西南证券2022年度公司合规管理有效性评估暨内部控制评价供应商征集公示

一、项目名称：西南证券2022年度公司合规管理有效性评估暨内部控制评价

二、采购人名称：西南证券股份有限公司

三、采购预算金额

本项目的预算金额：总费用不超过50万元。

（采购项目的最高限价金额以采购文件为准）

四、项目采购需求说明

1.供应商根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，对2022年度西南证券股份有限公司及其子公司（含境外）的合规有效性进行评估，出具符合《证券公司合规管理有效性评估指引》内容要求的合规有效性评估报告并提供相关工作底稿和证据材料。

2.供应商根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》规定，对2022年度西南证券股份有限公司及其子公司（含境外）的内部控制进行评价，出具内控评价报告并提供相关工作底稿和证据材料。

五、报名资格条件

1．参选人具备以下条件之一：

（1）为中国境内具有证券资格的会计师事务所（提供营业执照复印件并加盖参选人公章，提供证券、期货业务相关许可证复印件并加盖参选人公章）；

（2）具有证券、基金等行业经验的律师事务所及咨询管理公司等专业中介机构（提供营业执照复印件并加盖参选人公章，提供1个证券、基金行业服务合同案例并加盖参选人公章）。

2. 参选人成立以来（成立不满三年的）或近三年未因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚或者刑事处罚（提供中国证券监督管理委员会证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）结果并加盖参选人公章）。

3. 具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度较为完善并且执行有效（提供书面简介以及信用中国网站查询结果（https://www.creditchina.gov.cn/）并加盖参选人公章）。

六、报名方式

对本项目有意向的供应商请按照西南证券股份有限公司官网发布的项目相关公示要求报名。查阅项目相关公示的网址路径：https://www.swsc.com.cn/，首页“走进西南- 采购信息公示”板块。发送至采购人指定电子邮箱 swscjcb@swsc.com.cn，邮件名称格式为“XXX 项目供应商报名表（联系姓名+电话）”。报名供应商需确保提供的报名信息或资质证明材料真实有效，若经查证不属实，采购人有权取消其参与资格。对超出公示期或以其他方式报名的，视为无效。对项目采购需求或具体内容有疑问的，请电话联系采购需求部门。对审查未通过的报名供应商,不再另行通知。对符合报名条件并获得邀请的供应商，无故放弃参加该项目后期采购环节的，将被采购人列入不良供应商名单。　　

七、采购人联系方式

采购需求部门联系人及联系电话：李雨潇，023-67875921

采购管理部门联系人及联系电话：张继方，023- 63786644

联系邮箱：swscjcb@swsc.com.cn