国浩律师（昆明）事务所 关于 云南省投资控股集团有限公司 2021年度第二期超短期融资券发行 之 法律意见书 北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 香港 巴黎 昆明市东风东路 23号恒隆广场 33楼 邮编：650031 33F，Henglong Square，No.23 East Dongfeng Road，Kunming 650031，China 电话/Tel:+86087165645555 传真/Fax:+86087163615220 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 二〇二一年二月 法律意见书 目 录 释 义............................................................................................................................1 第一节 律师应声明的事项..........................................................................................5 第二节 正文..................................................................................................................6 一、发行人的主体资格........................................................................................6 二、本次发行的批准和授权.............................................................................. 11 三、发行文件及发行有关机构..........................................................................12 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险..................................18 五、对投资人保护相关内容..............................................................................80 六、总体结论性意见..........................................................................................83 第三节 签章页............................................................................................................84 法律意见书 释 义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： 发行人/公司/ 指 云南省投资控股集团有限公司 云投集团 云南省投资控股集团有限公司 2021 年度第二期超短期融 本期债券 指 资券 云南省投资控股集团有限公司 2021 年度第二期超短期融 本次发行 指 资券的发行 云南省国资委 指 云南省国有资产监督管理委员会 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 主承销商/簿记 管理人/工商银 指 中国工商银行股份有限公司 行 联席主承销商/ 指 德意志银行（中国）有限公司 德意志银行 信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中诚信 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 本所 指 国浩律师（昆明）事务所 本所为本次发行指派的经办律师，即在本法律意见书签署 本所律师 指 页“经办律师”一栏中签名的律师 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《业务指引》 指 《非金融企业超短期融资券业务指引》（2020版） 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 《信披规则》 指 则》 《发行规则》 指 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》 《表格体系》 指 （2020年修订） 《中介服务规 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 指 则》 则》 1 法律意见书 《公司章程》 指 《云南省投资控股集团有限公司章程》 《 募 集 说 明 《云南省投资控股集团有限公司 2021年度第二期超短期 指 书》 融资券募集说明书》 《云南省投资控股集团有限公司 2020-2022年度债务融资 《承销协议》 指 工具承销协议》 《国浩律师（昆明）事务所关于云南省投资控股集团有限 本法律意见书 指 公司 2021年度第二期超短期融资券发行之法律意见书》 信 永 中 和 出 具 的 《 二 〇 一 七 年 审 计 报 告 》 《审计报告》 指 （XYZH/2018KMA30227号）、《二〇一八年审计报告》 （XYZH/2019KMA30564号）、中审众环出具的《二〇一 九年审计报告》（众环审字(2020)160158号） 《信用评级报 中诚信国际信用评级有限责任公司出具的《云南省投资控 指 告》 股集团有限公司 2020年度第八期中期票据信用评级报告》 最近三年 指 2017年及 2018年、2019年 最近一期 指 2020年 1-6月 元、万元、亿 指 人民币元、万元、亿元 元 能投集团 指 云南省能源投资集团有限公司 旅投公司 指 云南省旅游投资有限公司 铁投公司 指 云南省铁路投资有限公司 云景林纸 指 云南云景林纸股份有限公司 农林投公司 指 云南省现代农林投资有限公司 云投国际 指 云投国际（香港）有限公司 云投建设 指 云南云投建设有限公司 医投公司 指 云南省医疗投资管理有限公司 云投创新 指 云投创新投资中心 石化燃气 指 云南石化燃气有限公司 2 法律意见书 中视云投 指 中视云投文化旅游产业投资有限公司 云投文化 指 云投文化发展（北京）有限公司 云投电子商务 指 云南云投电子商务有限公司 云投生态 指 云南云投生态环境科技股份有限公司 云投中油 指 云南云投中油油品销售有限公司 滇中产业 指 云南省滇中产业新区开发投资有限公司 符源贸易 指 景谷符源贸易服务有限公司 泰兴矿业 指 云南泰兴矿业有限公司 云投基金 指 云南云投股权投资基金管理有限公司 旺世租赁 指 云投旺世融资租赁有限公司 扶贫公司 指 云南省扶贫投资开发有限公司 云投国有资本 云南云投国有资本运营股权投资基金合伙企业（有限合 指 基金 伙） 数经投公司 指 云南省数字经济产业投资集团有限公司 云投新奥售电 指 云南云投新奥售电有限公司 中以科技 指 云南中以科技创新发展有限公司 云投资管 指 云南省资产管理有限公司 云投酒店 指 云南云投酒店发展有限公司 吴哥国际 指 吴哥国际机场投资（柬埔寨）有限公司 西南招标 指 云南西南招标有限公司 云投租赁 指 云南云投融资租赁有限公司 云投康养 指 云南云投康养投资有限责任公司 云南体投 指 云南省体育产业投资有限公司 云能保理 指 云能商业保理（上海）有限公司 能投物流 指 云南能投物流有限责任公司 3 法律意见书 国浩律师（昆明）事务所 关于云南省投资控股集团有限公司 2021年度第二期超短期融资券发行之 法律意见书 2021国浩（昆）专字第 8712021050600002718号 致：云南省投资控股集团有限公司 国浩律师（昆明）事务所（以下简称“本所”）接受云南省投资控股集团有限 公司（以下简称：“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人申请发行 2021年度 第二期超短期融资券的专项律师。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 《非金融企业超短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募 集说明书指引》、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《非金融企业债 务融资工具公开发行注册文件表格体系》（2020年版）等法律法规和规范性文 件的规定（以下简称“配套文件”）等法律、法规、规范性文件及相关自律规则， 按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次发行的有 关法律事项出具法律意见书。 4 法律意见书 第一节 律师应声明的事项 （一）本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《管理办法》等法律法规 和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 （二）本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和 我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉 尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法 律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （三）发行人保证，其已经向本所经办律师披露和提供了为出具本法律意见 书所必需的真实、准确、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者电子数据、 口头证言，无任何重大遗漏、虚假记载及误导性陈述，其所提供的复印件、扫描 件与原件具有一致性。 （四）本所律师仅就与本期债券有关之法律问题发表意见，并不涉及有关财 务会计、审计、信用评级、内部控制等非本所律师专业事项。本所律师在本意见 书中对审计结论、财务会计数据、信用评级结论及依据的引用，并不意味着本所 律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 （五）对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所 依赖于政府有关部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件发表法律意见。 （六）本法律意见书仅供发行人 2021年度第二期超短期融资券发行之目的 使用。未经本所律师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得 将本法律意见书用作任何其他目的。 （七）本所律师同意发行人在本次发行募集说明书中全部或部分引用本法律 意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 （八）本所律师同意将法律意见书作为本期债券或备案必备的法律文件，随 同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 5 法律意见书 第二节 正文 一、发行人的主体资格 （一）发行人是依法设立的有限责任公司 根据发行人提供的资料，发行人设立情况如下： 1.1995年 12月 28日，云南省人民政府作出了《云南省人民政府关于成立云 南省开发投资有限公司的通知》（云政发〔1995〕195号），决定成立云南省开 发投资有限公司，直属于省人民政府领导。1997年 8月 25日，云南省人民政府 作出了《关于云南省开发投资有限公司注册登记有关问题的批复》（云政复〔1997〕 72号），同意从省级“经营性基金”中划出 22个项目，本金合计 300,025万元作 为投资公司注册资本金。1997年 9月 3日，云南会计师事务所出具《验资报告》 【（97）云会验字第 36号】，“截止 1997年 8月 25日止，云南省开发投资有限 公司已收到其股东投资的资本（大写）叁拾亿零贰拾肆万玖仟陆佰玖拾捌元正”。 1997年 9月 5日，经云南省工商行政管理局核准，公司注册成立。 2.2007年 8月 6日，云南省人民政府国有资产监督管理委员会作出《云南省 国资委关于云南省开发投资有限公司更为云南省投资控股集团有限公司的批复》 （云国资规划〔2007〕261号），同意云南省开发投资有限公司更名为“云南省 投资控股集团有限公司”。2007年 8 月 27日，经云南省工商行政管理局核准， 公司名称变更为“云南省投资控股集团有限公司”。 （二）发行人依法有效存续 根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人存续情况如下： 1.经核查，发行人现持有云南省市场监督管理局核发的《营业执照》（统一 社会信用代码为：915300002919962735）。截至本法律意见书出具之日，发行人 基本情况如下： 名称：云南省投资控股集团有限公司 类型：有限责任公司（国有控股） 住所：云南省昆明市人民西路 285号 法定代表人：邱录军 统一社会信用代码：915300002919962735 6 法律意见书 注册资本：2417030万元人民币 成立日期：1997年 09月 05日 营业期限：2007年 08月 27日至无固定期限 经营范围：经营和管理省级基本建设资金和省级专项建设基金，对省安排的 基础产业、基础设施、优势产业项目以及国务院各部门在我省的重要投资项目， 采取参股和根据国家批准的融资业务等方式进行投资和经营管理。 2.经本所律师查询“国家企业信用信息公示系统”网站，截至本法律意见书出 具之日，发行人的登记状态为“存续（在营、开业、在册）”。 3.发行人不存在根据法律、行政法规和《公司章程》的规定而需要其终止或 解散的情形。 （三）发行人历史沿革情况 1.发行人的设立 1997年，根据云南省人民政府云政发【1995】195号文《云南省人民政府关 于成立云南省开发投资有限公司的通知》批准，以及云南省人民政府云政复 【1997】72号文《关于云南省开发投资有限公司注册登记有关问题的批复》， 云南省开发投资有限公司正式设立，设立时注册资本 300,025.00万元。发行人原 名为“云南省开发投资有限公司”，2007 年 8 月根据云南省国资委云国资规划 〔2007〕261号文《云南省国资委关于云南省开发投资有限公司更名为云南省投 资控股集团有限公司的批复》批准，正式更名为云南省投资控股集团有限公司。 2.发行人历次股东变更情况 2018年 11月 16日，根据《云南省人民政府关于印发云南省划转部分国有 资本充实社保基金实施方案的通知》（云政发〔2018〕54 号）、《云南省财政 厅云南省人力资源和社会保障厅云南省国资委关于划转部分国有资本充实社保 基金的通知》（云财资〔2018〕258号）和《云南省财政厅云南省人力资源和社 会保障厅云南省国资委关于划转部分国有资本充实社保基金的补充通知》（云财 资〔2018〕309号）要求，云南省国资委将其持有的发行人 10%的股权无偿划转 至云南省财政厅并办理完成工商变更登记。划转完成后云南省人民政府国有资产 监督管理委员会持有发行人 90%的股权，云南省财政厅持有发行人 10%的股权。 3.法定代表人变更 7 法律意见书 2016年 7月 25日，发行人法定代表人由保明虎变更为孙赟。 2019年 7月，发行人法定代表人由孙赟变更为邱录军。 4.发行人历年注册资本变动情况 （1）2005年 9月 8日，根据云南省政府办公厅云政办发〔2003〕123号文 件、云南省政府云政复〔2003〕32号文件、云南省财政厅云财建〔2003〕14号、 云财建〔2004〕272号文件的规定，发行人注册资本由设立时的人民币 300,025 万元增加到 597,296.42万元。此次增资已经亚太中汇会计师事务所有限公司进行 审验并出具亚太验 G字（2005）第 70号《验资报告》。 （2）在 2005年至 2007年间，根据云南省财政厅云财建〔2005〕451号、 云财建〔2006〕453号、云财建〔2007〕210号文件的规定，发行人注册资本由 人民币 597,296.42万元增加到 801,323.06万元。此次增资已经云南光大会计师事 务所有限公司进行审验并出具云光会师验字（2007）第 30号《验资报告》。 （3）2012年 11月，根据云南省财政厅《云南省财政厅关于云南省投资控 股集团有限公司变更注册资本金的批复》（云财企〔2012〕260号文），发行人 注册资本金由人民币 801,323.06万元增加到 872,900.00万元。此次增资已经中审 亚太会计师事务所有限公司进行审验并出具中审亚太验〔2012〕云-0037号《验 资报告》。 （4）2013年 7月，根据云南省国资委批复《云南省国资委关于云南省投资 控股集团有限公司转增实收资本有关事宜的批复》（云国资产权〔2013〕95号）， 发行人注册资本金由人民币 872,900.00万元增加到 1,100,000.00万元。此次增资 已经中审亚太会计师事务所有限公司进行审验并出具中审亚太验〔2013〕云-0044 号《验资报告》。 （5）2013 年 12月，根据云南省国资委《云南省国资委关于云南省投资控 股集团有限公司转增注册资本有关事宜的批复》（云国资产权〔2014〕103号）， 发行人注册资本金由人民币 1,100,000.00万元增加到 1,355,300.00万元，此次增 资已于 2014年 6月向云南省工商行政管理局进行了变更登记，并已在全国企业 信用信息公示系统中进行了公示。 （6）2014年 3月，根据《云南省财政厅关于下达阜外医院项目建设省级资 本金的通知》（云财建〔2014〕30号），发行人获得云南省财政增资 5亿元， 专项用于云南省阜外医院建设资金，因此发行人注册资本金由人民币 135.53亿 8 法律意见书 元增加到 140.53亿元。随后发行人将上述资本金增资至其下属子公司云南省医 疗投资管理有限公司，云南省医疗投资管理有限公司又增资至阜外医院项目。本 次注册资本变更已取得云南省国资委批复，并已向工商行政管理部门申请办理了 注册资本变更登记。 （7）2014年 5月，根据《云南省财政厅关于下达省铁路投资有限公司 2014 年铁路建设资本金预算的通知》（云财建〔2014〕53 号文）、《云南省财政厅 关于下达省铁路投资有限公司 2014年铁路建设资本金预算（第二批）的通知》 （云财建〔2014〕79号文）、《云南省财政厅关于下达省铁路投资有限公司 2014 年铁路建设专项资金的通知》（云财建〔2014〕107号文），发行人根据云南省 政府实际对 2014年 30亿元铁路建设资金的分解批复，以其中 20亿元计入发行 人实收资本，本次增资后发行人注册资本由人民币 140.53亿元增加到 160.53亿 元。本次注册资本变更事宜已取得云南省国资委批复，并已向工商行政管理部门 申请办理了注册资本变更登记。 （8）2015年公司实收资本发生变动如下：2015年 6月，根据《云南省财政 厅关于下达 2015年阜外医院项目建设省级资本金的通知》（云财建【2015】144 号），发行人获得云南省财政增资 30,000.00万元，专项用于云南省阜外医院建 设资金，发行人实收资本增加至 1,635,300.00万元。随后发行人将上述资本金增 资至其下属子公司云南省医疗投资管理有限公司，云南省医疗投资管理有限公司 又增资至阜外医院项目公司；2015 年 10 月，根据云南省财政厅文件（云财资 【2015】227号）将财政拨付的国有资本经营预算资金 1,000.00万元以及拨付的 1,000.00 万元阜外医院项目建设资金转为实收资本，发行人实收资本增加至 1,637,300.00万元；2015年 12月，根据《云南省人民政府关于同意省投资控股 集团有限公司收购昆明市商业银行不良资产所借 170,000.00 万元省财政资金转 增国家资本金的批复》（云政复【2015】74号），将 170,000.00万元资本公积 转增实收资本，发行人实收资本增加至 1,807,300.00万元；2015年 12月，发行 人根据云南省政府办公厅文件，按发行人子公司云南省铁路投资有限公司对 2015年铁路专项资金的分解处理，将 206,500.00万元铁路建设资金转为实收资 本，发行人实收资本增加至 2,013,800.00万元，并于 2016年 7月完成工商变更 登记。 9 法律意见书 （9）2016 年 7月，根据《云南省财政厅关于下达 2016年阜外医院项目建 设省级资本金（新增政府债券）的通知》（云财建〔2016〕109号文），发行人 将云南省财政厅下达的2016年阜外项目的 2亿元建设资金计入发行人实收资本， 本次变更后发行人实收资本增加到 203.38亿元。同时，云南省铁路投资有限公 司将当年铁路专项资金计入实收资本 18.61亿，实收资本增至 221.99亿元，本次 实收资本变更事宜已取得云南省国资委批复并已完成工商变更登记。 （10）2017年 6月，根据《云南省财政厅关于下达 2017年阜外医院项目建 设省级资本金（地方政府新增一般债券资金）的通知》（云财建〔2017〕143号 文），发行人将云南省财政厅下达的 2017年阜外项目的 2亿元建设资金计入发 行人实收资本，铁路项目补助资金计入实收资本 500万元，本次变更后发行人实 收资本增加到 224.04亿元。 （11）2018 年发行人根据云南省政府办公厅下发文件将财政拨 176,600.00 万元铁路建设资金转为实收资本，发行人实收资本增加到 241.70亿元，并于 2018 年 11月完成工商变更登记。 （12）2018年，发行人将财政厅地方政府债券置换资金 50,827.50万元、收 到财政资金 200.00 万元转实收资本，并根据云南省政府办公厅下发文件将财政 拨 153,500.00万元铁路建设资金转为实收资本，2018 年 12月 26 日根据云财资 〔2018〕258号文件将年初国家资本金中的 10%（人民币 24.1703亿元）无偿划 转至云南省财政厅持有并进行专户管理；上述调整后，发行人实收资本增加至 262.16亿元，但本次实收资本增加尚未及时向工商登记机关申请办理工商变更登 记。 （四）发行人是在中国境内依法设立的非金融企业法人 经本所律师核查，根据发行人现行有效的《营业执照》记载，发行人的经营 范围为：经营和管理省级基本建设资金和省级专项建设基金，对省安排的基础产 业、基础设施、优势产业项目以及国务院各部门在我省的重要投资项目，采取参 股和根据国家批准的融资业务等方式进行投资和经营管理。（以上经营范围中涉 及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）。 10 法律意见书 另经核查，发行人未持有金融监管部门授予的金融业务许可证，未从事金融 业务，不属于金融企业法人，发行人为非金融企业。因此，发行人是在中国境内 依法设立的非金融企业法人。 （五）根据中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）公布的 资料显示，发行人为交易商协会会员。 （六）核查意见 综上，本所律师认为发行人系在中国境内依法设立的有限责任公司，发行人 为具有法人资格非金融企业，发行人自设立以来至今有效存续，历史沿革合法合 规，不存在依据法律、法规、规范性文件及发行人章程规定应当终止或解散的情 形，且发行人为交易商协会会员，具备符合《管理办法》和《业务指引》等规定 的发行本次发行的主体资格。 二、本次发行的批准和授权 （一）本次发行的批准和授权 1.根据发行人提供的《公司章程》，董事会行使批准单笔人民币 5亿元以上 的融资方案（不含发行公司债券方案）。经本所律师核查，发行人董事会于 2020 年 9月 2日作出《云南省投资控股集团有限公司董事会关于按照成熟层第一类企 业注册模式（TDFI）注册并开展新一期债务融资工具储架发行的决议》，同意 云投集团向中国银行间市场交易商协会按成熟层第一类企业统一注册模式 （TDFI）注册并发行债务融资工具，品种包括短期融资券、超短期融资券、中 期票据、永续中票、资产支持票据、绿色债务融资工具等产品。注册项下每期发 行品种、规模、期限根据需求及中国银行间市场交易商协会的规定确定，发行利 率按市场化方式确定。 2.2020年 9月 11日，云南省国资委出具了《云南省国资委关于云南省投资 控股集团有限公司注册成熟层第一类企业并开展债务融资工具储架发行有关事 宜的批复》（云国资产权【2020】155号），同意发行人向银行间市场交易商协 会申请按照成熟层第一类企业注册模式（TDFI）注册并开展债务融资工具储架 发行。 11 法律意见书 3.2020年 11月 2日，交易商协会向发行人发放《接受注册通知书》（中市 协注[2020]TDFI78 号），同意公司在注册有效期内可分期公开发行超短期融资 券、短期融资券、中期票据、永续票据、资产支持票据、绿色债务融资工具等产 品，也可定向发行相关产品，每期发行时应确定当期主承销商、发行产品、发行 规模、发行期限等要素，债务融资工具注册自 2020年 11月 2日起 2年内有效。 本期发行为发行人在注册有效期内的发行。 （二）核查意见 本所律师认为： 1.发行人已根据《管理办法》的规定，在交易商协会履行发行注册手续，并 已取得交易商协会出具的《接受注册通知书》，发行人本期债券的发行系在注册 有效期内。 2.发行人已根据《公司法》和《公司章程》的规定，就本期债券的发行取得 了必要的内部审批和批准。 三、发行文件及发行有关机构 （一）募集说明书 本所律师审阅了发行人为本期发行制作的《云南省投资控股集团有限公司 2021年度第二期超短期融资券募集说明书》（以下简称“募集说明书”），经 适当核查并经发行人承诺，本所律师确认： 1.《募集说明书》在首要位置对投资人进行投资风险提示。 2.《募集说明书》关于本次发行的发行额度、期限、面值、发行价格以及本 期债券形式的规定，不存在违反中国法律规定之情形，符合《管理办法》之规定， 且与发行人在交易商协会注册材料记载内容保持一致。 3.