为加强对采购代理机构的监督管理，进一步优化营商环境，规范执业行为，推动专业化发展，依据市局下发《南阳市财政局关于开展2022年政府采购代理机构监督评价工作的通知》（宛财购〔2022〕11号）要求，按照市局统一部署，内乡县财政局结合县市场监督管理局，于9月下旬启动内乡县政府采购代理机构检查评价工作。
县财政局联合县市场监督管理局建立评价工作组，按照“双随机一公开”工作要求，结合市县区抽查代理机构名单，确定河南恩润实业有限公司作为检查对象，随机抽取了2021年5个项目，包括公开招标和竞争性磋商方式，分材料报送、书面审查、现场监督检查评价、处理处罚和汇总报告五个阶段进行，现将情况汇报如下：
一、代理机构评价汇总：
河南恩润实业有限公司：成长型；企业基本情况9分，其中公司营业执照显示成立日期为2017年8月17日，以检查年度2021年8月31日为终点，计算经营年限为四年，不足5年；企业业绩与人员情况14分，其中按照代理政府采购项目分包数量：2021年12个，2020年7个，2019年6个，或按照成交总额：2021年4612.85万， 2020年1131.83万， 2019年784.39万，工作经验3年及以上专职从业人员数量（缴纳社保人员）5人，每年内部培训无佐证材料；企业管理情况32分，项目执行中采购代理委托无明示代理费用收取方式及标准，采购需求及采购文件编制存在问题；企业失信与处理处罚情况20分。
评价总得分75分。
二、项目检查情况：
河南恩润实业有限公司5个项目：内乡县马山口镇利民街中段人行步道及配套建设项目（内乡政采磋商-2021-123）、河南内乡宝天曼国家级自然保护区管理局宣教室装饰工程（内乡政采磋商-2021-131）、大桥乡杨沟村果蔬大棚建设项目（内乡政采磋商-2021-55）、内乡县桃溪镇寺河流域生态修复及耕地提质改造项目技术服务单位采购项目（内乡政采公开-2021-138）、阿里巴巴-内乡县客户体验中心采购项目（内乡政采公开-2021-22）。
1、未落实政府采购政策功能
（1）未落实政府采购促进中小企业发展政策要求，未列明对小微企业产品给予价格扣除：查阅阿里巴巴-内乡县客户体验中心采购项目招标文件，“第二章投标人须知前附表”和“第四章评分办法”均未落实政府采购促进中小企业发展政策要求，未列明对小微企业产品给予价格扣除。
上述行为违反了《中华人民共和国政府采购法》第九条“政府采购应当……促进中小企业发展等”；《中华人民共和国中小企业促进法》第四十条第一款“国务院有关部门应当……价格评审优惠……提高中小企业在政府采购中的份额”；《中华人民共和国政府采购法实施条例》第六条“国务院财政部门应当……价格评审优惠……促进中小企业发展等目标”和第六十八条第三款“采购人、采购代理机构有下列情形之一的，依照政府采购法第七十一条、第七十八条的规定追究法律责任：……（三）未按照规定执行政府采购政策”的规定。
（2）要求供应商提供《中小企业声明函》之外的中小企业身份证明文件：河南内乡宝天曼国家级自然保护区管理局宣教室装饰工程的磋商文件中存在条款“供应商应提供相应证明材料（相关行业主管部门开具的认定意见或按照“工信部联合企业〔2011〕300号”文件规定提供的人员、营业收入、资产总额等材料）”。
上述行为违反了《政府采购促进中小企业发展管理办法》（财库〔2020〕46号）第十一条“中小企业参加政府采购活动……任何单位和个人不得要求供应商提供《中小企业声明函》之外的中小企业身份证明文件”的规定。
2、评审标准及要素设置不合规
（1）投标人的资格条件列为评分因素：阿里巴巴-内乡县客户体验中心采购项目招标文件存在条款：“第一章招标公告-3、投标人资格要求-3.2投标人具有近三年经审计的财务报告，财务状况良好，无不良债务（如注册时间不足三年，以注册时间为准）”“3.10其他要求-第二标段、第三标段投标人提供最近三年（2018年3月至2021年3月之间）类似采购合同，合同必须有清晰的采购列表及总价；供应商承诺在产品保质期内提供免费维修服务”，第四章评分办法存在条款“二、评分因素-评分因素类似业绩、分值6分、评分标准及赋分：2018年3月1日以来签订的同类项目合同（以合同签订时间为准），每提供一份得2分，此项最多得6分”“评分因素财务状况、分值3分、评分标准及赋分：投标人提供近一年度的财务审计报告，提供的得3分，未提供的不得分”。
上述行为违反了《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第87号）第五十五条第二款“……资格条件不得作为评审因素……”的规定。
