凉山州生态环境局内部控制体系建设项目
比
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文
件
采购人：凉山州生态环境局
采购时间：二〇二四年四月
凉山彝族自治州生态环境局现开展内部控制体系建设项目比选，诚邀各潜在供应商参加本采购项目。本次比选采用综合评分法（附件一），比选小组评审按报价、服务方案以及履约能力进行综合评分。评分相同的，按报价推荐中选候选人。服务内容及比选要求如下：
一、采购项目概况
（一）采购人：凉山州生态环境局。
（二）项目情况：内部控制建设项目，项目预算7万元。
二、采购项目服务内容
根据凉山州生态环境局相关需求，供应商主要负责针对凉山州生态环境局经济活动现状开展风险评估并出具风险评估报告，提供内部控制管理相关政策法规咨询，协助修订内部控制风险与目标清单，协助起草管理制度文本与管理流程图，协助开展内部控制制度培训等业务，具体要求如下。
（一）凉山州生态环境局内控专题培训。根据财政部门内控建设要求、凉山州生态环境局内控建设要点及情况，开展凉山州生态环境局内部控制建设培训服务，为内部控制制度建设奠定思想基础。对建设路径、整体解决方案、建设内容、建设方法及措施、内控建设职责分工、工作计划以及内控建设的要求和理论知识进行讲解。
（二）单位层面内控制度建设。根据财政局对内控体系建设的最新要求，结合凉山州生态环境局实际情况，梳理单位各项管理活动所涉及的管理组织、岗位职责、管理权限、业务流程和规章制度等要素，建立健全贯穿单位经济活动决策、执行和监督全过程的内控制度体系。制订《内部控制制度建设工作实施方案》，分析形成阶段性的内控工作总结及相关支撑材料。
（三）内控风险测评。提供基于凉山州生态环境局实际情况以及财政内控建设要求的经济活动内控体系建设现状的风险测评报告。作为内控制度建设的基础环节，内控风险测评具体包括梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点。在梳理过程中发现的其他风险应当一并报告。
（四）现行制度梳理。制度体系梳理大致分为六步：制度收集、制度分类、制度内容提取、关键节点定位、风险辨别、风险确认。
（五）制定优化方案。基于评价情况和制度梳理结果，结合凉山州生态环境局实际，应用内控建设原理,围绕监督检查要求梳理检查响应材料缺少清单，并配合凉山州生态环境局设计切实可行的分步优化方案。
（六）分步优化制度。基于制度解读结果及凉山州生态环境局内部管控需求，选择风险应对策略，形成多层面、多方位、灵活的管控机制，在此基础上根据有关规定优化建设各项内部管理制度。
（七）流程梳理再造。专业咨询服务机构根据对凉山州生态环境局业务层面制度的建设，梳理出预决算、收支、采购、合同、资产等经济业务流程，并结合凉山州生态环境局实际执行情况绘制单位业务流程图。在管理制度、业务流程的指引下，完善相应业务的表单样式。
（八）形成内控手册征求意见稿。单位层面内控机制建设，决策、执行、监督三权分立情况的科学设计，关键岗位的职责清单及风险防控，不相容岗位的科学分离；关注监督层面的内控机制建设，主要从自我评价、内部监督以及外部监督方面加强对内控制度执行的监督检查、整改、问责。同时结合建设各步骤取得的工作成果，对单位概况、职能职责、组织架构、决策执行监督分离以及风险岗位等进行合理设计，形成手册概述、风险评估与方法、单位层面的内部控制、经济业务内部控制、评价与监督五个主要章节的《内控手册》征求意见稿。针对单位预算管理、收支管理、采购管理、合同管理、资产管理等制度，以及相应制度执行的表单样式，形成《制度汇编》征求意见稿。
（九）形成内控手册终稿。根据与单位沟通确认的修改意见，重新完善《内控手册》及《制度汇编》，形成《内控手册》及《制度汇编》终稿。
三、采购项目商务要求
1.工期要求：本项目合同签订之日起4个月内完成。
2.服务地点：采购人指定地点。
3.付款方式：合同总价款分三次支付，采购人在合同签订后5个工作日内支付合同金额的50%；提供《内控手册》及《制度汇编》初稿后5各工作日内支付合同金额的30%；项目验收合格后5个工作日内再支付合同金额的20%。
4.交付成果：
《凉山彝族自治州生态环境局内控风险评估报告》
《内控手册》及《制度汇编》（含预决算管理、收支管理、采购管理、合同管理、资产管理、基建管理）
5.验收要求：参照《风险管理指南》(GB/T24353-2022/ISO31000:2018)的要求进行验收。
四、其他要求
（一）请各潜在供应商于2024年4月8日16：00前将比选申请文件（1份）密封并加盖公章交至西昌土城巷63号凉山州生态环境局2楼规财科。本次比选不接受以邮寄方式送达相关文件。