《募集说明书》在本所法律服务所涉及的方面不存在虚假记载、误导性陈 述和重大遗漏。但本所的前述确认不包括对有关会计、审计及信用评级等专业事 项发表法律意见，本所对有关会计、审计及信用等级等专业事项不具备发表意见 的专业资格。 12 法律意见书 4.《募集说明书》关于本次发行方式和承销方式的规定符合《管理办法》之 规定。 5.《募集说明书》关于本次发行认购、登记、托管、交易、结算与兑付等事 项之约定符合《管理办法》之规定。 6.《募集说明书》已就本次发行的投资风险和相关税务，向投资人做了相应 的分析披露，明确了投资者保护机制和信息披露机制。 7.《募集说明书》对投资人权利、发行人违约责任及违约赔偿都有明确具体 的规定。 经以上核查，本所律师认为，《募集说明书》已根据规则指引的要求进行 了编制，其内容符合规则指引有关信息披露的规定。 （二）信用评级机构及发行人信用评级报告 1.根据中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信”）出具的《云 南省投资控股集团有限公司 2020年度第八期中期票据信用评级报告》，发行人 的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定。 2.中诚信现持有的北京市工商行政管理局于 2017 年 8月 1日核发的《营业 执照》(统一社会信用代码：9111000071092067XR)，住所为北京市东城区南竹杆 胡同 2号 1幢 60101，法定代表人为：闫衍，注册资本为 3266.67万元人民币， 企业类型为有限责任公司(中外合资)，经营范围:证券市场资信评级业务；债券、 基金金融机构评级业务及相关信息服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批 准后依批准的内容开展经营活动。） 根据中国人民银行于 1997年 12月 16日下发的《关于中诚信证券评估有限 公司等机构从事企业债券信用评级业务资格的通知》(银发〔1997〕547号)，以 及《关于中诚信国际信用评级有限责任公司承接中国诚信证券评估有限公司信用 评级业务的函》（银发函[2000]162号），中诚信具备从事企业债券信用评级业 务资格，且中诚信为交易商协会会员。 3.经发行人及中诚信确认，并经本所适当核查，发行人与中诚信之间不存在 关联关系。 4.2020 年 12 月 29 日，银行间交易商协会公告称，中诚信在为债务融资工 具发行人永城煤电控股集团有限公司、河南能源化工集团有限公司提供信用评级 13 法律意见书 服务过程中，存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，因此对中诚信予以 警告、暂停其债务融资工具相关业务 3个月，暂停业务期间，不得承接新的债务 融资工具评级业务，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。 此次自律处分事项不会对发行人构成实质不利影响，亦不会对本次发行造成实质 不利影响和法律障碍。 经以上核查，本所律师认为，中诚信为依法设立的评级机构，依法具备对 发行人进行主体信用评级的资格。发行人已由在中国境内注册且具备债券评级 资质的中诚信进行主体信用评级，符合《管理办法》第九条的规定；中诚信依 据协议进行的主体信用评级合法有效，且中诚信与发行人之间不存在除本次评 级服务之外的其他关联关系。 （三）发行人律师和本期发行的法律意见书 1.发行人聘请本所担任其 2021年度第二期超短期融资券发行的专项法律服 务机构，本所现持有云南省司法厅核发的《律师事务所执业许可证》（统一社会 信用代码：31530000431208049G，证号：25301201110129630），本所是交易商 协会会员。 2.本所指派姜晶晶、孟静霞律师具体承办本项业务，承办本项业务的姜晶晶、 孟静霞律师均为持有《律师执业证》的执业律师。 3.本所及经办律师与发行人之间不存在关联关系。 经以上核查，本所律师认为，本所出具本《法律意见书》符合《管理办法》 及《业务指引》的相关规定；本所经办律师具备对本期发行出具法律意见的相 关资质；本所及经办律师与发行人之间不存在除本次法律服务之外的其他关联 关系。 （四）本期发行的审计机构和审计报告 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）出具 的 XYZH/2018KMA30227 号、XYZH/2019KMA30564号标准无保留意见《审计 报告》及中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环审字（2020）160158 号《审计报告》，发行人 2017年度、2018年度、2019年度合并及母公司资产负 债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表以及财务报表附注 14 法律意见书 在所有重大方面公允反映了发行人 2017年度、2018年度、2019年度的经营成果 以及现金流量。 1.信永中和持有的北京市东城区市场监督管理局于 2020年 01月 19日核发 的《营业执照》(统一社会信用代码：91110101592354581W)，住所：北京市东城 区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 8层，法定代表人：谭小青，类型为：特殊 普通合伙企业，经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本， 出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告； 基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计 培训；法律、法规规定的其他业务。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活 动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得 从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。) 信永中和持有北京市财政局 2018年 4月 2日核发的《会计师事务所执业证 书》（执业证书编号：11010136），持有由中华人民共和国财政部和中国证券监 督管理委员会联合颁发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。信永中 和为依法成立的会计师事务所，具备从事证券、期货相关业务的资格，《审计报 告》签字注册会计师均持有《注册会计师执业证书》。 2.中审众环持有武汉市武昌区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91420106081978608B 号《营业执照》，住所：武汉市武昌区东湖路 169号 2-9 层，法定代表人：石文先，企业类型：特殊普通合伙企业，经营范围：审查企业 会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、 清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务审计、基本建设决（结） 算审核；法律、法规规定的其他业务；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨 询、会计培训。 中审众环持有中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会核发的证 书号为 000112号的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，中审众环为 依法成立的会计师事务所，具备从事证券、期货相关业务的资格。《审计报告》 签字注册会计师均持有通过年检的《注册会计师执业证书》。 15 法律意见书 3.根据交易商协会网站公布的资料显示，信永中和、中审众环为交易商协会 会员，信永中和、中审众环及本期发行的经办注册会计师不存在与发行人的关联 关系。 经发行人确认，并经本所适当核查，发行人与信永中和、中审众环及其经办 注册会计师之间不存在关联关系。 经以上核查，本所律师认为，信永中和、中审众环及《审计报告》签字注 册会计师具有为发行人出具相关审计报告的主体资格，与发行人之间不存在除 本次审计服务之外的其他关联关系。 （五）本期债券发行的承销商 1.主承销商为中国工商银行股份有限公司 工商银行现持有北京市市场监督管理局于 2019年 6月 19日核发的《营业执 照》（统一社会信用代码：91100000100003962T），公司类型为股份有限公司(上 市、国有控股)，住所为北京市西城区复兴门内大街 55号，法定代表人为陈四清， 注册资本：35640625.7089万元人民币，成立日期：1985年 11月 22日，经营范 围为办理人民币存款、贷款；同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、 转贴现；各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务； 代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券资金清算业 务（银证转账）；保险兼业代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机 构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资 基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务、年金账户管理服务；开放式 基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承 诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外 币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结 汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 16 法律意见书 工商银行现持有中国银行业监督管理委员会核发的《金融许可证》（机构编 码：B0001H111000001号），工商银行被许可经营中国银监会依照有关法律、行 政法规和其他规定批准的业务。 根据交易商协会网站公布的会员名单，工商银行是交易商协会全国性银行会 员，为非金融企业债务融资工具的 A类主承销商，可以承销本次发行之超短融。 经发行人确认，并经本所适当核查，发行人与工商银行之间除本次承销服务 及正常业务往来之外不存在关联关系。 2.联席主承销商为德意志银行（中国）有限公司 根据发行人与主承销商签订的《云南省投资控股集团有限公司 2020-2022 年度债务融资工具承销协议》（以下均简称“《承销协议》”），发行人委托德 意志银行（中国）有限公司为本期债券的联席主承销商。根据 2020 年 7 月 22 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91110000669904618N），公司类型 为有限责任公司(外国法人独资)，住所为北京市朝阳区建国路 81 号德意志银行 大厦 28 层，法定代表人为高峰，注册资本：442600 万元人民币，成立日期：2007 年 12 月 25 日，经营范围为吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理票 据承兑与贴现；买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券； 提供信用证服务及担保；办理国内外结算；买卖、代理买卖外汇；代理保险；从 事同业拆借；从事银行卡业务；提供保管箱服务；提供资信调查和咨询服务；经 中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。 德意志银行现持有中国银行业监督管理委员会核发的《金融许可证》（机构 编码：B0312H211000001 号），德意志银行被许可经营中国银监会依照有关法律、 行政法规和其他规定批准的业务。 根据交易商协会网站公布的会员名单，德意志银行是交易商协会全国性银行 会员，为非金融企业债务融资工具的 A类主承销商，可以承销本次发行之超短融。 经发行人确认，并经本所适当核查，发行人与德意志银行之间除本次承销服务及 正常业务往来之外不存在关联关系。 经以上核查，本所律师认为，工商银行和德意志银行均具备担任本期发行 主承销商的资格，符合《管理办法》、《业务指引》和《中介服务规则》的规 17 法律意见书 定；《承销协议》内容真实、合法、有效；除本次承销服务及正常业务往来之 外不存在与发行人的其他关联关系。 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 （一）募集资金用途 根据《募集说明书》，本期债券募集资金主要用于偿还发行人有息债务，具 体情况如下： 单位：亿元、% 拟使用募 归档编号/ 贷款类型/ 贷款行/单 发行人 借款日 到期日 利率 借款余额 集资金金 债券简称 发行方式 位 额 云南省投资 20200224 控股集团有 浦发贷 10 银行贷款 浦发银行 2020/2/24 2021/2/24 4.1325% 10 4.8 限公司 亿 云南省投资 19 云投 控股集团有 定向工具 恒丰银行 2019/2/27 2021/2/27 5.4900% 20.7 4.7 PPN001 限公司 云南省投资 20200323 控股集团有 银行贷款 浦发银行 2020/3/23 2021/3/23 4.1325% 4 0.5 浦发贷 4 亿 限公司 合计 34.7 10 根据发行人出具的承诺，本期债券存续期内，发行人将加强募集资金管控， 所募集的资金将用于符合国家法律法规及政策要求的生产经营活动，严格按照约 定用途使用募集资金，不用于长期投资、不用于落后产能项目、不用于包括房地 产的土地储备、房地产项目开发建设及偿还房地产项目开发贷款等与房地产相关 的业务，不用于购买理财基金产品、资金拆借、委托贷款、股债二级市场投资等 金融相关业务。若出现变更募集资金用途的情况，发行人将通过上海清算所、中 国货币网或其他中国银行间市场交易商协会指定的信息披露平台，提前披露有关 信息。发行人举借本期债券不会增加地方政府债务规模、地方政府不会通过财政 资金直接偿还本期债券。 18 法律意见书 本期债券存续期间内，若出现变更募集资金用途的情况，发行人将通过上海 清算所网站、中国货币网或其他中国银行间市场交易商协会指定的信息披露平 台，提前披露有关信息。 本所律师认为，本期募集资金用途符合国家法律法规及政策要求的企业生产 经营活动，公司已对本期债券的募集资金用途予以承诺，本次募集资金用途合法 合规、符合国家产业政策以及业务指引。 （二）发行人公司治理情况 1.法人治理结构 依据《公司法》、《公司章程》的相关规定，发行人设立股东会、董事会、 监事会和经营管理层，形成决策、监督和执行相分离的公司治理机制，并根据公 司实际制定了相关的管理制度及议事规则。根据发行人《公司章程》及发行人提 供的资料： 发行人设股东会，股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。股东会 会议由股东按其实缴出资比例行使表决权。 发行人设董事会，董事会由 9名董事组成，包括职工董事 1名、外部董事 5 名。职工董事由公司职工代表大会民主选举产生，外部董事由省国资委派任。 发行人设监事会，目前发行人监事会由 4名实际履职的监事组成，其中监事 会主席 1名、监事 2名、职工监事 1名。 公司设总裁 1人，副总裁若干人，财务总监 1人。根据省国资委的任免建议， 由董事会聘任或解聘。总裁对董事会及董事长负责，财务总监对董事会负责，副 总裁对总裁负责。 经发行人书面确认并经本所律师核查，本所律师认为，发行人具备健全的组 织机构及议事规则，发行人组织机构的设立程序合法合规，符合现行公司章程的 规定；发行人的董事、监事、高级管理人员的任职符合相关法律、法规和规范性 文件及现行公司章程的规定。 2.需要说明的事项 根据发行人《公司章程》的规定，公司监事会由 5名监事组成。其中职工 代表 2名，由公司职工代表大会选举产生，其他 3名监事由省政府委派。经本所 律师核实，目前发行人监事会成员由 4名实际履职的监事组成，监事会人数未达 19 法律意见书 到公司章程规定的人数，系发行人未及时增选职工监事造成，但未对发行人经营 管理决策的制定和执行产生负面影响。由于发行人监事发生变动后未及时办理工 商变更备案，导致目前发行人工商登记备案的监事会成员与发行人实际履职的监 事会成员存在差异。 综上，本所律师认为，现有董事、监事人数符合《公司法》规定的法定人 数，董事、监事、高级管理人员的任职合法合规；发行人《公司章程》规定的 监事会组成人数虽与实际履职的监事人数不一致，但实际履职监事人数未低于 《公司法》规定的最低法定人数。前述情形不会对发行人董事会、监事会的运 作造成重大法律障碍，对本期发行不构成实质性障碍。 （三）发行人业务运营情况 1.发行人经营范围 经本所律师核查，发行人的经营范围为：经营和管理省级基本建设资金和省 级专项建设基金，对省安排的基础产业、基础设施、优势产业项目以及国务院各 部门在我省的重要投资项目，采取参股和根据国家批准的融资业务等方式进行投 资和经营管理。 2.发行人主要业务情况 根据《募集说明书》，发行人涉及资源开发业、制造业、金融业、旅游业、 房地产业、商贸劳务业、投资收益及其他业务共计八个业务板块。其中主要五个 业务板块如下： （1）资源开发业务板块 2019年发行人资源开发收入 1,413,506.91万元，占营业收入的 11.01%，是 公司核心的营业收入来源，相比上一年度下降 87,408.94万元，资源开发板块的 总成本 2019 年达到 1,191,465.76 万元，占营业成本的 10.39%，较上一年减少 122,110.86万元。毛利润为 222,041.15 万元，占毛利润总额的 16.29%，2019年 资源开发业务又划分为电力资源、油气化工两个板块，其中电力资源收入为 202,763.44万元，较上年增加 20,124.76万元，主要是并网电站增加所致。其次， 油气化工资源收入为 1,210,743.47 万元，占营业收入的 9.43%，较上年减少 107,533.70万元。 （2）旅游板块 20 法律意见书 发行人旅游板块 2019年实现营业收入 9.44亿元，实现净利润为 0.72亿元。 发行人通过下属的云投旅游参控股云南省各旅游企业，主要承担云南省旅游产业 投资主体和融资平台的功能。云投旅游主要业务涉及景区景点运营、旅游交通、 重点旅游开发项目、文化产品、文创设计与咨询服务等。 （3）金融板块 近年来，发行人下属能投集团以产融结合、以融助产的思路，有序打造金融 业务平台。能投集团以 2013年 7月成立的云南能投资本投资有限公司为金融业 务的主要平台，形成了包括云南能投资本投资有限公司及其下属子公司云能融资 租赁（上海）有限公司、深圳云能基金管理有限公司、云能商业保理（上海）有 限公司各项业务在内的多业务相结合模式。业务范围涵盖：债权投资、股权投资、 融资租赁、基金管理、商业保理等诸多金融投资业务。目前，发行人金融投资业 务尚处于起步阶段，在主营业务中占比较小。该板块 2019 年实现营业收入 83,551.49 万元，营业成本 0 万元，毛利率 100%；2020 年 1-6 月实现营业收入 61,263.50万元，营业成本 0万元，毛利率 100%。 （4）房地产板块 发行人房地产板块业务主要由云投建设运营，云投建设于 2000年 4月成立， 目前注册资本为 5亿元，具备健全的法人治理机构和国家二级房地产开发资质， 主要从事城市基础设施建设以及房地产投资、开发和经营等主要业务。云投建设 有 4个控股子公司，3个地产项目公司和 1个物业公司，2个房地产参股公司。 （5）商贸、劳务板块 发行人 2011年开始开展商贸劳务业务，2012年起该板块业务发展迅猛，2019 年实现营业收入 983.90亿元，同比增长 16.70%，实现毛利润 10.74亿元，该板 块营业收入主要由控股子公司云南省能源投资集团有限公司的能源物资贸易收 入、控股子公司云南省铁路投资有限公司物流贸易收入、云南省现代农林投资有 限公司和云南云投生态环境科技股份有限公司园林绿化收入构成。 3.发行人主要在建及拟建工程情况 截至 2020年 6月末，发行人主要在建项目合计 10个，总投资 3,042,424.92 万元，已完成投资 1,356,388.22万元，在建项目合法合规，具体项目情况如下： 单位：万元 21 法律意见书 截至 2020年 序 项目名称 总投资 6月末已完 项目批文文号（立项、土地、环评） 号 成投资 立项：云发改社会〔2014〕1333号、土地〔土 云南省阜外心血 地证号〕：国用〔2014〕第 00286号。环评： 管病医院和云阜 1 327,289.61 215,479.38 昆环保复〔2014〕441号;节能评估：云发改 国际心血管病医 办资环〔2014〕652 号；水土保持：云水保 院建设项目 许〔2014〕170号 云上云·云南省信 云发改高技函〔2016〕284号、呈环保复〔2016〕 2 息化中心（首期） 224,401.65 41,301.01 42 号、云〔 2016〕呈贡区不动产权第 项目 0000122368号 国土资预审字〔2009〕285号、云环许准〔2008〕 3 观音山煤矿 379,981.22 532,734.25 253号、环审〔2009〕368号、发改能源〔2012〕 1337号 云 国 资 备 案 [2015]244 号 ； Resource & 色拉龙一级水电 Environment of Lao 出具的环境社会评价报 4 100,791.05 94,507.05 项目 告、Resource & Environment of Lao出具的用 地规划许可证 云南省发展和改革委员会出具的云发改能源 （2016）255 号《云南省发展和改革委员会 关于昭通支线（曲靖分输站-沾益-宣威-者海- 昭阳区）天然气管道工程项目核准的批复》； 云南省环境保护厅出具的云环审[2014]273 号《云南省环境保护厅关于昭通支线（曲靖 分输站-沾益-宣威-者海-昭阳区）天然气管道 天然气管道建设 5 266,224.21 148,130.55 工程环境影响报告书的批复》；云南省水利 项目 厅出具的云水保[2014]131号《云南省水利厅 关于准予云南能投天然气产业发展有限公司 昭通支线（曲靖分输站-沾益-宣威-者海-昭阳 区）天然气管道工程水土保持方案的行政许 可决定书》；云南省安全生产监督管理局出 具的云安监危化项目审字[2016]012号《危险 化学品建设项目安全许可意见书》等。 云（2018）安宁市不动产权第 0009258号、 云南理工职业学 6 197,070.27 115,641.08 安环保复[2018]59号（一期）、安水许[2018]60 院项目 号、地字第安宁市 201800023号 22 法律意见书 昆经开【2017】136 号；昆环保复【2017】 350 号、昆经开水【2017】32 号、经开区质 昆明市经开人民 7 108,516.97 23,762.03 安监【KMJK/JC-安监-2018-20】号；地字第 医院新医院项目 昆 明 市 201800113 号 、 地 字 第 昆 明 市 201800234号 居正健康 A10酒 8 414,444.93 25,576.45 本项目属于装修工程，无需项目批文 店 抚仙湖高原国际 项目暂处前期立项阶段，暂未取得相关产权 9 416,505.01 206.69 体育综合体项目 证和批文。 省国资委《国资监管事项备案表》（云国资 备案[2016]149号）。取得《境外投资证书》 （境外投资证第 N5300201600116号）。按照 暹粒吴哥国际机 10 607,200 159,049.73 《境外投资项目核准和备案管理办法》（国 场项目 家发展改革委令第 9 号）（云发改外资 [2016]1429 号），取得国家外汇管理局云南 省分局《外汇业务登记凭证》。 通过发行人对相关产业的自查，目前经营及在建项目主要涉及产业为能源、 医疗、地产、旅游、交通运输、林业，并不涉及《国务院批转发展改革委等部门 关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知》（国 发[2009]38号）、《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（国发[2013]41 号）文件中关于产业产能过剩和违反政策导向的问题，未涉及《关于 2013年开 展整治违法排污企业保障群众健康环保专项行动的通知》（环发[2013]55号）文 件环保违法问题，发行人的生产经营和工程项目建设符合国家重点产业调整和振 兴规划相关文件的导向，不存在违法、违规报批，未批先建、边批边建情况。截 至本法律意见书出具之日，也不存在因环保问题受到相关部门处罚的情况。 根据发行人的陈述并经本所律师核查，本所律师认为，发行人及子公司经 营的业务范围已经过工商行政管理部门核准；发行人及子公司经营的业务符合 有关法律、法规和规范性文件之规定；发行人及子公司近三年内未因违反安全 生产、环境保护、产品质量及纳税受到重大处罚。 （五）发行人受限资产情况 经本所律师核查，截至 2020年 6月末，发行人及其子公司受限资产情况如 下： 单位：万元 所有权受到限制的资产类别 年末余额 受限原因 货币资金 138,503.81 保证金、诉讼冻结、保险经纪业务注册资 23 法律意见书 所有权受到限制的资产类别 年末余额 受限原因 本托管等 以公允价值计量且其变动计入 4,361.55 质押开立应付票据 当期损益的金融资产 存货 24,952.19 质押存货、法院查封 可供出售金融资产 4,210.00 质押借款 固定资产 350,524.20 融资租赁资产、抵押借款 无形资产 162,527.96 抵押借款 在建工程 22,899.66 抵押借款 长期股权投资 278,598.41 抵押借款、质押借款、股权质押 长期应收款 223,905.85 抵押借款 其他非流动资产 25,085.87 抵押借款 合计 1,235,569.50 具体受限情况如下： 1.