算状态 |
| 日终批量——与核心对明细 | 与银行主机进行明细核对 | 检查系统清算状态 |
| 日终批量——与核心对明细 | 与银行主机进行明细核对 | 取主机明细控制 |
| 日终批量——文件归档 | 系统文件归档处理 | 检查系统清算状态 |
| 日终批量——生成监管报送文件 | 投保数据文件生成 | 检查系统清算状态 |
| 日终批量——生成监管报送文件 | 投保数据文件生成 | 检查报送记录状态 |
| 日终批量——发送监管文件报送通知 | 投保数据文件报送通知 | |
| 日终批量——检查券商清算文件 | 分券商检查清算文件 | 检查券商清算状态 |
| 日终批量——检查券商清算文件 | 分券商检查清算文件 | 检查清算文件是否存在 |
| 日终批量——分券商清算 | 分券商清算数据处理 | 检查券商清算状态 |
| 日终批量——分券商清算 | 分券商清算数据处理 | 检查清算文件是否存在 |
| 日终批量——分券商余额核对 | 分券商客户余额核对 | 控制券商清算状态 |
| 日终批量——分券商总分平衡 | 分券商总分平衡核对 | 控制券商清算状态 |
| 日终批量——分券商清算确认 | 分券商清算数据确认操作 | 控制券商清算状态 |
| 手续费模块 | 手续费计算 | 增加手续费计算，可以按、按金额或者按月产生费用；按笔、按金额计算仅限于本系统发起的出金、入金、资金调拨等。 |
| 手工冲正交易 | 日间进行手工冲正 | 在管理台增加手工冲正交易，查找所有客户当日转账失败的交易，人为发起冲正。 |
| 作业调度状态强制调整 | 作业调度为正在处理的，强制调整为作业暂停 | |
| 自动清算功能 | 重取券商清算文件 | 针对深证通券商直接移除文件，并开启轮询重取文件后，重新执行分券商清算流程 |
| 清算状态强制调整 | 余额核对失败或总分平衡失败的，强制调整为余额核对成功或总分平衡核对成功，状态修改完成后不用调整清算界面，清算流程继续往下运行，可以代替定时触发分券商清算确认功能，提高清算效率 | |
| 批量扫描 | 批量黑名单扫描 | |
| 反洗钱 | 签约控制 | 签约增加黑名单查询 |
| 结果查询 | 黑名单扫描结果查询及客户状态修改 | |
| 对账功能 | 与银行核心系统对账 | 需考虑在7*24交易情况下与核心对账 |
| 对账功能 | 与券商对账 | 需考虑在7*24交易情况下与券商对账 |
| 券商系统对接迁移 | 在对券商透明的情况下实现新旧系统的券商对接迁移。 | |
| 迁移对接 | 行内系统对接迁移 | 按现有接口规范，实现行内系统对接，包含但不限于柜面、渠道、数仓等。 |
| 数据迁移 | 在对券商透明的情况下实现新旧系统的数据迁移，同时需要与下游数仓等系统沟通，实现数据拉链的延续性。 | |
| 二、技术、业务及服务要求: | 二、技术、业务及服务要求: | 二、技术、业务及服务要求: |
（一）源码和文档要求：本项目涉及的客户化源码和文档应提供给采购人
，客户化源码和文档的版权和知识产权归采购人所有，并进行相应的知识转移
和相关培训。
（二）技术要求：
1.架构要求
（1）B/S架构：支持负载均衡。
（2）操作系统：支持CentOS7.8及以上版本、支持kylinV10及以上版本。
（3）数据库：支持Oracle19C及以上版本、支持UPSQL。
（4）支持JDK1.8及以上版本、支持KonaJDK8及以上版本。
（5）中间件支持tomcat8及以上版本、支持东方通TongWeb7.0及以上版本
。
（6）浏览器版本兼容性：要求在Windows7及以上版本，以及UOS、方德的
操作系统上能正常运行，浏览器兼容支持UOS浏览器5.2.1200版本或者Chrome90
版本以上。
（7）与行内其他系统的兼容性：进行现场实施改造，确保与行内现有银证
转账关联的系统实现对接，并在对券商透明的情况下实现新旧系统的券商对接
迁移，及在券商透明的情况下实现新旧系统的数据迁移，同时需要与下游数仓
等系统沟通，实现数据拉链的延续性。
（8）稳定性：系统稳定可靠，保证7×24小时连续运行，支持同城双活。
（9）安全性：要求提供全面的安全设计，确保数据的保密性，如数据权限
的分级管理、系统操作日志管理等。
（10）数据质量：满足采购人数标要求，具有有效的过滤、监控、告警机制来保
证数据质量。
（11）代码开发和代码管理：提供实施部分源代码给上海银行。代码管理、版
本控制采用上海银行的工具和平台。
（12）提供明确的系统架构图、逻辑图。
2.性能要求
（1）并发用户：支持至少100并发用户或客户端同时操作。
（2）处理能力：需要支持大于300tps的联机交易。
（三）人员要求：
1.项目团队各成员须全程全职投入本项目，不得兼职从事其他项目。
2.项目团队人数和资格要求：
项目经理1人、需求分析师1人、开发工程师2人、测试人员1人、上线后维护人员1
人。
需提供拟参与本项目人员的工作简历、项目角色、相关基本情况（户籍、居住地、
学历等）。
项目经理：须具备5年以上三方存管系统项目管理经验，管理过三方存管系统开发
团队。具备优秀的沟通协调能力，能较好把握项目整体实施风险及进度；
需求分析师：须具备5年以上三方存管系统整体设计及优化经验，能够准确把握采
购人对三方存管系统的要求，并能在此基础上给出业内参考及合理化建议；
开发工程师：须具备3年以上三方存管系统开发经验，对自行编写的文档质量、代
码质量以及运行效率负责。配合项目经理做好代码管理、配置管理、环境管理、
文档管理等工作。熟悉并具备Java
B/S架构开发经验，熟悉SSH架构，linux操作系统及麒麟V10操作系统，Tomcat及
东方通中间件，Oracle及upsql数据库。
测试人员：须具备1年以上三方存管系统测试经验；
维护人员：须具备3年以上三方存管系统维护经验。包括性能优化、快速故障处理
、日常巡检、补丁升级、版本升级等。免费维护期内至少有1名人员驻场并提供驻
场人员清单。
3.项目团队成员驻场前须经过采购人项目工作小组认可。若非采购人原因发生项目成
员人员变动，应经采购人事先书面同意并提前一个月安排好同等或以上资历人员做好交接
工作，接替人员须经采购人项目工作小组同意。
4.供应商应根据采购人实际项目进度要求、面试情况、使用满意度、服务水平要求等
情况及时增派或调整采购人项目工作小组认可的人员。
5.采购人所需人员须自项目启动或人员调整触发的1周内准备完毕并到场。
6.项目团队如驻场工作，应遵守《上海银行技术服务驻场支持人员管理约定》。
7.供应商应对工作安排A、B角技术服务人员，以满足业务连续性服务的目标要求。
联系我们
上海总部：上海市浦东新区纳贤路800号科海大楼2层
无锡分公司：无锡市中国传感网国际创新园F11栋2楼
邮 箱：bd@datauseful.com
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