（二）参选公司需严格按照本项目比选文件的要求制作比选申请文件。本次比选申请文件不设格式要求，如需提供承诺函格式自拟，内容要求应当包含：
1.具有独立承担民事责任的能力的证明；
2.具有良好的商业信誉和健全的制度的证明或承诺函；
3.具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录的证明或承诺函；
4.参加本次征询选取活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录的证明或承诺函；
5.提供该项目策划实施方案，主要包括项目背景、建设目标、建设内容、实施步骤等方面；并针对本项目提供合适的咨询工具
6.已实施的类似项目合同及效果佐证材料；
7.项目详细报价表。本次采购最高限价7万元，超过7万元报价为无效报价；
8.供应商认为必须提供的其他材料。
五、纪律要求
1、各潜在供应商应当遵循公平竞争的原则，不得恶意串通不得妨碍其他申请人的竞争行为，不得损害比选活动组织单位或者其他供应商的合法权益。
2、在比选过程中发现有下列情形的，比选单位有权禁止其参与本次及以后的比选活动。
①提供虚假材料谋取中选；
②采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商；
③缺乏事实依据的情况下进行质疑投诉；
④故意扰乱比选活动正常进行；
⑤其他行为。
六、联系方式
地址：西昌市土城巷63号
邮编:615000
联系人:汤老师
联系电话:0834-2161551
注：我单位拥有本文件的最终解释权。
附件一、综合评分细则

序号	评分因素	分值	评分标准	说明
1	报价15%	15分	有效响应中报价最低的报价为评审基准价，其价格分为满分。 其他比选申请人的价格分统一按照下列公式计算：报价得分=(评审基准价／报价)×15；
2	项目实施方案55%	55分	1.项目实施方案，必须包含：①项目组成员及分工；②单位层面及经济活动层面风险评估的内容及重点；③项目安排与组织实施；④质量控制措施；⑤咨询工具。 以上5个方面每有一项内容完善且与本项目匹配的得6分；每有一项缺失扣6分，每项内容中有一条内容存在不足扣2分，扣完为止。 注：内容完善且与本项目匹配是指：包含但不限于上述内容的文字、图案、表格等形式呈现内容，方案内容切合行业实际、符合行业政策、满足本项目要求。 内容存在不足是指：方案内容与实际情况不符或不适用，或存在与项目无关的文字内容，或存在逻辑漏洞、原理错误以及不可能实现的夸大情形等情况。 2.风险评估报告样例，必须包含：①制度分析结果；②数据分析结果；③凭证抽查分析结果；④调研访谈结果；⑤结论与建议。 以上5个方面，每有一项内容完善、分析深入得5分;每有一项缺失扣5分；每有一项内容简单、分析深度不够得3分。 注：内容完善、分析深入是指：方案包含但不限于上诉内容的文字、图片、表格等形式详细呈现内容，方案内容逻辑清晰、切合行业实际、符合行业政策。 内容简单、分析深度不够是指：方案内容套模板、分析不深入，方案中存在逻辑漏洞、原理错误以及不可能实现的夸大情形等情况。
3	履约能力15%	15分	1、自2020年1月1日以来，供应商每有一个内部控制体系建设项目经验（项目名称必须包含“内控”或“内部控制”字样），得2分，本项最多得4分。 2、自2020年1月1日（含1日）以来，供应商每提供一个基于行政事业单位内控制度建设落地的内控信息化建设工作的证明材料得1分，本项最多得5分。 3、自2020年1月1日（含1日）以来，供应商每提供一个财政部门内控监督检查业绩的证明材料得2分，本项最多得6分。 注：1.提供完整合同（协议）复印件或中标（成交/中标）通知书复印件加盖供应商单位公章；2.以上须提供合同复印件，签订合同时原件备查；3.提供的同一个合同（协议）内容不可重复得分。
4	人员配置15%	15分	供应商针对本项目拟配备人员情况评分如下： 1、项目总负责人：①具有3年以上行政事业单位内控建设管理咨询经验；②具有注册会计师或经济、会计类高级职称。每满足一项得3分，最多得6分。 注：1.内控建设管理咨询经验证明材料需证明项目负责人服务于该项目，同时加盖服务单位(公司)公章；2.提供证书复印件并加盖供应商公章。 2、项目其他团队人员有一名曾经或目前具有省级及以上财政部门内部控制标准委员会咨询专家资格的得5分。 注：提供以下证明材料1.专家身份证原件扫描件；2.具有省级及以上财政部门内部控制标准委员会咨询专家资格证明材料（文件）；3.相关证明材料加盖供应商公章。 3、项目其他团队人员具有中级及以上专业技术职称的，每提供一名得2分，具有初级（含）以上专业技术资格或同等职业（执业）资格的，每提供一名得1分，此项最多得4分，未提供不得分。 注：本项提供相关职称证书复印件并加盖供应商公章。	共同评分因素