云投租赁以昆明排水设施管理有限责任公司收费权项下 79.28%的应收款 项作为质押向中国进出口银行云南省分行借款 4.5亿元，期限 5年，利率 4.75%。 截至 2020年 6月 30日，借款余额 59,602,100.00元将于 2021年到期，年末重分 类至一年内到期的非流动负债。质押长期应收账款余额为 113,522,000.00元。 2.云投租赁以云南昆华医院投资管理有限公司融资租赁合同项下应收款项 作为抵押，同时由云南省投资控股集团有限公司提供担保，向中国银行股份有限 公司昆明市安宁支行取得贷款，贷款期限 2017-6-20至 2022-3-21，利率 4.41%； 贷款期限 2018-9-12至 2023-6-21，利率 5.23%；贷款期限 2018-6-1至 2023-3-21， 利率 4.99%。截至 2020年 6月 30日，长期借款余额 7,934,131.94元，9,594,124.72 元将于 2021年到期，年末重分类至一年内到期的非流动负债。 3.云投租赁以云投林纸融资租赁合同项下应收款项作为抵押，同时由云南省 投资控股集团有限公司提供担保，向中国银行股份有限公司昆明市安宁支行取得 贷款，借款期限 2018-6-27至 2022-5-24，利率 5.23%。截至 2019年 12月 31日， 长期借款余额 40,639,500.00元，其中 27,093,000.00元将于 2021年到期，年末重 分类至一年内到期的非流动负债。 4.云投租赁以云投林纸融资租赁合同、云南昆华医院投资管理有限公司融资 租赁合同项下应收款项作为抵押，同时由云南省投资控股集团有限公司提供担 保，向中国银行股份有限公司昆明市安宁支行取得贷款，贷款期限 2019-6-25至 24 法律意见书 2024-3-21，利率 4.99%。截至 2020年 6月 30日，长期借款余额 7,408,300.64元， 2,698,635.55元将于 2021年到期，年末重分类至一年内到期的非流动负债。 5.云投租赁以融资租赁物进行抵押（抵押合同编号：1000356213）与云南红 塔银行股份有限公司曲靖分行签订《有追索权国内卖方保理业务合同》（合同编 号：HTQFYZ-2019-001），融资限额 6,800.00万元，额度有效期为 2019-8-30至 2020-8-30。抵押物承租人为云南云投中裕能源有限公司及曲靖经济技术开发区 燃气有限公司，抵押物为门站、次高压管网及次高压、中压调压站、管道工程等， 评估价值 9,825.87万元。截至 2020年 6月 30日借款余额为 5,600.00万元，借款 期限 2019-10-18至 2022-8-22，其中 2,400.00万元将于 2021年到期，年末重分类 至一年内到期的非流动负债。 6.2018年云投租赁实施融资租赁债权资产证券化:融资租赁债权自 2018年 8 月 1 日起收益应转入“平安-云投租赁 2018 年第一期资产支持专项计划”；截至 2020年6月30日，公司融资租赁债权收回租金本息尚未转入“平安-云投租赁2018 年第一期资产支持专项计划”的金额为 31,234,425.31元。 7.云南云投中油油品销售有限公司以存货作为质押向昆仑银行西安支行借 款。截至 2020年 6月 30日，短期借款余额 80,060,625.00 元，质押存货账面价 值 106,747,500.00元。 8.云南省旅游投资有限公司与中国银行南诏支行签订 25,940万元《最高额抵 押合同》（合同编号：大理 D2020A-0003），期限为 2017年 5月 27 日至 2031 年 5月 27日。 9.云投石化孙公司云南青美农业科技发展有限公司以其拥有的土地（土地使 用权面积为 13,333.33平方米，土地使用年限 2015年 9月 1日至 2065年 3月 27 日，权证编号为宜国土国用（2015）第 122号，账面价值 14,155,365.80元）作 为抵押向华夏银行昆明翠湖支行借款。截至 2020 年 6 月 30 日，长期借款余额 2,897,126.19元，本年将 2,452,186.78元调入一年内到期的非流动负债核算。长 期质押借款重分类后余额为 444,939.41元。 10．云南省投资控股集团有限公司以持有的云南省医疗投资管理集团有限公 司 152,000.00万股进行出质（股权质押合同编号：C200524PL5312206）与交通 银行云南省分行签订《流动资金借款合同》（合同编号：Z2005LN15683138）， 25 法律意见书 额度 9亿元，期限为 2020年 5月 29日至 2021年 5月 27日，截至 2020年 6月 30日借款余额为 9亿元。 11.云南省投资控股集团有限公司以持有的云南省旅游投资有限公司 50,000.00万股进行出质（股权质押合同编号：C200524PL5312207）与交通银行 云南省分行签订《流动资金借款合同》（合同编号：Z2005LN15683141），额度 2.7亿元，期限为 2020年 5月 29日至 2021 年 5月 27日，截至 2020 年 6月 30 日借款余额为 2.7亿元。 12.云南天景房地产开发有限公司以其拥有的云投中心云投财富商业广场在 建工程作为质押向华夏银行借款，借款期限为 2018年 3月 26日至 2021年 3月 25日。截至 2020年 6月 30日，长期借款余额为 300,000,000.00元，重分类一年 内到期的非流动负债余额为 338,923,135.03元。 13.云南福贡华泰电力开发有限公司以其拥有的设备以及产权证号为福国用 （2006）第 142号土地使用权抵押，向中国银行怒江州分行借款，截至 2020年 6月 30日借款余额为 3,600,000.00元，其中一年内到期的金额为 3,600,000.00元， 抵押固定资产账面价值合计 15,647,007.00 元，抵押无形资产账面价值合计 815,005.46元。 14.怒江州扶贫投资开发有限公司以其拥有的怒江大峡谷农副产品加工交易 中心设备抵押，向国家开发银行云南省分行借款，截至 2020年 6月 30日借款余 额为 36,000,000.00元，其中一年内到期的金额为 5,000,000.00元，抵押固定资产 账面价值合计 38,202,783.54元。 15.怒江州扶贫投资开发有限公司以兰坪县城区第三完全小学、福贡县 2018 年城市棚户区改造、福贡县 2018年城市棚户区改造、兰坪县义务教育阶段长期 保留学校标准化补缺、兰坪县义务教育阶段长期保留学校标准化补缺、怒江州中 医医院项目收款权质押，向中国农业发展银行怒江傈僳族自治州分行借款，截至 2020 年 6 月 30 日借款余额为 438,000,000.00 元，其中一年内到期的金额为 202,000,000.00元。 16.云南能投基础设施投资开发建设有限公司以云南能投基础设施投资开发 建设有限公司与龙陵县住房和城乡建设局签订的《保山市龙陵县棚户区改造项目 （一期）政府购买服务》项下的全部权益和收益质押，截至 2020年 6月 30日向 26 法律意见书 国家开发银行云南省分行借款余额为 1,366,000,000.00元，其中一年内到期的长 期借款 31,050,000.00元。质押长期应收款账面价值合计 1,361,342,554.52元。 17.普洱市洗马湖项目投资开发有限公司以洗马湖全民健身运动场所健身项 目提供质押担保，向中国农业发展银行普洱市分行营业部借款 150,000,000.00元, 截至 2020年 6月 30日借款余额为 150,000,000.00元，其中一年内到期的长期借 款 1,280,000.00元。质押其他非流动资产账面价值合计 250,858,705.74元。 18.澄江云能公路建设开发有限公司以《昆明绕城高速公路东南段澄江县九 村立交枢纽工程 PPP项目合同》项下的所有应收账款作质押，截至 2020年 6月 30日向中国农业发展银行玉溪市江川区支行借款余额为 8,000,000.00元，其中一 年内到期的长期借款 8,000,000.00元，质押无形资产账面价值 276,887,508.78元。 19.富民丰顺天然气产业发展有限公司以其产权证号为“富国用 2012 第 146 号”的土地使用权作为抵押向昆明五华长江村镇银行借款 4,800,000.00 元用于采 购天然气,截至 2020年 6月 30日，借款余额为 4,800,000.00元。抵押无形资产账 面价值合计 4,892,135.88元。 20.云南省盐业有限公司以其所拥有的固定资产为抵押担保，向交通银行昆 明分行借款 100,000,000.00 元，截至 2020 年 6 月 30 日，该项借款余额 51,988,051.60元。抵押固定资产账面价值合计 80,552,810.46元。 21.云南联合外经股份有限公司以其持有的富滇银行股份有限公司 1,000 万 股股权、瑞丽市联合置业投资有限公司 10,000万元股权、昆明邦信小额贷款有 限责任公司 1,750万元股权、腾冲民生村镇银行股份有限公司 160万股股权向中 国银行股份有限公司云南省分行的 1.5 亿元短期借款提供股权质押，利率 4.785%，截至 2020年 06月 30日，借款余额 1.5亿元。受限可供出售金融资产 账面价值 42,100,000.00元，抵押长期股权投资账面价值合计 100,000,000.00元。 22.云南能投联合外经股份有限公司以七彩俊园一期写字楼 4幢 21层提供抵 押担保，向曲靖市商业银行股份有限公司昆明北京路金江支行借款 65,000,000.00 元，截至 2020年 06月 30日借款余额为 63,000,000.00元。抵押固定资产账面价 值合计 48,268,025.53元。 23.云南能投联合外经股份有限公司以云南联合电力开发有限公司 16%的股 权（长期股权投资），向中国银行云南省分行的 2.2亿元长期借款提供股权质押， 27 法律意见书 利率 6.3%，截至 2020年 06月 30日，借款余额 1.2亿元。受限长期股权投资账 面价值 392,872,680.92元。 24.会泽云能投新能源开发有限公司抵押大海梁子风机设备、质押大海梁子 电站电费收费权向中国建设银行股份有限公司会泽支行贷款，到期日 2026年 11 月 3日，截至 2020年 6月 30日贷款余额为 195,000,000.00元元。其中一年内到 期的非流动负债 15,000,000.00元。受限固定资产账面价值 240,836,858.70元。 25.云南能投新能源投资开发有限公司质押会泽云能投新能源开发有限公司 的头道坪风电场电费收费权，向国家开发银行云南省分行贷款，到期日 2030年 11月 9日，截至 2020年 6月 30日贷款余额 182,700,000.00元，其中重分类到一 年内到期的非流动负债为 14,000,000.00元。 26.泸西县云能投风电开发有限公司抵押永三电场风机设备，向中国建设银 行泸西支行贷款，到期日 2026年 11月 1日，截至 2020年 6月 30日借款总金额 370,000,000.00元。受限固定资产账面价值 225,031,464.56元。 27.泸西县云能投风电开发有限公司质押孔照普风电场电费收费权，向中国 建设银行泸西支行贷款，到期日 2026年 11月 1日，截至 2020年 6月 30日贷款 总金额 325,000,000.00元,，银行实际放贷 212,000,000.00元。 28.云南能投威信能源有限公司以威信煤电一体化项目威信一厂火力发电厂 部分设备作为标的物与交银金融资租赁有限责任公司通过融资租赁售后回租方 式借款，截至 2020年 6月 30日借款余额为 446,062,393.65元，其中一年内到期 的金额为 110,864,128.28元，售后回租涉及固定资产账面价值合计 581,080,529.73 元。 29.云南能投威信能源有限公司以威信煤电一体化项目发电机组及其附属设 备作为标的物与众元融资租赁（上海）有限公司通过融资租赁售后回租方式借款， 截至 2020年 6月 30日借款余额为 793,000,000.00元，其中一年内到期的金额为 2,000,000.00元，售后回租涉及固定资产账面价值合计 693,480,670.77元。 30.云南能投威信能源有限公司以威信煤电一体化项目发电机组及其附属设 备作为标的物与中国外贸金融租赁有限公司通过融资租赁售后回租方式借款，截 至 2020 年 6 月 30 日借款余额为 425,000,000.00 元，其中一年内到期的金额为 100,000,000.00元，售后回租涉固定资产账面价值合计 621,317,413.89元。 28 法律意见书 31.云南保山苏帕河水电开发有限公司以茄子山水库大坝、部分发电机组和 附属设备为标的物与招银金融租赁有限公司通过融资租赁售后回租方式借款，截 至 2020 年 6 月 30 日借款余额为 90,945,632.98 元，其中一年内到期的金额为 18,715,653.35元，售后回租涉固定资产账面价值合计 150,111,365.30元。 32.云南保山苏帕河水电开发有限公司以茄子山水电站、乌泥河水电站售电 款收益权抵押向邮政储蓄银行保山分行借款，截至 2020 年 6 月 30 借款余额为 24,000,000.00元。 33.云南保山苏帕河水电开发有限公司以保山市房权证隆阳区字第 00042153 号房产、隆国用（2009）第 02071号土地抵押向富滇银行股份有限公司小企业信 贷专营中心借款，截至 2020年 6月 30日借款余额为 10,000,000.00元；抵押房 产涉及账面价值 30,674,939.29元，抵押土地涉及账面价值 15,607,450.07元。 34.云南保山苏帕河水电开发有限公司以象达水电站、阿鸠田水电站售电收 费权和腾龙桥二级电站售电收费权作为标的资产与申万宏源证券有限公司以资 产证券化方式融资，2020年 6月 30日债券本金余额为 463,000,000.00元。 35.云南能投智慧能源股份有限公司与云南能投云能行网络科技有限公司以 1404辆汽车作为标的物与华夏金融租赁有限公司通过融资租赁方式融资，截至 2020 年 6 月 30 日融资余额为 106,169,431.37 元，其中一年内到期的金额为 58,501,767.47元，融资租赁固定资产账面价值合计 102,470,278.92元。 36.云南居正健康管理有限公司以其拥有的日新路 A-10栋大厦抵押，向中国 民生银行昆明分行营业部借款 201,298,645.00元,截至 2020年 6月 30日借款余额 为 71,279,831.82元，其中一年内到期长期借款 11,656,955.79元。抵押在建工程 账面价值合计 228,996,617.87元。 37.云南云能度假区投资开发公司以《PPP项目合同》大渔片区棚户区改造 项目未来全部收益质押，向中国银行股份有限公司昆明西山支行借款，截至 2020 年 6月30日借款余额为 353,500,000.00元，其中一年内到期长期借款 7,000,000.00 元；以《PPP项目合同》大渔片区棚户区改造项目政府付费及可行性缺口补助质 押，向中国农业发展银行昆明市潘家湾支行借款，截至 2020年 6月 30日借款余 额 770,000,000.00元，其中一年内到期长期借款 23,500,000.00元。 38.迪庆云能投资有限公司以《迪庆州香格里拉市 2017年城镇棚户区改造建 29 法律意见书 设项目政府购买服务协议》项下享有的全部权益与收益质押，截至 2020年 6月 30日向国家开发银行云南省分行借款余额 500,000,000.00元，其中一年内到期长 期借款 22,500,000.00元；向中国农业发展银行迪庆藏族自治州分行营业部借款 余额 773,000,000.00元，其中一年内到期长期借款 45,000,000.00元。向中国建设 银行迪庆藏族自治州分行借款余额 853,000,000.00元，其中一年内到期长期借款 102,000,000.00元。 39.云南昌宁恒昌电力有限公司电费收益权质押及云南能投中小水电投资有 限公司保证担保，向中国邮政储蓄银行保山隆阳区支行借款。截至 2020年 6月 30日，借款余额为 36,000,000.00元，一年内到期的金额为 36,000,000.00元。 40.云南昌宁恒昌电力有限公司电费收益权质押及云南能投中小水电投资有 限公司保证担保，向中国邮政储蓄银行保山隆阳区支行借款。截至 2020年 6月 30日，借款余额为 36,000,000.00元，一年内到期的金额为 36,000,000.00元。 41.云南省永德恒昌电力有限公司电费收益权质押及云南能投中小水电投资 有限公司保证担保，向中国邮政储蓄银行股份有限公司临沧市临翔支行借款。截 至 2020 年 6 月 30 日，借款余额为 36,000,000.00 元，一年内到期的金额为 5,000,000.00元。 42.集团本部以持有中国长江电力股份有公司 0.33%的股权，为其在上海证券 交易所发行 5 亿元可交换公司债券进行股票质押担保，担保期限为 2017 年 12 月 18日起至 2020年 12月 27 日止。截至 2020 年 6 月 30日，已转换 870.02万 股，质押 6,487.63万股，受限长期股权投资账面价值 947,786,931.87元。 43.因第三方债务纠纷，省内外 13家法院先后将云南天聚化工有限公司存放 于永钢厂内合计 45,680.57 吨，账面价值 142,774,386.21元的库存钢坯、钢材轮 候查封，目前天聚化工公司已提起执行异议申请、执行异议之诉，部分案件提请 后已开庭审理，部分案件目前已取得一审民事判决书，法院判决驳回原告云南天 聚化工有限公司的诉讼请求。 44.云南天冶化工有限公司以其拥有的房屋及土地抵押，向中国进出口银行 云南省分行借款，截至 2020年 6月 30日借款余额为 100,000,000.00元，抵押固 定资产无形资产价值 183,184,900.00元； 45.云南能投缘达建设集团有限公司以《昭阳区新增异地扶贫搬迁项目红路 30 法律意见书 安置点（二期）二标段工程总承包（EPC）合同》项下应收账款为质押，向中国 农业发展银行昭通市分行借款 3.8亿元，质押期限：2019-8-21至 2022-8-19。截 至 2020年 6月 30日，借款余额 354,470,000.00元，其中：一年内到期的非流动 负债 141,460,000.00元。 46.云南省煤炭产业集团有限公司以其拥有的华夏银行 60,000,000.00元存单 提供质押担保，向华夏银行股份有限公司昆明金康支行银行借入短期借款，截至 2020年 6月 30日借款余额为 60,000,000.00元。 47.云南能投曲靖发电有限公司以白水镇小塘村委会 38套房产、白水镇 8宗 土地使用权、昆五个国用（2015）5宗土地使用权、云（2018）沾益区 6宗土地 使用权和云（2019）曲靖市 2宗土地使用权向国家开发银行、中国银行曲靖市分 行和曲靖牡丹支行借款，截至 2020年 6月 30日借款余额为 108,300,000.00元， 抵押房产涉及账面价值 30,212,073.99 元，抵押土地涉及账面价值 40,642,693.69 元。 48.兴义市龙华煤焦有限公司以其拥有的土地使用权（产权证编号为兴市国 用(籍)第 20050179号、兴市国用(籍)第 20070028号）提供抵押担保，向贵州兴 义农村商业银行股份有限公司威舍支行借入短期借款，截至 2020年 6月 30日借 款余额为 18,000,000.00元，抵押无形资产账面价值合计 4,578,839.69元。 49.富源县祥达煤矿有限公司以其采矿权证提供抵押担保，向平安银行股份 有限公司昆明分行借入短期借款，截至 2020 年 6 月 30 日借款余额为 73,550,000.00元，抵押无形资产账面价值合计 28,113,057.87元。 50.云南恒隆煤业有限公司以其采矿权证提供抵押担保，向恒丰银行昆明分 行借入短期借款，截至 2020年 6月 30日借款余额为 47,250,000.00元，抵押无 形资产账面价值合计 431,625,439.18元。 51.富源县钰源煤业有限责任公司以河兴煤矿采矿权证提供抵押担保，向平 安银行股份有限公司昆明欣都龙城借入短期借款，截至 2020年 6月 30日借款余 额为 5,149,185.24元；向平安银行股份有限公司昆明欣都龙城借入长期借款，截 至 2020 年 6 月 30 日借款余额为 73,800,000.00 元，其中一年内到期的余额为 73,800,000.00元；向平安银行股份有限公司昆明分行借入长期借款，截至 2020 年 6月 30日借款余额为 68,050,000.00。以上三笔借款抵押无形资产账面价值合 31 法律意见书 计 331,722,787.47元。 52.一平浪煤矿以其土地使用权（产权证编号为禄国用（2011）第 13455号、 禄国用（2011）第 13459 号、禄国用（2011）第 13457 号、禄国用（2011）第 13462号、禄国用（2011）第 13461号、禄国用（2008）第 13405号、禄国用（2016） 第 113012号）提供抵押担保，向禄丰农村商业银行干海资支行借入长期借款， 截至 2020 年 6 月 30 日借款余额为 12,000,000.00 元，其中一年内到期的余额为 11,400,000.00元，抵押无形资产的账面价值合计 37,478,265.59元。 53.云南能投资本投资有限公司以 2,153,853万股国电南瑞股权（股票代码： 600406）和 30,848,329万股露天煤业股权（股票代码：002128）质押向招商证券 股份有限公司借款，截至 2020年 6月 30日借款余额为 140,000,000.00元，抵押 股权账面价值合计 221,943,171.00元。 54.云南能投资本投资有限公司以 321,085,896.00 股东方能源股权（股票代 码：000958）质押向华润深国投信托有限公司借款，截至 2020年 6月 30日借款 余额为 609,740,000.00元，质押股权账面价值合计 1,166,996,854.47元。 55.云投生态环境科技股份有限公司分别与恒丰银行股份有限公司昆明分行 和平安银行股份有限公司昆明分行签订对外劳务合作风险处置备用金保函，共缴 纳备用金 3,000,000.00元。 56.云投生态环境科技股份有限公司子公司云南洪尧园林绿化工程有限公司 本期开具银行承兑汇票缴纳银行承兑汇票保证金 5,074,324.45元。 57.云投生态环境科技股份有限公司因未及时办理注销，原洪尧园林合肥分 公司的中国交通银行合肥东陈岗支行账户（账号为 1302012109200011685）成为 久悬账户,期末冻结资金 12,353.15元。 根据发行人陈述并经本所律师核查，截至 2020年 6月 30日，除上述资产受 限外，发行人及其下属子公司无其他具有可对抗第三人的优先偿付负债的情况。 发行人及其下属子公司现有的抵押、质押及部分关联交易以及对外担保事项均 符合国家相关法律、法规的规定，对本期发行不构成重大实质性不利影响。 （六）或有事项 1.发行人担保情况 32 法律意见书 截至 2020 年 6 月末，发行人本部担保余额合计 3,944,892.14万元，其中本 部对集团内担保余额为 3,269,609.85万元，本部对集团外担保余额为 675,282.29 万元；发行人子公司对集团内担保余额为 26,700.63万元，发行人子公司对集团 外担保余额为 480,656.19万元;发行人本部及子公司合计担保余额为 4,452,248.96 万元。