（2）就货物类采购，采购文件未标明货物的技术规格、数量等实质性要求和条款：查阅阿里巴巴-内乡县客户体验中心采购项目招标文件，第二标段家具采购25.495万元，涉及会议桌、沙发和茶几等12类物品，第三标段办公设备采购179.5385万元，涉及网络设备服务器交换机、监控设备和门禁系统等7大类物品，作为货物类采购项目，招标文件中未针对货物的技术规格、数量等做出实质性要求和拟定条款，整个评分办法仅采用通用的类似业绩、实施方案、质保、售后服务等作为评审标准，参考《中华人民共和国政府采购法实施条例》释义：“评审因素要设定在与报价相关的技术和服务指标上，也就是说采购需求确定采购标的的数量后，评审主要应围绕着采购标的的质量来开展，亦即评审因素要设定在与报价相关的采购标的的技术或服务指标上”。
上述行为违反了《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第87号）第二十条第七款“采购人或者采购代理机构应当根据采购项目的特点和采购需求编制招标文件。招标文件应当包括以下主要内容：……（七）采购项目的技术规格、数量、服务标准、验收等要求，包括附件、图纸等”
（3）评分标准不具体，分值设置与评审因素的量化指标不对应：河南内乡宝天曼国家级自然保护区管理局宣教室装饰工程磋商文件存在条款“第三章竞争性磋商评分办法-1.1形式评审标准3项-1.2资格评审标准5项-1.3响应性评审标准5项-1.4磋商报价（35分）-1.5施工组织设计评分标准（40分）7项-1.6企业业绩（3分）-1.7综合实力（8分）2项-1.8优惠承诺（9分）履职尽责承诺（5分）”；查阅三位评审专家《初步评审评分表》、《综合标评审评分表》和《技术标评审评分表》，三张表仅有总体打分，并无具体单项打分数值，无法量化供应商之间的差异，无法得知评审专家是否存在过度打分的问题。评审因素的指标量化为区间的，评分标准的分值也必须量化到区间，才能最大限度地限制评标委员会成员在评标中的自由裁量权。
（4）初步评审评分表“内容自拟”：大桥乡杨沟村果蔬大棚建设项目磋商文件评分办法中“形式评审”、“资格评审”和“响应评审”均有具体的单项评审因素，但评审专家的《初步评审评分表》中“格式自拟、内容自拟”。
上述（3）和（4）行为违反了《中华人民共和国政府采购法实施条例》第三十四条第四款“采用综合评分法的，评审标准中的分值设置应当与评审因素的量化指标相对应”的规定。
3、评审专家违规评审
对供应商的资格性和符合性审查不细致，综合标评分表中“投标人业绩分”不一致，对供应商采取不同的资格审查或者评审标准：内乡县桃溪镇寺河流域生态修复及耕地提质改造项目技术服务单位采购项目招标文件中存在条款“第六部分评分办法-投标人综合实力-1.投标人提供2018年1月以来同类项目的采购合同及中标通知书复印件的，每一个完整合同文件得3分，最多得9分（合同及对应的中标通知书投标文件中附加盖公章的复印件）”，查阅投标人河南八度土地规划设计有限公司投标文件，仅附业绩两份，评审委员会成员何洪中、黄巧玲、唐军和王林莉认可业绩3分，何江红打9分，明显超出业绩应得分值。
三、处理情况：
11月24日，县财政局评价工作组根据书面审查发现的问题，进一步到代理机构现场考察、沟通。
1、河南恩润实业有限公司签证情况属实，签字确认工作底稿。
针对2大类6个小问题，县财政局评价工作组结合优化营商环境，推行财政系统行政执法领域包容审慎监管机制，结合《行政处罚法》第三十三条“违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚”，依据《采购法》、《实施条例》及部门规章，对河南恩润实业有限公司做出责令限期整改的决定，引导和督促代理公司依法经营。
2、对评审专家违规评审问题：评审专家何江红签证情况属实，签字确认工作底稿。查阅招标文件、四家投标文件、五位评审专家《综合标评审评分表》及《汇总得分表》，显系评审专家何江红笔下之误，且多加的6分与其他四位评审专家分数取算术平均值后仅比实际应得分多1.2分，而投标人河南八度土地规划设计有限公司总分77.89分，中标人河南省地球物理空间信息研究院总分91.81分，不存在影响中标结果的情形，随对其进行批评教育，本次不记入评审专家诚信档案，帮助其恪守职业道德，提高评标质量，维护政府采购活动良好秩序。
内乡县财政局
2022年11月30日