具体情况如下： 单位：万元 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 一、集团内担保 云南省投资控股 景洪云旅投旅游开发 500 2015/7/28 2023/7/28 保证担保 集团有限公司 有限公司 云南省投资控股 景洪云旅投旅游开发 500 2015/3/19 2023/3/19 保证担保 集团有限公司 有限公司 20,000.00 云南省投资控股 景洪云旅投旅游开发 8,625.00 2015/3/19 2023/3/19 保证担保 集团有限公司 有限公司 云南省投资控股 景洪云旅投旅游开发 2,875.00 2015/7/28 2023/7/28 保证担保 集团有限公司 有限公司 云南省投资控股 龙陵县邦腊掌酒店有 26,000.00 7,000.00 2013/2/21 2021/2/21 保证担保 集团有限公司 限责任公司 云南省投资控股 云南阜外心血管病医 53.3 2016/12/21 2020/12/31 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 510.34 2017/1/13 2020/12/31 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 3,333.75 2016/12/13 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 1,058.67 2016/12/20 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 5,483.01 2016/12/26 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 93,800.00 1,923.50 2017/1/13 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 151.05 2017/3/17 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 3,912.11 2017/4/14 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 1,066.68 2017/4/28 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 832.51 2017/5/12 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 238.69 2017/5/18 2033/12/12 保证担保 33 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 4,381.37 2017/6/15 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 177.39 2017/6/21 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 102.48 2017/6/29 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 879.59 2017/12/27 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 9,985.01 2018/3/22 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 254.22 2018/4/12 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 992.06 2018/5/24 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 367.48 2018/6/7 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 709.42 2018/6/22 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 661.8 2018/7/20 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 321.88 2018/8/24 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 402.02 2018/8/30 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 20,000.00 2018/8/30 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 32.23 2017/2/24 2020/8/23 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 12 2017/1/23 2020/7/22 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 0.67 2017/2/17 2020/8/16 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 50,000.00 云南省投资控股云南阜外心血管病医 215.81 2017/1/23 2024/12/22 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 12.08 2017/2/17 2024/12/22 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 580.17 2017/2/24 2024/12/22 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股 云南阜外心血管病医 80.59 2017/5/31 2020/12/31 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 34 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 云南省投资控股云南阜外心血管病医 6.27 2017/5/19 2027/5/16 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 1,203.20 2017/5/31 2027/5/16 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 1,025.78 2017/6/16 2027/5/16 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 2,038.20 2017/6/30 2027/5/16 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南阜外心血管病医 3,000.00 400.76 2018/1/1 2033/12/12 保证担保 集团有限公司 院投资有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 114.5 2016/2/2 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 8.79 2016/3/14 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 35 2016/6/7 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 563.95 2016/7/19 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 155.97 2016/8/24 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 0 2016/9/7 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 39.05 2016/9/22 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 0 2016/10/13 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 50,000.00 云南省投资控股云南昆华医院投资管 56.05 2016/10/14 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 167.07 2016/11/14 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 42.66 2017/3/16 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 54.6 2017/3/29 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 14.84 2017/6/7 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 184.41 2018/2/12 2020/10/28 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 1,292.24 2016/2/2 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 99.25 2016/3/14 2031/1/31 保证担保 35 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 395 2016/6/7 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 6,364.60 2016/7/19 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 1,760.20 2016/8/24 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 287.12 2016/9/7 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 440.66 2016/9/22 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 288.72 2016/10/13 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 632.6 2016/10/14 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 1,885.48 2016/11/14 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 481.45 2017/3/16 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 616.2 2017/3/29 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 167.48 2017/6/7 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 2,081.19 2018/2/12 2031/1/31 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 1,196.00 2015/12/25 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 51.33 2016/1/14 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 15.57 2016/1/20 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 3.73 2016/1/20 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 26,925.00 云南省投资控股云南昆华医院投资管 64.97 2016/2/1 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 20.39 2016/3/18 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 30.54 2016/9/18 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 63.7 2016/12/8 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 36 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 云南省投资控股云南昆华医院投资管 22.49 2016/12/16 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 117.42 2017/1/13 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 262.72 2017/1/20 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 63.7 2017/2/16 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 107.05 2017/3/17 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 173.12 2017/5/19 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 116.29 2017/6/16 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 69.75 2017/8/16 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 63.7 2017/10/26 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 65.97 2017/12/21 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 117.64 2018/1/19 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 120.63 2018/3/16 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 35.27 2018/5/25 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 127.51 2018/6/20 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 29.55 2018/8/24 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 127.4 2018/9/20 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 13.82 2018/11/30 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 127.25 2018/12/20 2020/12/10 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 5,096.80 2015/12/25 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 218.75 2016/1/14 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 66.37 2016/1/20 2024/12/3 保证担保 37 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 15.91 2016/1/20 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 276.88 2016/2/1 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 86.89 2016/3/18 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 130.17 2016/9/18 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 271.46 2016/12/8 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 95.84 2016/12/16 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 500.37 2017/1/13 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 1,119.60 2017/1/20 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 271.46 2017/2/16 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 456.19 2017/3/17 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 737.78 2017/5/19 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 495.59 2017/6/16 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 297.23 2017/8/16 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 271.46 2017/10/26 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 281.15 2017/12/21 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 501.34 2018/1/19 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 514.08 2018/3/16 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 150.3 2018/5/25 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 543.38 2018/6/20 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 125.91 2018/8/24 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 38 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 云南省投资控股云南昆华医院投资管 542.94 2018/9/20 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 58.88 2018/11/30 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 542.27 2018/12/20 2024/12/3 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 659.65 2014/7/1 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 40.35 2014/7/1 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 10.8 2016/3/17 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 9.21 2016/4/8 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 178.06 2016/4/22 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 7.53 2016/5/12 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 14 2016/5/13 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 92.47 2016/5/23 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 19.69 2016/6/2 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 21,540.00 云南省投资控股云南昆华医院投资管 12.25 2016/6/16 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 4.62 2016/7/14 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 13.12 2016/9/14 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 5.9 2016/10/27 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 13.54 2016/12/9 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 24.5 2017/1/19 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 17.15 2017/2/9 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 14.06 2017/6/9 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 14.3 2017/9/8 2020/7/7 保证担保 39 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 14.31 2017/12/14 2020/7/7 保证担保 集团有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 17,527.86 2014/7/1 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 1,072.14 2014/7/1 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 286.9 2016/3/17 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 244.59 2016/4/8 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 4,731.30 2016/4/22 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 199.95 2016/5/12 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 372 2016/5/13 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 2,457.18 2016/5/23 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 523.17 2016/6/2 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 325.5 2016/6/16 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 122.76 2016/7/14 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 348.53 2016/9/14 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 156.82 2016/10/27 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 359.91 2016/12/9 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 651 2017/1/19 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 455.7 2017/2/9 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 373.6 2017/6/9 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 378.21 2017/9/8 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 云南省投资控股云南昆华医院投资管 378.62 2017/12/14 2029/1/7 保证担保 公司有限公司 理有限公司 40 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 云南省投资控股云南省医疗投资管理 10,000.00 2016/12/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 9,000.00 2016/12/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 10,000.00 2016/12/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,000.00 2017/10/11 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 15,000.00 2016/12/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 16,000.00 2016/12/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,170.00 2017/6/28 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 26,440.00 2017/6/28 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 7,000.00 2017/6/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 13,000.00 2017/6/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 1,802,133.00 152,410.00 2017/7/28 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 40,000.00 2017/7/28 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 23,000.00 2017/8/10 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 12,000.00 2017/8/10 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 5,500.00 2017/11/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 12,000.00 2017/8/25 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 4,000.00 2017/8/25 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 7,280.00 2017/8/30 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 32,400.00 2017/8/30 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 11,250.00 2017/8/30 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 65,530.00 2017/8/30 2041/12/28 保证担保 41 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 23,520.00 2017/8/30 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,000.00 2017/8/30 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,480.00 2017/9/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 7,100.00 2017/9/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 56,000.00 2017/9/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 48,000.00 2017/9/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,400.00 2017/10/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 3,125.00 2017/10/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,000.00 2017/10/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 14,400.00 2017/10/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 7,500.00 2017/11/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 4,000.00 2017/11/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 750 2017/11/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,000.00 2017/11/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 1,000.00 2017/12/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 1,000.00 2017/12/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 15,000.00 2016/12/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 5,000.00 2016/12/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,000.00 2017/5/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,850.00 2017/9/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 42 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 云南省投资控股云南省医疗投资管理 5,000.00 2017/5/26 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,430.00 2017/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 3,000.00 2017/5/26 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 9,600.00 2017/5/26 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 40,000.00 2017/8/3 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 9,740.00 2017/8/3 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 10,000.00 2017/8/3 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 16,000.00 2017/8/25 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,000.00 2017/8/25 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 4,000.00 2017/8/25 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,000.00 2017/8/25 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 18,270.00 2017/8/25 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,400.00 2017/8/25 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 18,270.00 2017/8/30 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,400.00 2017/8/30 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 16,000.00 2017/8/30 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,361.00 2017/8/30 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 4,220.00 2017/9/25 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 9,770.00 2017/9/25 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 9,590.00 2017/9/29 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 4,800.00 2017/10/27 2041/12/28 保证担保 43 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 16,904.00 2017/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 593 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 3,040.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 3,200.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 3,400.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 4,000.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 4,200.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 5,000.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 5,200.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 5,440.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,400.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,400.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,400.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,450.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,500.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,800.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 7,200.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 7,600.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 7,940.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,000.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 44 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,500.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,800.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 8,800.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 9,500.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 10,000.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 10,560.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 11,420.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 11,680.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 12,000.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 13,600.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 14,400.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 15,400.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 16,000.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 16,470.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 17,600.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 18,795.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 20,800.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 32,000.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 40,000.00 2019/11/27 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 600 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 800 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 45 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 990 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 1,210.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 1,910.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 2,010.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 2,400.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 2,630.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 2,980.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 3,250.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 3,710.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 4,520.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 4,800.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 5,310.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 5,380.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 5,610.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 5,820.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 6,250.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 10,800.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 13,910.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 14,035.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 14,270.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 46 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 云南省投资控股云南省医疗投资管理 14,470.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 15,904.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 19,530.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 28,830.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 33,220.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 37,600.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 38,940.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省医疗投资管理 52,696.00 2019/12/23 2041/12/28 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 2,000.00 2017/1/6 2020/10/10 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 10,000.00 2017/3/9 2020/10/10 保证担保 集团有限公司 公司 450,000.00 云南省投资控股云南省铁路投资有限 20,000.00 2017/5/11 2020/10/10 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 50,000.00 2018/2/11 2020/10/10 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 60,000.00 2016/2/29 2036/2/28 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 30,000.00 2016/2/29 2036/2/28 保证担保 集团有限公司 公司 230,000.00 云南省投资控股云南省铁路投资有限 80,000.00 2016/2/29 2036/2/28 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 60,000.00 2016/2/29 2036/2/28 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 30,000.00 2016/12/27 2036/12/26 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 40,000.00 2016/12/27 2036/12/26 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 160,000.00 40,000.00 2016/12/27 2036/12/26 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 30,000.00 2016/12/27 2036/12/26 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 20,000.00 2016/12/27 2036/12/26 保证担保 47 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 5,000.00 2017/3/29 2021/3/1 保证担保 集团有限公司 公司 150,000.00 云南省投资控股云南省铁路投资有限 30,000.00 2017/3/29 2022/3/28 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 15,000.00 2015/11/26 2035/11/25 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 135,000.00 20,000.00 2015/11/26 2035/11/25 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 100,000.00 2015/11/26 2035/11/25 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 250 2016/6/16 2021/6/16 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 250 2016/6/16 2021/6/16 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 75 2016/6/16 2021/6/16 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 500 2016/6/16 2021/6/16 保证担保 集团有限公司 公司 110,000.00 云南省投资控股云南省铁路投资有限 19,750.00 2016/6/16 2036/6/15 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 19,750.00 2016/6/16 2036/6/16 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 9,925.00 2016/6/16 2036/6/16 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 59,500.00 2016/6/16 2036/6/16 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 70,000.00 2019/12/20 2020/12/19 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 100,000.00 24,365.00 2019/12/27 2020/12/26 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 5,635.00 2020/2/19 2021/2/18 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 20,000.00 2015/9/29 2035/9/28 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 90,000.00 50,000.00 2015/9/29 2035/9/28 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 20,000.00 2015/9/29 2035/9/28 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省铁路投资有限 50,000.00 25,000.00 2019/1/18 2020/12/31 保证担保 集团有限公司 公司 48 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 云南省投资控股云南省铁路投资有限 50,000.00 2019/3/29 2021/3/29 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省信息产业投资 7,130.00 130 2020/4/3 2025/4/3 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省投资控股云南云上云信息化有 1,195.66 2018/4/20 2028/4/19 保证担保 集团有限公司 限公司 100,000.00 云南省投资控股云南云上云信息化有 23,400.83 2018/4/20 2028/4/19 保证担保 集团有限公司 限公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 2,000.00 2018/12/19 2021/12/18 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 2,000.00 2018/12/19 2021/12/18 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 200 2019/12/24 2022/12/23 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 1,000.00 2019/12/30 2022/12/29 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 4,500.00 2017/9/20 2020/9/19 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 9,000.00 2017/9/22 2020/9/21 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 70,000.00 5,000.00 2017/11/29 2020/11/29 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 3,800.00 2018/12/19 2021/12/18 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 1,800.00 2018/12/19 2021/12/18 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 3,076.00 2019/12/24 2022/12/23 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 15,460.00 2019/12/30 2022/12/29 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 50,000.00 2020/4/24 2021/3/9 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 20,000.00 2020/4/10 2021/3/9 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 7,750.00 2018/10/23 2021/10/22 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 2,000.00 2018/10/18 2021/10/18 保证担保 集团有限公司 公司 20,000.00 云南省投资控股云南省资产管理有限 4,500.00 2018/10/23 2021/10/22 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 15,000.00 2018/10/18 2021/10/18 保证担保 49 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 20,000.00 2018/10/19 2020/10/18 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 2,600.00 2019/6/26 2022/6/26 保证担保 集团有限公司 公司 11,700.00 云南省投资控股云南省资产管理有限 8,700.00 2019/6/26 2022/6/26 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南省资产管理有限 4,600.00 4,600.00 2019/9/29 2020/9/28 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股云南石化燃气有限公 5,049.00 2019/11/19 2022/11/17 保证担保 集团有限公司 司 云南省投资控股云南石化燃气有限公 2,970.00 2019/11/20 2022/11/17 保证担保 集团有限公司 司 云南省投资控股云南石化燃气有限公 7,029.00 2019/11/26 2022/11/17 保证担保 集团有限公司 司 80,000.00 云南省投资控股云南石化燃气有限公 13,167.00 2019/11/26 2022/11/17 保证担保 集团有限公司 司 云南省投资控股云南石化燃气有限公 7,000.00 2020/2/28 2022/11/17 保证担保 集团有限公司 司 云南省投资控股云南石化燃气有限公 10,000.00 2020/3/24 2023/3/24 保证担保 集团有限公司 司 云南省投资控股云投建水石化有限公 14,000.00 8,097.74 2018/7/20 2023/7/20 保证担保 集团有限公司 司 云南省投资控股云南云投版纳石化有 40,000.00 2019/12/20 2020/12/20 保证担保 集团有限公司 限责任公司 80,000.00 云南省投资控股云南云投版纳石化有 10,000.00 2019/12/30 2020/12/30 保证担保 集团有限公司 限责任公司 云南省投资控股云南云投版纳石化有 20,000.00 2019/8/16 2020/8/16 保证担保 集团有限公司 限责任公司 云南省投资控股云南云投版纳石化有 3,300.00 2020/3/16 2021/3/3 保证担保 集团有限公司 限责任公司 40,000.00 云南省投资控股云南云投版纳石化有 3,000.00 2020/4/24 2021/3/3 保证担保 集团有限公司 限责任公司 云南省投资控股云南云投版纳石化有 3,700.00 2020/4/26 2021/3/3 保证担保 集团有限公司 限责任公司 云南省投资控股云南云景林纸股份有 110,000.00 6,601.96 2011/8/15 2025/8/15 保证担保 集团有限公司 限公司 云南省投资控股云南云景林纸股份有 80,000.00 5,175.97 2019/8/15 2022/5/31 保证担保 集团有限公司 限公司 云南省投资控股云南云景林纸股份有 10,000.00 131.62 2019/1/21 2022/1/15 保证担保 集团有限公司 限公司 50 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 云南省投资控股云南云景林纸股份有 3,999.14 2019/1/21 2022/1/15 保证担保 集团有限公司 限公司 云南省投资控股云南云景林业开发有 6,000.00 5,200.00 2019/10/31 2020/10/30 保证担保 集团有限公司 限公司 云南省投资控股云南洪尧园林绿化工 5,000.00 3,500.00 2018/11/22 2020/11/22 保证担保 集团有限公司 程有限公司 云南省投资控股云南云投生态环境科 10,000.00 10,000.00 2019/9/2 2020/9/2 保证担保 集团有限公司 技股份有限公司 云南省投资控股云南云投生态环境科 5,000.00 5,000.00 2017/11/14 2020/11/14 保证担保 集团有限公司 技股份有限公司 云南省投资控股云南云投中裕能源有 100 2019.9.29 2020.9.29 保证担保 集团有限公司 限公司 7,000.00 云南省投资控股云南云投中裕能源有 4,000.00 2019.9.29 2121.9.29 保证担保 集团有限公司 限公司 云南省投资控股云投商业保理（深圳） 400 400 2019/11/7 2020/11/7 保证担保 集团有限公司 有限公司 本公司提供的担保小计 4,229,228.00 3,269,609.85 云南省融资担保云南云投融资租赁有 15,000.00 15,000.00 2020/6/30 2021/6/30 保证担保 有限责任公司 限公司 云南省融资担保云南石化燃气有限公 2,000.00 2,000.00 2020/2/25 2020/8/25 保证担保 有限责任公司 司 云南省融资担保云南石化燃气有限公 5,000.00 5,000.00 2020/2/24 2020/8/24 保证担保 有限责任公司 司 省融资担保公司提供的担保小计 22,000.00 22,000.00 云南省数字经济 云南北斗高分地理信 产业投资集团有 500 500 2016/11/9 2021/11/9 保证担保 息科技有限公司 限公司 信产投提供的但保小计 500 500 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 82.5 2016/5/17 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 30.69 2016/6/16 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 5,000.00 管理集团有限公 86.63 2016/6/29 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 25.68 2016/7/11 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资云南昆华医院投资管 55.28 2016/7/19 2020/12/31 保证担保 51 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 管理集团有限公理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 58.85 2016/7/28 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 25.19 2016/8/5 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 82.5 2016/8/15 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 4.29 2016/9/18 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 59.9 2016/10/27 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 18.15 2016/12/5 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 82.5 2016/12/16 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 47 2016/12/21 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 24.75 2016/12/27 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 10.56 2017/1/12 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 82.5 2017/1/12 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 30.86 2017/1/19 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 16.5 2017/1/24 2020/12/31 保证担保 理有限公司 司 52 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 295 2016/5/17 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 109.74 2016/6/16 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 309.75 2016/6/29 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 91.83 2016/7/11 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 197.65 2016/7/19 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 210.43 2016/7/28 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 90.09 2016/8/5 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 295 2016/8/15 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 15.34 2016/9/18 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 214.22 2016/10/27 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 65.85 2016/12/5 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 295 2016/12/16 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 169.9 2016/12/21 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 88.5 2016/12/27 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 53 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 38.36 2017/1/12 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 295 2017/1/12 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 110.45 2017/1/19 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 60.88 2017/1/24 2024/12/31 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 423.31 2020/1/14 2020/12/12 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 156.57 2020/1/17 2020/12/12 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 468.17 2020/1/20 2020/12/12 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 404.34 2020/2/14 2020/12/12 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 290.47 2020/2/24 2020/12/12 保证担保 理有限公司 司 3,000.00 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 378.33 2020/3/12 2020/12/12 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 166.68 2020/3/24 2020/12/12 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 372.7 2020/4/14 2020/12/12 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 175.76 2020/4/16 2020/12/12 保证担保 理有限公司 司 云南省医疗投资 云南昆华医院投资管 管理集团有限公 159.42 2020/4/23 2020/12/12 保证担保 理有限公司 司 54 法律意见书 担保方名称 被担保方名称 担保金额 担保余额 担保起始日 担保到期日 担保类型 医投提供的担保小计 8,000.00 4,200.63 集团内担保小计 4,259,728.00 3,296,310.48 二、集团外担保小 计 云南省投资控股 云南中寮矿业开发投 788.00 282.29 2010/11/4 2022/11/3 保证担保 集团有限公司 资有限公司 云南省投资控股 云南省国有资本运营 300,000.00 300,000.00 2016/11/25 2020/11/25 保证担保 集团有限公司 公司 云南省投资控股 老中铁路有限公司 224,550.00 55,000.00 2018/7/31 2050/7/31 保证担保 集团有限公司 云南省投资控股 云南省产业投资基金 120,000.00 120,000.00 2020/6/2 2021/6/2 保证担保 集团有限公司 有限责任公司 云南省投资控股 云南省城市建设投资 200,000.00 200,000.00 2020/4/17 2021/10/17 保证担保 集团有限公司 集团有限公司 云南省铁路投资 滇西铁路有限责任公 71,870.00 29,068.19 2005/6/27 2029/12/15 保证担保 有限公司 司 云南省铁路投资 滇南铁路有限责任公 75,000.00 29,748.00 2014/3/27 2038/3/27 保证担保 有限公司 司 云南省铁路投资 滇南铁路有限责任公 15,000.00 14,910.00 2015/12/25 2035/12/24 保证担保 有限公司 司 云南省铁路投资 滇南铁路有限责任公 57,000.00 24,112.00 2016/3/21 2036/3/20 保证担保 有限公司 司 云南省铁路投资 叙镇铁路有限责任公 201,818.00 201,818.00 2018/5/18 2022/8/18 保证担保 有限公司 司 云南省能源投资 云天化集团有限公司 120,000.00 120,000.00 2017/7/19 2021/7/17 保证担保 集团有限公司 云南省能源投资 云天化集团有限公司 40,000.00 40,000.00 2017/7/25 2021/7/21 保证担保 集团有限公司 云南省能源投资 华电巡检司发电有限 7,000.00 7,000.00 2019/7/2 2020/7/2 保证担保 集团有限公司 公司 云南省能源投资 华电巡检司发电有限 6,000.00 6,000.00 2019/7/5 2020/7/5 保证担保 集团有限公司 公司 云南省能源投资 华电巡检司发电有限 5,000.00 5,000.00 2019/7/19 2020/7/19 保证担保 集团有限公司 公司 云南省能源投资 华电巡检司发电有限 3,000.00 3,000.00 2019/7/22 2020/7/22 保证担保 集团有限公司 公司 集团外担保小计 1,447,026.00 1,155,938.48 2.发行人重大诉讼、仲裁和行政处罚情况 55 法律意见书 截至 2020年 9月末，发行人本部无重大未决诉讼或未决仲裁事项。子公司 重大未决诉讼或未决仲裁事项如下： （1）子公司能投集团的未决诉讼、仲裁形成情况 1）云南省能源投资集团有限公司对云能投（上海）能源开发有限公司（以 下简称“上海能源”）、上海华信国际集团有限公司（以下简称“上海华信”）、 国能商业集团有限公司（以下简称“国能商业”）、大大置业（上海）有限公司 （以下简称“大大置业”）、上海盛懿投资中心（有限合伙）（以下简称“盛懿 中心”）、上海盛懿投资管理有限公司（以下简称“盛懿投资”）、深圳市大生农 业集团有限公司（以下简称“大生农业”）、北方石油化工（集团）有限公司（以 下简称“北方石油”）、上海峡云创富股权投资基金有限公司以下简称“峡云创 富”）、上海浦和企业管理有限公司（以下简称“上海浦和”）、陕西联安能源管 理有限公司（以下简称“联安能源”）提起诉讼，请求判令解除与上海能源签订的 《统借统贷借款协议》；请求判令上海能源立即归还借款本金人民币 8亿元；判 令上海能源向原告支付自 2018年 3月 21日起计算至 2018年 7月 31日止的利息 人民币 15,516,650.52元；并支付自 2018年 8月 1日起至实际还清款项之日止按 年利率 10.5%计算的逾期罚息及复利；判令其余被告承担担保责任。云南省高级 人民法院于 2018年 8月 10日出具案件受理通知书，案件受理号为（2018）云民 初 147号。案件受理后，本公司申请了对被告的财产保全，共保全各类财产 15 项，其中 7项为首封。本案件于 2019年 4月 1日开庭，一审判决如下：一、确 认本公司与上海能源签订的《统借统还借款协议》双方已经于 2018 年 7 月 31 日协商解除；二、由上海能源于该判决生效后十日内支付给本公司借款本金 8 亿元及该款按年利率 5.25%计算的自 2018年 3月 21日起至 2018年 7月 31日止 的期内利息 15,516,650.52元、按年利率 10.5%计算的自 2018年 8月 1日起至款 项实际还清之日止的逾期罚息及复利；三、由上海能源于本判决生效后十日内支 付给本公司律师费 20万元、保全担保费 293,585.99元；四、如上海能源不能在 规定的时间内履行上述二、三项判决确定的义务，则本公司对上海华信提供质押 的上海能源 50%的股权及威海南海保利科技防务投资中心（有限合伙）1.5亿元 出资额及其相应的财产份额享有质押权，并对质押物拍卖、变卖或者折价后的价 款享有优先受偿权；五、如上海能源不能在规定的时间内履行上述二、三项判决 56 法律意见书 确定的义务，则本公司对国能商业提供质押的国能联合控股有限公司 100%的股 权享有质押权，并对质押物拍卖、变卖或者折价后的价款享有优先受偿权；六、 由上海华信、国能商业、大生农业、北方石油、峡云创富、上海浦和、联安能源 对本案中上海能源本公司的上述判决第二、三项债务承担连带清偿责任。上海华 信、国能商业、大生农业、北方石油、峡云创富、上海浦和、联安能源承担责任 后有权向上海能源追偿；七、驳回本公司其他诉讼请求。 因被告之一联安能源就不承担连带保证责任提起上诉，本公司对被告大大置 业、盛懿中心在抵押物价值范围内承担赔偿责任提起上诉。2019年 12月 11日， 最高人民法院第五巡回法庭受理该案二审，案件受理号为（2019）最高法民终 2025号，并于 2020年 5月 27日开庭审理。2020年 7月 17日，最高院第五巡回 法庭于作出二审判决【（2019）最高法民终 2025号】，撤销本案一审判决，确 认能投集团与上海能源《统借统还借款协议》已于 2018年 7月 31日解除，判令 上海能源在规定期限内向能投集团支付所欠借款本金 8 亿元及相关利息、违约 金、律师费及保全费等费用（以下简称“上海能源的债务”），能投集团可对质 押物拍卖、变卖或者折价后的价款享有优先受偿权，上海华信国际集团有限公司、 国能商业集团有限公司、深圳市大生农业集团有限公司、北方石油化工（集团） 有限公司、上海峡云创富股权投资基金有限公司、上海浦和企业管理有限公司对 上海能源的债务承担连带清偿责任，陕西联安能源管理有限公司对前述债务承担 40%的连带清偿责任，大大置业（上海）有限公司对上海能源的债务以其名下特 定房产折价或者拍卖、变卖时的价值为限承担赔偿责任。 2）所属云能商业保理（上海）有限公司（以下简称“云能保理”）诉被告上 海华信、中国华信能源有限公司（以下简称“中国华信”）保理合同纠纷一案【案 号（2018）沪 01民初 565号】，诉讼标的 305,903,333元，于 2018年 4月 8日 在上海市第一中级人民法院立案。云能保理请求：判令被告上海华信向原告支付 应收账款人民币 3亿元；判令被告上海华信向原告支付利息 5,903,333元；判令 被告上海华信向原告支付自 2018年 3月 16日起至实际清偿之日止的逾期滞纳金 （以应收账款 305,903,333元为基数，按日万分之十计算）；判令被告中国华信 对被告上海华信全部债务承担连带清偿责任；判令各被告承担本案案件受理费、 诉讼保全费、公告费等全部诉讼费用。本案经开庭审理于 2019年 8月 15日下达 57 法律意见书 一审判决书，一审判决基本支持了云能保理的诉讼请求，并于 2019年 9月生效 并进入强制执行阶段，执行程序因上海华信被裁定进入破产清算程序而终止。云 能保理已持上述裁定、法院生效判决等资料向破产清算管理人申报债权。 云能保理诉被告上海华信、北方石油、峡云创富、上海浦和、联安能源、国 能商业、大生农业保理合同纠纷一案（案号（2018）沪 02民初 1146号），诉讼 标的 213,394,680.56元，于 2018年 7月 12日在上海市第二中级人民法院立案。 云能保理请求：判令被告上海华信向原告支付应收账款人民币 2亿元；被告上海 华信向原告支付保理款利息 11,980,555.56 元；判令被告上海华信向原告支付逾 期还款利息 1,414,125.00元；判令被告北方石油、峡云创富、上海浦和、国能商 业、大生农业就被告上海华信所负担的债务承担连带清偿责任；判令被告联安能 源就被告上海华信所负担的债务的 40%承担连带清偿责任；判令原告与被告国能 商业协议，以其持有的国能联合控股有限公司 30,000万元的股权折价或者申请 以拍卖、变卖该质押物所得价款在本案诉讼请求范围内优先受偿。本案于 2020 年 7月 15日正式开庭审理，截至 2020年 9月 30日，法院尚未下达一审判决。 云能保理诉被告上海华信、中国华信、北方石油、峡云创富、上海浦和、联 安能源、国能商业、大生农业保理合同纠纷一案【案号：（2018）沪民初 55号】， 诉讼标的人民币 528,359,055.56元，于 2018年 7月 12日在上海市高级人民法院 立案。云能保理请求：判令被告上海华信向原告支付应收账款回购款人民币 5 亿元；判令被告上海华信向原告支付保理款利息 23,127,777.78元；判令被告上 海华信支付逾期付款滞纳金 5,231,277.78元；判令被告中国华信、北方石油、峡 云创富、上海浦和、国能商业、大生农业就被告上海华信所负担的债务承担连带 清偿责任；判令被告联安能源就被告上海华信在所负担的债务的 40%承担连带清 偿责任；判令原告与被告国能商业协议，以其持有的国能联合控股有限公司 30,000万元的股权折价或者申请以拍卖、变卖该质押物所得价款在原告诉讼请求 范围内优先受偿。本案于 2020年 6月 10日正式开庭审理，截至 2020年 9月 30 日，法院尚未作出一审判决。 云能保理诉被告上海华信、中国华信、北方石油、峡云创富、上海浦和、联 安能源、国能商业、大生农业保理合同纠纷一案（案号：（2019）沪民初 24号）， 诉讼标的 428,527,966.94元，于 2019年 3月 15日在上海市高级人员法院立案。 58 法律意见书 云能保理请求：判令被告上海华信向原告支付应收账款回购价款人民币 417,132,755.55元；判令被告上海华信向原告支付逾期付款滞纳金 10,845,451.64 元；判令被告上海华信向原告支付实现债权的费用 549,759.75元；判令被告北方 石油、峡云创富、上海浦和、大生农业、国能商业、中国华信就被告上海华信所 负担的债务承担连带清偿责任；判令被告联安能源就被告上海华信所负担的债务 的 40%承担连带清偿责任；判令原告与被告国能商业协议，以其持有的国能联合 控股有限公司 30,000万元的股权折价或者申请以拍卖、变卖该质押物所得价款 在诉讼请求范围内优先受偿。上海市高院于 2020年 6月 10日正式开庭审理，截 至 2020年 9月 30日，法院尚未下达一审判决。 云能保理诉被告上海华信、中国华信等相关方合同纠纷案，案号：（2018） 沪 02民初 1146号、（2018）沪民初 55号、（2019）沪民初 24号，诉讼标的金 额合计 1,476,185,036.06元。截至 2020年 9月 30日，法院已开庭审理但尚未下 达一审判决，云能保理已向破产清算管理人申报债权。 3）所属云能融资租赁（上海）有限公司于 2019年 6月诉普洱三国庄园茶叶 有限责任公司，请求判令被告三国庄园茶叶有限责任公司及其连带担保责任人， 支付公司截至 2019年 6 月 3 日租赁本金 29,700,000.00元、滞纳金 2,941,534.00 元，合计 32,641,534.01元。并请求判令对已取得普洱三国庄园茶叶有限责任公 司股权质权的优先受偿权、土地使用权抵押权的优先受偿权、1.8万亩林权抵押 权优先偿权。普洱市中级人民法院于 2020年 6月 30日作出一审判决，现被告已 提起上诉，截至 2020年 9月 30日，本案正在二审阶段。 4）所属香港云能国际投资有限公司（以下简称“香港公司”）2014年 1月 13 日与印度尼西亚 CVSINARBAUNTUNG公司（以下简称印度尼西亚公司）签订 了 99 万吨煤炭的购销合同，其中第一期采购近 4 万吨，价格为 FOB 美元 51.5 元/吨，货款以 T/T（电汇）形式支付，香港公司为此与州裕船务有限公司签订了 船运合同。香港公司支付了煤炭预付款 200.76万美元及船务费 67.90万美元，后 因对方发运的煤炭验收不合格，香港公司拒收，至今印度尼西亚公司未退还货款， 也没有交付合格煤炭。 香港公司委托上海段和段律师事务所作为代理人，依据合同中仲裁条款向总 部设置于巴黎的国际商会国际仲裁院（ICC）提起仲裁，并于 2017年 2月 27日 59 法律意见书 向该机构设置于香港的国际商会国际仲裁院秘书局亚洲事务办公室提起仲裁申 请，申请事项包括贸易款及租船费用和 2014 年 4 月前的利息合计 2,720,828.36 美元，2014年 4月至 2017年 2月底的利息 402,782.01美元，及香港公司发生的 债权追索费用。国际商会国际仲裁院成立三名仲裁员组成的仲裁庭审理本案，并 于 2017年 12月 14日首次开庭，于 2018年 9月 27日举行第二轮开庭（即对实 体问题的审查），于 2018年 11月 22日组织第三轮开庭，就适用法律等问题进 行审理。2019年 5月 31日，香港公司收到 ICC发出的仲裁裁决书电子文件，裁 定解除双方的买卖合同,由印度尼西亚公司支付香港公司 268.66万美元，并承担 仲裁费用27万美元及律师费等人民币1,015,853.51元、40,920.00美元和89,333.90 港元，驳回香港公司主张利息的请求。 5）所属云南能投联合外经股份有限公司（以下简称“联合外经”），于 2014 年及之前与南京永华船业有限公司签订多个船舶建造合同，并预付了相应资金。 因南京永华经营困难，无法继续履行合同。2016年联合外经启动仲裁、诉讼程 序对预付款项进行追讨。 截至 2020年 9月 30日资产负债表日各案件涉及标的资产如下： 图表 6-1 联合外经各案件涉及标的资产情况表 图表 5-1单位：元 案件序号 船号 标的金额 备注 1 01YH 35,261,665.13 3000吨成品油轮 1号（已交付） 2 02YH 33,255,885.78 3000吨成品油轮 2号（未交付） 3 230 7,228,940.00 330尺甲板驳船（未建造） 4 5401 13,200,000.00 54米登陆艇（停工） 5 6602 22,190,135.49 66米登陆艇，已交未结算 合计 111,136,626.40 截至 2020年 9月 30日案件进展情况： 2018年 2月 5日中国国际经济贸易委员会作出裁决，裁定南京永华归还 230 号船舶司预付款及利息共计 7,228,940.00元。收到裁定后，联合外经申请强制执 行，截至 2020年 9月 30日，本案处于强制执行阶段。 湖北省高级人民法院于 2019年 12月 20日分别就其余船舶所涉的 4个诉讼 作出二审判决，责令南京永华归还所涉船舶的预付款。联合外经收到法院二审判 决书后向武汉海事法院提交了强制执行申请，截至 2020年 9月 30日，相关案件 60 法律意见书 处于强制执行阶段。 6）所属云南能投化工有限责任公司与云南冶金云芯硅材股份有限公司（以 下简称“云芯硅材”）买卖合同纠纷案，化工公司按约定供货，云芯硅材未按合同 约定支付货款，形成应收账款 71.70万元。经曲靖市麒麟区人民法院调解，取得 （2018）云 0302民初 589号民事调解书。随后取得 2019云 0302执 2617号《执 行裁定书》，因对方无可供执行财产，终结本次执行程序。 7）所属昆明云能化工有限公司原材料被查封案，四川省达州市中级人民法 院 2019年 7月裁定对昆能化工名下位于云南省昆明市安宁市青龙镇云南永钢钢 铁集团永昌钢铁有限公司 719料场的五种原材料进行了查封。2019年 9月 27日， 昆能化工作为案外人向四川省达州市中级人民法院递交了执行异议申请书及证 据清单等相关资料。2019年 11月 25日收到达州中院作出的（2019）川 17执异 89号裁定书，裁定中止对方的执行。 8）所属云南普阳煤化工有限责任公司与文山市福园工贸有限公司买卖合同 纠纷案，2019年 10月 10日普阳化工向砚山县人民法院提起诉讼，12月 7日收 到砚山县人民法院作出的（2019）云 2622民初 1896号民事判决书，判决福园工 贸于本判决生效后三十日内支付欠款 69.811万元。截至 2020年 6月 30日，普 阳化工尚未收回 69.811万元欠款。 普阳化工与云南邦特新材料有限公司公司（以下简称“邦特新”）签订的焦 粉造球加工合作纠纷，普阳化工向砚山县人民法院提起诉讼，请求对方退还 24 万元预付款。砚山县人民法院第七审判法庭经开庭审理，于 2019年 10月 21日 下达民事判决书（2019）云 2622 民初 1549 号，判决解除普阳化工与邦特新于 2017年 3月 11日签订的《焦粉造球加工合作协议》，邦特新于判决生效之日起 三十日内退还普阳化工预付款 24万元。截至 2020年 6月 30日，邦特新尚未履 行退款义务。 9）所属云南天聚化工有限公司存钢坯、钢材轮候查封案，因第三方债务纠 纷，省内外 11家法院先后将天聚化工存放于永钢厂内合计 45,680.57吨（约合价 值 1.65亿元）库存钢坯、钢材轮候查封，天聚化工公司已提起执行异议申请、 执行异议诉讼。截至 2020年 9月 30日，案件尚在审理中，未有明确结果。 10）所属云南能投物流下属子公司深圳云能物流投资发展有限公司与中国农 61 法律意见书 垦（集团）总公司（以下简称农垦集团）《玉米购销合同》纠纷案，2019 年 4 月 12日收到深圳市南山区人民法院《民事判决书》，一审法院判决支持对方支 付深圳公司货款 7,653.72万元及违约金的诉讼请求。因农垦公司不服一审判决， 向深圳市中级人民法院提起上诉，深圳市中级人民法院于 2019年 8月 29日开庭 审理（案号（2019）粤 03民终 16271号、16272号）。截至 2020年 6月 30日， 仍在等待审理结果。 11）所属云南能投新能源开发有限公司股权收购工商变更登记纠纷案，新能 源公司收购内蒙古山路能源集团有限责任公司(以下简称“山路集团”)所持石林云 电投新能源开发有限公司股权，因相关股权被冻结而未能办理工商登记手续。本 案于 2019 年 9 月 5 日庭审结束，2020 年 4 月 2 日收到一审判决，法院于 2020 年 4月作出判决支持了能投新能源的诉讼请求，但被告中航光合（上海）新能源 有限公司不服一审判决，向上海一中院提起上诉，截至 2020年 9月 30日，案件 正属于二审阶段。 12）所属云南能投智慧能源股份有限公司（以下简称云能智慧）因丽江栖君 台民宿客栈有限公司拖欠车辆租金，于 2018年 10月 17日向丽江市古城区人民 法院提起诉讼。该案于 2019年 1月 7日开庭，古城区法院于 2019年 1月 28日 出具（2018）云 0702民初 1232号民事判决书，判决被告支付车辆租赁费 71,759.00 元。后因被告于 2019年 2月 12日提起上诉，云能智慧委托律师代理本案二审诉 讼事宜，代理律师于 2019年 5月 30日收到对方撤诉通知，截至 2020年 6月 30 日暂无其他进展。 云能智慧因丽江玫魂小镇旅游开发有限公司未支付车辆租金向丽江市古城 区人民法院立案起诉，古城区法院于 2018年 5月 28日公开开庭审理该案并于当 日出具了（2018）云 0702民初 448号民事调解书。因丽江玫魂小镇旅游开发有 限公司未按该民事调解书在 2018年 12月 31日前支付车辆租金 62,400.00元和违 约金 5,000.00元，云能智慧向丽江市古城区人民法院申请强制执行，由于未发现 被执行方有可执行财产，法院于 2019年 10月 14日裁定终结执行，云能智慧于 2019年 11月 25日重新提起执行申请，截至 2020年 6月 30日暂无其他进展。 云能智慧子公司云南能投云能行网络科技有限公司应收昆明星河温泉旅游 开发有限公司代驾费 34,000.00元，向昆明市西山区人民法院提起诉讼，西山区 62 法律意见书 人民法院于 2019年 7月 11日开庭，并于 2019年 8月 26日一审判决【（2019） 云 0112民初 4847号】对方支付代驾服务费及违约金共计 39,812.91元。对方至 今未履行判决义务。 13）东源煤业司法重整及进展情况：2019年 2月 19日，经债权人申请云南 省昆明市中级人民法院审理，昆明市中院以《民事裁定书》（（2019）云 01破 申 1号）裁定东源煤业进入重整程序。2019年 4月 30日，昆明市中级人民法院 裁定批准了东源煤业的重整计划。根据重整计划内容，东源煤业涉及司法重整的 职工债权全额清偿，担保债权按按优先受偿范围内金额八年内全额现金清偿，普 通债权 200万以内全额现金清偿、超过 200万部分的普通债权按比例 3%现金清 偿、剩余 97%全部以公司出资人每 1份出资额 29.30元的价格进行抵偿。 2019年 6月 18日，云南省昆明市中级人民法院已裁定东源煤业第一批普通 债权 98.56亿元、担保债权 8.09亿元，东源煤业已根据司法重整方案进行现金清 偿 4,698.69 万元、股权清偿 32.10 亿元并已完成工商变更登记；东源煤业剩余 16.07亿元担保债权、14.53亿元未确认普通债权尚未裁定。 14）东源煤电司法重整及进展情况：2019年 2月 19日，经债权人申请云南 省昆明市中级人民法院审理，昆明市中院以《民事裁定书》（（2019）云 01破 申 1号）裁定东源煤电进入重整程序。2019年 4月 30日，昆明市中级人民法院 裁定批准了东源煤电重整计划。根据重整计划内容，东源煤电涉及司法重整的职 工债权全额清偿、担保债权按按优先受偿范围内金额八年内全额现金清偿、普通 债权 100万以内全额现金清偿、超过 100万部分的普通债权按比例 1%现金清偿、 剩余 99%全部以公司出资人每 1份出资额 12.50元的价格进行抵偿。 2019年 6月 18日，云南省昆明市中级人民法院已裁定东源煤电第一批普通 债权 52.41亿元、担保债权 3.33亿元，东源煤电已根据司法重整方案进行现金清 偿 2,097.53亿元、股权清偿 21.61亿元并已完成工商变更登记；东源煤电剩余 3.64 亿元担保债权、12.73亿元未确认普通债权尚未裁定。 （2）子公司云投铁路的未决诉讼、仲裁形成情况 1）与云南泰耀实业集团有限责任公司的未决诉讼 云南泰耀实业集团有限责任公司涉及款项为保证金 16,000.00万元；应收货 款 967.95万元，共计 16,967.95万元。公安机关已对云南泰耀实业集团有限责任 63 法律意见书 公司涉嫌合同诈骗立案侦查，犯罪嫌疑人马坚已被列入国际刑警组织追逃名单。 由于此刑事案件尚未结案，恒维实业无法对泰耀公司及其担保企业进行民事诉讼 保全。因中国与澳大利亚引渡条约未正式生效，案件侦破进展较为缓慢。 2019年 6月 6日，昆明市公安局经侦支队五大队办案警官到公司调取了恒 维实业与马坚及名下公司开展业务至结束期间的财务电子账套（2011年-2015 年）。 2020年，恒维实业领导多次与昆明经侦支队了解案件进展情况，公安机关 对推进案件侦破提出意见：一是针对恒维实业与泰耀公司约 940万元货款债权问 题，由于泰耀公司可能存在已向第三方企业支付货款而未提货的情况，建议恒维 实业配合梳理与泰耀公司货款往来凭证，供公安机关调查寻找有价值线索；二是 建议恒维实业寻求具备跨国业务的律师事务所帮助，提供嫌疑人马坚海外家庭住 所、银行账户等有价值线索；三是建议恒维实业咨询跨国律师事务所，研究是否 具有所在国进行民事诉讼的途径。同时，公安机关也在积极寻找北京方面具有专 业法律翻译能力的律所对卷宗进行翻译，适时将翻译后的英文卷宗提交澳大利亚 驻华警务联络官，寻求澳方支持。 2020年 4月 27日，根据公安机关提出的意见，恒维实业向经侦支队提供了 与泰耀公司货款往来凭证。 2020年 7月 8日，恒维实业领导带队并邀请大成律所律师与昆明经侦支队 五大队领导再次进行座谈，进一步分析研究案件推进措施和办法。双方就异国个 人信息收集、异国起诉、移民局举报嫌疑人及调查财产线索等问题进行了深入交 流。恒维实业常年法律顾问指出因澳方对个人信息的保护以及两国司法体制不 同，异国取证、起诉等存在较大难度。截至 2020年 9月 30日，案件处于侦查阶 段。恒维实业将在本案刑事案件结案之后通过民事诉讼维护自身权益。 2）与阳山县同兴铜材有限公司的未决诉讼 恒维实业对阳山县同兴铜材有限公司（以下简称“阳山同兴公司”）应收保证 金为 3,600.00万元，货款 2525.35万元，共计 6,125.35万元。2015年 7月，公司 对阳山县同兴铜材有限公司提起了资产保全诉讼，诉讼债权 6,125.35万元。法院 已经立案受理，对阳山同兴公司的诉讼保全措施已实施。法院依法对阳山公司价 值 3,600.00万元的资产采取了查封、扣押等保全措施。公司与阳山同兴公司买卖 64 法律意见书 合同纠纷案件定于 2015年 10月 19日开庭审理,10月阳山同兴公司于答辩期间对 恒维公司提出管辖权异议，法院已作出了驳回管辖权异议的裁定，阳山同兴公司 对管辖异议的裁定不服，向云南省高级人民法院提出上诉。案件卷宗已移送至云 南省高级人民法院立案庭。2018年 4月 23日，公司收到律师转来的云南省高级 人民法院作出的对阳山公司的管辖异议上诉的管辖异议上诉案件驳回的裁定书， 裁定由昆明市中级人民法院进行审理。 2018年 11月 15日，昆明市中级人民法院开庭审理此案件，公司于 2019年 1月 28日收到代理律师转来 2019年 1月 22日签收的（2015）昆环保民初字第 27号、28号民事判决书和一份。（2015）昆环保民初字第 27号判决由被告阳山 县同兴铜材有限公司于本判决生效后十日内向原告云南铁投恒维实业发展有限 公司返还购销保证金 3,600.00万元及欠款 1,574,800.64元，并支付前述款项自 2015年 1月 1日起至款项付清之日止按年利率 12%计算的利息。（2015）昆环 保民初字第 28号判决由被告阳山县同兴铜材有限公司于本判决生效后十日内向 原告云南铁投恒维实业发展有限公司返还货款 22,049,817.46元，及向该款自 2014年 4月 1日起至款项付清之日止按年利率 12%计算的利息。 2019年 1月 29日，经公司 2019年第 2次党政联席会议研究，建议不再向 云南省高级人民法院提出上诉，待判决生效后，及时向法院申请强制执行。 阳山公司两案判决书经双方签收后，阳山同兴诉讼案件中 27号判决被告在 上诉期内以“《债权债务确认书》、《股权质押合同》上的‘赖坤洪’签名、捺印不 是本人完成”为由提出上诉，案件已移送云南省高院，目前暂未收到高院的立案 通知，下一阶段省高院将进行二审开庭。 恒维公司于 2019年 5月 24日收到昆明市中院执行局执行立案通知，该案执 行案号为：（2019）云 01执 907号，对被告阳山公司返还恒维公司货款及利息 进行执行工作。司法评估机构已摇号选定，将进行对被告阳山公司的房产、土地 及土地之上的构筑物（厂房、机器设备、存货等）资产进行评估工作。 2020年 4月 24日，由于在法院规定期限内恒维实业与评估机构始终就《司 法评估协议书》中关键条款未能达成一致意见，法院依法撤回对该评估机构的委 托。另行选定评估机构后通知恒维实业案件代理律师。6月 1日，恒维实业代理 律师通知，昆明市中院将重新摇号选定其他司法评估机构，需恒维实业再次提出 65 法律意见书 申请。次日，经审批，恒维实业向代理律师提供了向昆明市中院提交的司法评估、 拍卖申请及相关材料。6月 5日，代理律师向昆明市中院提交公司申请材料。同 时，根据法院要求恒维实业办理委托书，委托分管副总及相关人员到市中院了解 案件强制执行情况。通过执行局法官了解到，昆明中院司法技术处预计于 6月中 旬重新摇号选定司法评估机构；同时恒维实业需要协调代理律师，加强与司法技 术处的沟通，争取加快案件强制执行程序的推进。 2020年 6月 19日，恒维实业领导与代理律师就案件进展情况进行了沟通交 流。代理律师表示：目前 27号案件已移送云南省高院，但未收到高院的立案通 知。下一步仍需等待高院的立案通知；28号案件恒维实业已再次提交了司法评 估、拍卖申请及相关材料。截至目前还未收到法院重新摇号原定司法评估机构的 通知。截至 2020年 9月 30日，27号判决处于二审阶段，28号判决已进入执行 阶段。 3）与迪庆光华冶金炉料有限责任公司的未决诉讼 恒维公司应收迪庆光华冶金炉料有限责任公司（以下简称“迪庆光华公司”） 合作保证金 14,000.00万元，货款 413.01万元。2015年 8月公司对迪庆光华公司 向法院提起诉讼，并申请法院采取诉讼保全措施。2015年 11月迪庆光华公司于 答辩期间对恒维公司提出管辖权异议，法院已做出驳回管辖权异议的裁定。2016 年 1月，迪庆光华公司对裁定不服，向云南省高级人民法院提出上诉。截至 2016 年 12月，恒维公司与迪庆光华公司管辖权异议的上诉卷宗材料已移交省高院， 向省高院提出上诉，云南省高级人民法院于 2017年 8月 15日、2017年 9月 8 日分别作出（2017）云民辖终 69号、（2017）云民辖终 72号两份《民事裁定书》， 裁定撤销昆明市中级人民法院（2015）昆环保民初字第 33号、34号民事裁定， 将迪庆光华公司案件移送云南省高级人民法院管辖。 迪庆光华公司诉讼案件已于 2018年 5月 16日进行开庭审理，公司于 6月 12日收到省高院下达的两份《民事判决书》，判决公司提起的两笔 7000.00万元 购销权保证金的诉讼请求中，除兰坪利锌公司承担连带赔偿责任的请求被驳回 外，其他均予以支持，同时判决：如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务， 应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第 253条规定，加倍支付迟延履行期间 的利息。 66 法律意见书 经云投铁路公司 2018年第 15次党政联席会议、公司 2018年第 10次党政联 席会议研究，决定对省高院的《民事判决书》（（2017）云民初 204号、（2017） 云民初 205号）不提起上诉，待判决生效后，及时向法院申请强制执行，启动强 制执行程序。 该案件判决已于 2018年 9月 11日生效，被告均未提出上诉。2018年 9月 12日，公司配合律师向省高院递交了强制执行申请，立案庭于当日受理执行案 件。2018年 9月 30日，省高院将此强制执行案件分配到玉溪市中级人民法院执 行局徐军法官承办。 2019年 8月 29日，玉溪市中院执行局向恒维实业送达云君信矿评字（2019） 第 161号《云南利锌矿业开发有限公司兰坪县兔峨西布铁矿采矿权评估报告》及 中和评报字（2019）第 KML1003号《云南利锌矿业开发有限公司所属的涉矿资 产及采矿权价值评估项目资产评估报告》两份评估报告，并要求对评估报告是否 提出异议以及是否愿意降价拍卖提出问题，经公司召开专题会议研究，报请云投 铁路工作交接领导小组批准后，公司按法院要求在有效期内以书面回复函的方式 向法院回复：对评估报告无异议，并申请降价 30%进行首次拍卖。 2019年 9月 26日，玉溪市中院执行局向代理律师寄送一份评估报告补充材 料，该份补充材料内容为：由于被执行人对评估报告提出异议，玉溪市中级人民 法院执行局经审议后向评估公司发送函件，要求中和资产评估有限公司西南分公 司对中和评报字（2019）第 KML1003号《云南利锌矿业开发有限公司所属的涉 矿资产及采矿权价值评估项目资产评估报告》中涉及的兰坪利锌矿业开发有限公 司的资产单独列明，评估公司经补充材料详细清单，对评估报告中所涉资产范围 包括矿山土建工程 4077.62万元及第一车间生产设备的评估价值 2061.47万元的 补充评估材料进行列明。 2019年 12月 15日，玉溪市中级人民法院将该涉矿资产及采矿权移交至司 法网络拍卖机构进行第一次拍卖，评估价 6.4亿元，起拍价为 5.7亿元。第一次 拍卖已流拍。 2020年 1月 15日，恒维实业领导会同代理律师前往玉溪市中级人民法院执 行局，就该案件拍卖资产（铁矿采矿权及涉矿资产）的一拍情况及二拍推进情况 进行沟通了解。执行局法官提出：拍卖资产中含有一部分案外人（兰坪利锌公司） 67 法律意见书 资产，需恒维实业提出申请，将该案外人追加为被执行人，才能进行二拍。 2020年 4月 14日，恒维实业领导前往玉溪市中级人民法院执行局，表明了 不同意追加案外人为被执行人的意见，并提交了《关于是否追加案外人兰坪利锌 矿业开发有限公司为被执行人的函》。法院执行局表示，会将案外人资产进行剥 离，然后按照司法拍卖程序重新进行一拍。 2020年 5月 25日，恒维实业收到代理律师转来的玉溪市中级人民法院《执 行裁定书》2份，裁定：拍卖云南利锌矿业开发有限公司名下位于怒江州兰坪县 兔峨乡表村西布铁矿的采矿权及设定抵押的机器设备和所属机器设备。经代理律 师与玉溪中院执行局咨询，此案件将很快再次启动一拍公示程序。 2020年 6月 9日，经恒维实业代理律师与玉溪市中级人民法院执行局沟通 得知，玉溪市中级人民法院已将该铁矿采矿权及设定抵押的机器设备和所属机器 设备再次进行一拍公示。起拍价 5.2亿元；拍卖时间：2020年 7月 6日上午 10:00 至 7月 7日上午 10:00。 2020年 6月 19日，恒维实业领导与代理律师就该铁矿采矿权及设定抵押的 机器设备和所属机器设备再次一拍事宜进行了分析研究。代理律师对司法拍卖中 有可能出现的问题提出了处理建议。 2020年 7月 6日，玉溪市中级人民法院执行局将拍卖资产重新进行一拍， 起拍价 5.2亿元，拍卖结果为流拍。 2020年 7月 8日，恒维实业领导带队前往玉溪市中院执行局了解该案件二 拍程序及后续执行程序，并交换意见。 2020年 7月 27日，经恒维实业代理律师与玉溪市中级人民法院执行局沟通 得知，玉溪市中级人民法院已将该铁矿采矿权及设定抵押的机器设备和所属机器 设备进行二拍公示。起拍价 4.16亿元；拍卖时间：2020年 7月 30日上午 10:00 至 7月 31日上午 10:00。 2020年 7月 30日，玉溪市中级人民法院执行局将拍卖资产进行二拍，起拍 价 4.16亿元，拍卖结果为流拍。截至 2020年 9月 30日，本案处于强制执行阶 段。 （3）子公司云投生态的未决诉讼、仲裁形成情况 1）与南充市政府投资非经营性项目代建中心合同纠纷诉讼情况 68 法律意见书 2018 年云投生态作为原告对被告南充市政府投资非经营性项目代建中心 （以下简称南充代建中心）提起建设工程合同纠纷民事诉讼。2011年 3月 23日， 云投生态与南充代建中心签订了《南充市西华体育公园、东湖公园、江东大道延 长段、北部新城一路 4个 BT项目投资建设合同》（以下简称《BT项目合同》）， 由云投生态自行筹资对四个项目进行建设，建设完毕后由南充市人民政府投资回 购，项目回购结算价款由项目工程结算价款、投资收益及利息组成（项目投资收 益按项目工程结算价款的 9.5%进行计算，利息以竣工验收后未支付项目工程结 算价款为基数，按人民银行同期同档贷款利率计算）。 《BT项目合同》签订后，云投生态先后完成西华体育公园项目、江东大道 延长段项目、北部新城一路项目的建设。云投生态在项目完成后，向南充代建中 心提交西华体育公园和江东大道延长段两项目的竣工结算资料，审计未在合同约 定的 6个月期限内完成，应当视为南充代建中心已经认可云投生态报送的工程结 算价款的金额。北部新城一路项目于 2016年 6月 14日完工，且于 2016年 8月 2 日通过竣工验收，被告在 2017 年 5 月 11日完成的审计结算金额为 14,089.79 万元。被告没有按合同约定支付各项目款项存在故意拖欠。 2011年 10月 15日，原、被告双方签订《抵押担保合同》，该合同约定： 被告将位于南充市顺庆区望天坝的国有土地使用权[土地使用权证号：南充市国 用（2011）第 012075号]和位于南充市顺庆区政府新区公务员小区二期北侧的国 有土地使用权[土地使用权证号：南充市国用（2011）第 011037号]抵押给原告作 为项目回购结算价款的担保；原告有权在被告依照合同约定应付而未付回购结算 价款时处置抵押的土地；被告不得单方处置土地，若被告违约则应向原告支付抵 押价值 30%的违约金并恢复抵押财产合法有效。2014年 4月 29日，原、被告依 约办理上述两宗土地的抵押登记。但在抵押权依法设立后，被告肆意违反合同约 定，擅自在位于南充市望天坝的土地上进行项目建设，严重侵害原告的合法权益。 云投生态诉讼请求：判令被告向原告支付西华体育公园项目、江东大道项目、 北部新城一路项目未支付项目工程结算价款合计 28,680.35万元，其中，包括未 支付项目工程结算价款 14,195.94元，投资收益 5,931.41万元，项目工程结算价 款至付清之日止的利息约 8,553.00万元，项目结算回购价款 15%的违约金暂算至 2018年 12月 31日约 11,538.00万元。此外被告还应向原告支付逾期应付而未支 69 法律意见书 付的项目价款部分每日千分之二的违约金约 1,934.00万元。判令被告赔偿未按合 同约定履行义务给原告造成的损失暂定 1,500.00 万元。以上诉讼请求合计 43,652.35万元。判令处置抵押物南充市国用（2011）第 012075号及（2011）第 011037号土地使用权证项下的土地使用权，并确认原告对处置所得款项享有优 先受偿权，处置款项不足清偿的由被告承担继续清偿责任。判令被告承担本案诉 讼等费用。截至 2020年 9月 30日，本案尚处于证据交换阶段。 （4）子公司中视云投的未决诉讼、仲裁形成情况 1）中视云投文化旅游产业投资有限公司（以下简称“中视云投”）于 2019 年 9月 23日向北京市第一中级人民法院提出诉讼，要求北京云文观唐文化艺 术发展有限公司（被告一，以下简称“云文观唐”）和观唐投资控股有限公司 （被告二，以下简称“观唐控股”）共同偿还中视云投应收云文观唐借款本金 14,000.00万元，利息、罚息、复利 551.89万元，本案律师费 54.00万元，北京 北文基金管理有限公司（被告三，以下简称“北文基金”）在未出资本息范围 承担补充赔偿责任。 法院已依法查封观唐控股银行存款 15,283.94 元；及其持有的观唐阳光房 地产开发有限公司 94,938,263.89元的股权；该案于 2020年 9月 29日开庭，截 至目前尚未收到一审判决。 2）中视云投于 2019年 9月 23日向北京市第一中级人民法院提出诉讼， 要求北京云文观唐文化艺术发展有限公司（被告一，以下简称“云文观唐”） 和观唐投资控股有限公司（被告二，以下简称“观唐控股”）共同偿还中视云 投应收云文观唐借款本金 10,000.00万元，利息、罚息、复利 217.22万元，本 案律师费 26.00万元，北京北文基金管理有限公司（被告三，以下简称“北文 基金”）在未出资本息范围承担补充赔偿责任。 法院已依法查封观唐控股银行存款 21,282.18元，及其持有的观唐阳光房 地产开发有限公司 66,580,944.44元的股权；查封云文观唐持有观唐云（北京） 科技有限公司 40%的股权（注册资本 100万元）；北京云文观唐文化艺术发展 有限公司持有观唐云（北京）科技有限公司 40%的股权（注册资本 100万元）。 本案于 2020年 3月 12日举行第一次网络开庭，5月 28日举行第二次网络 开庭。 70 法律意见书 3）中视云投于 2019年 3月 9日向北京市海淀区人民法院提出诉讼，要求 中央新闻记录电影制片厂（集团）（以下简称“中央新影”）偿还其垫付的北 京市海淀区北三环东路 67号院中央新影动漫电影楼工程及装修施工费用及利 息，以及日常维修保养费用，共计 29,717,548.86元；提供不动产权证书供原告 复印使用；中央新闻记录电影制片厂（集团）承担诉讼费。 根据中央新影与云南投资控股集团有限公司 2011年 3月 8日签订的《动 漫电影楼租赁合同》及中视云投、中央新影、云南投资控股集团有限公司 2012 年 8月 30日签订的《中央新影动漫文化电影楼租赁合同的补充协议》，中视 云投承租中央新影动漫电影楼地下一至二层、地面一至六层。但中央新影未按 《租赁合同》约定的时间及装修标准移交。为推进工程进度，中央新影提出由 中视云投先行垫付装修工程款，再由双方就交叉工程的工程款进行结算、支付。 经北京远东工程项目管理有限公司审核中视云投支付的属于中央新影完成的 工程款总计 23,850,618.36元。2015年 5月 8日中央新影向中视云投出具《关 于新影动漫电影楼装修工程清算及支付租金的函》，同意对双方交叉工程进行 清算，清算金额暂定确认为 2,385.00万元，具体金额以双方聘请的中介机构确 认数据为准。经中视云投多次催促，中央新影未与中视云投完成共同聘请中介 机构对清算金额进行确认的工作，也未按暂定确认的金额支付交叉工程清算 款。 截至 2017年 7月 19日，中视云投为中央新影动漫电影城整栋建筑支出的 维护费用共计 1,231,389.30元，中央新影按照其使用地上 7-10层面积应分担 361,412.76元。 中视云投诉讼要求中央新影支付上述费用及利息，并承担中央云投因本案 诉讼二支出的律师费、担保费、诉讼费。 法院依法冻结中央新闻记录电影制片厂（集团）银行存款 6,745,699.33元； 冻结中央新影持有的中央新影时间创纪文化产业投资有限公司 51.01%的股权。 4）中视云投于 2019年 4月 29日向深圳国际仲裁院提出仲裁，要求广州 珑头影视传媒有限公司返还中视云投投资电视剧《刘志丹》的首笔投资款 1,000.00万元及违约金 100.00万元。深圳国际仲裁院裁定广州珑头影视传媒有 限公司返还中视云投投资款 1,000.00万元并承担仲裁费用。中视云投已向广州 71 法律意见书 市中级人民法院提交执行申请，广州中级人民法院已执行立案。 （5）子公司云投建设的未决诉讼、仲裁形成情况 1）2019年 11月 25日，大洋同创（成都）新能源有限公司诉讼云投建设 侵害公司利益，案件案号：（2019）鲁 1725民初 7514号；诉讼请求：请求判 令被告立即停止侵权行为，赔偿云投基础公司损失 2000万；并承担诉讼费。 目前一审未开庭，属于管辖权异议的处理阶段。 2）2019年 3月 2日，云投建设作为原告，因房屋买卖纠纷向赵荣生提起 诉讼，案件案号：（2020）云 0181民初 438号；诉讼请求：解除合同、返还 房屋并赔偿损失。目前在重新立案后，一审未开庭。 3）2019年 12月 26日，云投建设作为原告，因股东出资纠纷向大洋同创 （成都）新能源有限公司、中科新兴城市建设发展有限公司提起诉讼，案件案 号：（2019）云 01民初 3989号；诉讼请求：要求二被告履行股东出资义务共 计 3120万，承担逾期支付违约金，目前一审未开庭，属于管辖权异议的处理 阶段。 4）2018年 8月 21日，云投建设作为原告，因合同纠纷向瑞丽市宝佳房地 产开发经营有限公司、昆明富达发展实业（集团）有限公司提起诉讼，案件案 号：（2018）云 3102民初 1024号（一审）（2019）云 31民终 560号（二审）， 诉讼请求：要要求被告交付 5套抵债房产并连带承担逾期交房的违约金、以及 实现债权的费用；目前本案二审已判决已生效，已申请强制执行、法院已依法 受理。 （6）子公司云投康养的未决诉讼、仲裁形成情况 2020年 1月 6日，云南云投康养投资有限责任公司（以下简称“云投康养”） 向昆明中级法院提起诉讼，请求判令解除与林源房地产开发有限公司（以下简称 “林源公司”），2018年、2019年签订的关于《资产转让协议》的所有协议； 要求林源公司向云投康养双倍返还资产收购定金共计人民币 20,000万元；同时， 判令解除林源公司对户名为云南云投康养投资有限责任公司，银行账号： 909011010002551261银行账户的共管；并请求判令林源公司向云投康养支付资 产收购款 6746.06 万元按中国人民银行同期贷款利率 4.35%计算，自 2019 年 3 月 19日拨付到共管账户之日起至林源公司解除共管之日止的资金占用费（暂计 72 法律意见书 至 2019年 12月 31日止，共计 233.95万元）；最后，请求由林源公司承担涉案 房屋由林源公司过户至云投康养名下的全部税费及规费（暂计至 2019 年 12月 31日止，共计 722.80万元）；且请求林源公司承担本案的案件受理费、保全费、 云投康养所支出的保全担保费及律师代理费。目前案件已开庭审理，尚未作出一 审判决。 （7）子公司石化燃气的未决诉讼、仲裁形成情况 2019年 11月 6日，因买卖合同纠纷云南石化燃气有限公司（以下简称“石 化燃气”），向内蒙古包钢钢联股份有限公司（以下简称“钢联公司”）提起诉 讼，由于钢联公司主张管辖权异议，现被中院驳回，待对方申请至高院。诉讼请 求请求钢联公司支付货款 18,778,628.61元；同时，自确认欠款之日时，实际付 清之日止的同期银行贷款利息（自 2018年 11月 7日暂计至 2019年 10月 31日 为人民币 856,892.93元）；且返还入围保证金人民币 100,000元；判令被告承担 本案全部诉讼费用。 （8）子公司医投的未决诉讼、仲裁形成情况 1）2019年 1月 7日，云南省医疗投资有限公司子公司昆明正脉门诊部有限 公司，因房屋租赁合同向昆明市商业储运（集团)有限公司、云南新之源置业有 限公司提起诉讼。目前一审开庭待判决,昆明正脉门诊部有限公司请求人民法院 确认涉案《房屋租赁合同》已于 2017年 7月 1日由被告单方解除；同时，判令 被告向原告支付涉案租赁场地的装修损失 8,044,479.31元、新租赁场地的装修费 用 1,298,523.45元，共计：9,343,002.76元、2017年 7月至 2017年 10月停业期 间的人工损失费用共计：2,497,477.54元、搬迁费 761,000 元；且请求判令被告 向原告支付违约金 1,000,000元；并开具已支付租金的增值税普通发票；最后， 请求判令被告承担本案全部诉讼费用。以上共计：13,601,480.3元。目前本案尚 未取得一审判决。 2）2020年 6月 1日，云南省医疗投资有限公司子公司云南云医科技有限公 司，因买卖合同纠纷向中国建设一局（集团）有限公司、中国建设一局（集团） 有限公司昆明分公司提起诉讼。云南云医科技有限公司请求人民法院判令中国建 设一局（集团）有限公司、中国建设一局（集团）有限公司昆明分公司偿还所欠 73 法律意见书 货款：13,573,412.25元，所欠货款资金占用费：752,072元。目前法院尚未作出 一审判决。 根据发行人陈述并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，除以上 所披露对外担保事项及诉讼、仲裁外，发行人及其子公司没有其他对本次发行 有影响的重大对外担保、未决诉讼、仲裁、重大承诺及其他或有事项。本所律 师认为发行人的对外担保、未决诉讼、重大承诺及其他或有事项不会对本期债 券的发行构成重大法律障碍。 （七）重大收购、兼并情况 1. 关于受让云南省国有资产管理监督管理委员会持有的云南金控股权事项 2020年 5月 11日，收到云南省国有资产管理监督管理委员会、云南省财政 厅《关于将云南省国有金融资本控股集团有限公司 100%股权注入云南省投资控 股集团有限公司有关事宜的通知》，根据云国资产权【2020】75号文件，云南 省财政厅将持有的云南省国有金融资本控股集团有限公司（以下简称“云南金 控”）100%股权注入云投集团，注入完成后，云投集团将成为云南金控的控股 股东，截至本法律意见书出具之日，正在办理上述股权变更。 2. 关于受让云南省国有资产管理监督管理委员会持有的云南城投股权事项 2020年 5月 13日，收到云南省国有资产管理监督管理委员会《关于将所持 云南省城市建设投资集团（以下简称“云南城投”）有限公司 50.59%的股权划 转注入云南省投资控股集团有限公司有关事宜的通知》，依据云国资产权【2020】 62号文件，云南省国资委将持有的云南省城市建设投资集团有限公司 50.59%股 权划入云投集团持有。 2020年 11月，云南省城市建设投资集团有限公司名称变更为云南省康旅控 股集团有限公司。2020年 12月，根据《云南省财政厅关于下达云南省康旅控股 集团有限公司国家资本金的通知》（云财资〔2020〕133号）、《云南省财政厅 关于下达云南省康旅控股集团有限公司国家资本金（第二批）的通知》（云财资 〔2020〕40号）精神，云南省财政厅下达云南省康旅控股集团有限公司国家资 本金共计人民币 20 亿元。康旅集团注册资本金由原 414,221.44 万元增加至 74 法律意见书 614,221.44万元。因注册资本变更云投集团原持有康旅集团 50.59%的股权变更为 44.9173%。截至本法律意见书出具之日，上述股权变更工商登记手续已完成。 3. 关于受让云锡控股持有贵金属集团 100%股权事项 2020年 2月，经云南省国资委相关文件批复，发行人拟以非公开协议方式 受让云南锡业集团（控股）有限责任公司（以下简称“云锡控股”）持有云南省贵 金属新材料控股集团有限公司（以下简称“贵金属集团”）100 %股权，转让价格 经云南省国资委备案的评估结果为基础确定。本次股权转让完成后，发行人将成 为贵金属集团的控股股东。 4. 关于受让云南资本持有云南世博集团 37.4134%股权事项 经发行人董事会、国资委批准，2019年 3月云南省国有资本运营有限公司 （以下简称“云南资本”）与发行人签订《股权转让协议》，云南资本将其持有云 南世博集团 37.4134%股权（对应目标公司 2,216,667,265.80元的注册资本）转让 给发行人。 截至 2020年 6月 30日，受让股权已经质押给华夏银行股份有限公司昆明金 康支行及华鑫国际信托有限公司尚未解除的影响，工商变更尚未完成。 （八）信用增进情况 根据《募集说明书》，本期发行不设置信用增进措施。 （九）直接融资工具存续情况 截至本次法律意见书出具之日，发行人存续直接融资工具情况如下表： 单位：亿元、%、年 证券名称 发行日期 到期日期 当前余额 票面利率 证券类别 期限 兑付情况 15 云能源 2025/11/1 一般企业 2015/11/16 15 4.8 10 尚未到期 债 7 债 一般公司 16 云投 01 2016/3/17 2021/3/18 20 3.4 5 尚未到期 债 16 云能 01 2016/5/18 2021/5/18 3.4 5 私募债 5 尚未到期 16 云铁 01 2016/6/22 2021/6/23 9.5 5.7 私募债 5 尚未到期 一般公司 16 云投 02 2016/7/1 2021/7/4 10 3.64 5 尚未到期 债 16 云能投 2021/10/2 2016/10/21 20 4.08 定向工具 5 尚未到期 PPN001 4 75 法律意见书 16 云能投 2021/10/3 2016/10/28 5 3.98 定向工具 5 尚未到期 GN001 1 16 云投 永续中期 2016/11/3 2021/11/7 25 4.3 5+N 尚未到期 MTN001 票据 17 云能 01 2017/2/16 2022/2/17 13.3 5.2 私募债 5 尚未到期 17 云能 02 2017/4/5 2022/4/5 1.87 4.65 私募债 5 尚未到期 17 云投 一般中期 2017/4/27 2021/4/28 10 5.4 4 尚未到期 MTN001 票据 一般公司 17 能投 01 2017/6/19 2022/6/22 9.6 3 5 尚未到期 债 17 云投 2022/10/3 永续中期 2017/10/27 20 5.8 5+N 尚未到期 MTN003 0 票据 17 云能投 2017/11/3 2022/11/6 10 5.58 定向工具 5 尚未到期 PPN001 18 云投 一般中期 2018/3/19 2021/3/21 10 5.93 3 尚未到期 MTN001 票据 可续期公 18 能投 Y1 2018/3/22 2021/3/26 10 6.27 3+N 尚未到期 司债 18 云能投 2018/3/30 2023/3/30 10 6.48 定向工具 5 尚未到期 PPN001 S18 云电 1 2018/4/3 2023/4/9 6.5 6.2 私募债 2+2+1 尚未到期 可续期公 18 能投 Y3 2018/4/19 2021/4/23 6 6 3+N 尚未到期 司债 18 云投 一般中期 2018/5/28 2021/5/30 15 5.95 3 尚未到期 MTN003 票据 18 云投 2018/6/27 2021/6/28 10 2.85 定向工具 3 尚未到期 PPN001 18 云投 一般中期 2018/7/10 2021/7/12 10 5.97 3 尚未到期 MTN004 票据 18 云投 一般中期 2018/7/18 2021/7/20 10 5.89 3 尚未到期 MTN005 票据 18 云能投 一般中期 2018/9/25 2021/9/27 20 4.99 3 尚未到期 MTN001 票据 18 云投 2021/12/1 一般中期 2018/12/11 20 4.96 3 尚未到期 MTN006 3 票据 18 云投 2021/12/1 2018/12/17 18 5.99 定向工具 3 尚未到期 PPN002 9 18 云能投 2021/12/2 永续中期 2018/12/18 20 5.85 3+N 尚未到期 MTN002 0 票据 2022/12/2 18 能投 01 2018/12/26 2 6.97 私募债 3+1 尚未到期 7 76 法律意见书 19 云投 2019/2/25 2022/2/27 27 5.49 定向工具 3 尚未到期 PPN001 19 云投绿 一般企业 2019/3/22 2029/3/25 10 5.49 5+5 尚未到期 色债 债 一般公司 19 能投 01 2019/4/24 2022/4/26 20 4.63 3 尚未到期 债 19 云投 一般中期 2019/4/26 2024/4/29 10 4.67 3+2 尚未到期 MTN002 票据 19 云能 01 2019/5/27 2023/5/27 8 6.7 私募债 3+1 尚未到期 19 云能投 一般中期 2019/7/8 2022/7/9 20 4.2 3 尚未到期 MTN002 票据 19 云投 一般中期 2019/7/10 2022/7/12 20 4.41 3 尚未到期 MTN003 票据 19 云铁投 2019/7/16 2024/7/17 20 6.3 定向工具 5 尚未到期 PPN001 19 云能投 永续中期 2019/7/18 2022/7/22 8 6 3+N 尚未到期 MTN001 票据 一般公司 19 云投 G1 2019/8/19 2022/8/21 12 4.09 3 尚未到期 债 一般公司 19 云投 G2 2019/8/19 2024/8/21 8 4.66 5 尚未到期 债 19 能投 03 2019/8/22 2022/8/26 10 4.9 私募债 3 尚未到期 19 云能投 2022/10/1 永续中期 2019/10/15 12 5.5 3+N 尚未到期 MTN003 7 票据 2024/10/2 19 云铁 01 2019/10/21 5 6.1 私募债 3+2 尚未到期 3 19 云能投 一般中期 2019/10/30 2022/11/1 20 4.14 3 尚未到期 MTN004 票据 19 云投 永续中期 2019/11/4 2022/11/6 10 5.5 3+N 尚未到期 MTN001 票据 20 云铁投 2020/1/6 2025/1/8 7 5.9 定向工具 3+2 尚未到期 PPN001 20 云能投 一般中期 2020/2/18 2023/2/20 20 3.36 3 尚未到期 MTN001 票据 20 云投 一般中期 2020/2/24 2023/2/26 20 3.6 3 尚未到期 MTN001 票据 20 云投 一般中期 2020/3/5 2023/3/9 10 3.54 3 尚未到期 MTN002 票据 20 云控 01 2020/3/6 2025/3/10 20 4.05 私募债 3+2 尚未到期 20 云铁投 2020/3/11 2025/3/12 10 4.8 定向工具 3+2 尚未到期 PPN002 77 法律意见书 可续期公 20 能投 Y1 2020/3/20 2023/3/24 20 4.88 3+N 尚未到期 司债 20 云投可 可续期公 2020/4/7 2023/4/10 10 5.17 3+N 尚未到期 续期债 02 司债 20 云能投 一般中期 2020/4/8 2023/4/10 20 3.16 3 尚未到期 MTN002 票据 20 云投 一般中期 2020/4/9 2023/4/13 10 3.4 3 尚未到期 MTN003 票据 一般公司 20 云投 G2 2020/4/22 2025/4/24 10 4.17 5 尚未到期 债 一般公司 20 云投 G1 2020/4/22 2023/4/24 10 3.22 3 尚未到期 债 一般公司 20 能投 01 2020/4/27 2023/4/29 20 3.05 3 尚未到期 债 20 云投 永续中期 2020/4/28 2023/4/30 10 5.3 3+N 尚未到期 MTN004 票据 20 云能投 永续中期 2020/5/27 2023/5/29 10 5.2 3+N 尚未到期 MTN003 票据 20 云投 一般中期 2020/6/8 2023/6/10 10 3.6 3 尚未到期 MTN005 票据 20 云投 超短期融 2020/6/18 2021/3/16 10 2.48 0.74 尚未到期 SCP014 资券 20 云能投 超短期融 2020/7/8 2021/4/5 10 2.7 0.74 尚未到期 SCP004 资券 20 云能投 超短期融 2020/7/13 2021/4/10 10 2.59 0.74 尚未到期 SCP005 资券 20 云投 超短期融 2020/7/14 2021/4/1 10 2.6 0.71 尚未到期 SCP016 资券 20 云南资 2020/7/15 2023/7/17 5 5.5 定向工具 3 尚未到期 产 PPN001 一般公司 20 云投 G3 2020/7/22 2023/7/23 20 4.3 3 尚未到期 债 20 云能投 永续中期 2020/8/10 2023/8/10 10 5.48 3+N 尚未到期 MTN004 票据 20 云能投 超短期融 2020/8/17 2021/5/15 10 2.58 0.74 尚未到期 SCP006 资券 一般公司 20 云投 G5 2020/8/20 2023/8/21 25 4.36 3 尚未到期 债 20 云能投 超短期融 2020/8/25 2021/5/23 10 2.6 0.74 尚未到期 SCP007 资券 20 云投 一般中期 2020/8/27 2023/8/28 5 4.5 3 尚未到期 MTN006 票据 78 法律意见书 20 云投 超短期融 2020/9/14 2021/6/12 10 3 0.74 尚未到期 SCP020 资券 20 云铁投 2020/9/14 2025/9/16 9 5.7 定向工具 3+2 尚未到期 PPN003 20 云控 02 2020/9/18 2025/9/18 20 5 私募债 3+2 尚未到期 20 云投 一般中期 2020/9/24 2023/9/25 10 4.45 3 尚未到期 MTN007 票据 一般公司 20 能投 02 2020/9/25 2023/9/29 10 4.95 3 尚未到期 债 20 云投 超短期融 2020/10/14 2021/4/14 20 3 0.49 尚未到期 SCP023 资券 20 云能投 2023/10/2 一般中期 2020/10/21 20 4.28 3 尚未到期 MTN005 3 票据 20 云投 2023/10/2 一般中期 2020/10/23 10 4.8 3 尚未到期 MTN008 7 票据 20 云能投 超短期融 2020/10/26 2021/3/26 10 3.1 0.41 尚未到期 SCP008 资券 一般公司 20 云投 G7 2020/11/3 2023/11/5 10 4.63 3 尚未到期 债 20 云能投 超短期融 2020/11/27 2021/5/29 10 3.5 0.49 尚未到期 SCP009 资券 20 云能投 超短期融 2020/12/22 2021/7/21 10 3.7 0.58 尚未到期 SCP010 资券 20 云投 超短期融 2020/12/22 2021/6/21 10 3.8 0.49 尚未到期 SCP024 资券 20 云投 超短期融 2020/12/25 2021/3/28 5 3.9 0.25 尚未到期 SCP025 资券 21 云投 超短期融 2021/1/20 2021/4/21 10 3.9 0.25 尚未到期 SCP001 资券 21 云能投 超短期融 2021/1/22 2021/7/21 20 4.0 0.49 尚未到期 SCP001 资券 21 云铁投 2021/1/26 2024/1/27 4 5.8 定向工具 3 尚未到期 PPN001 合计（不含美元债） 1,100.17 - - - - 截至本次法律意见书出具之日，公司不存在就上述存续债券延迟支付利息或 本金的情况。 （十）其他需要说明的重大事项 79 法律意见书 1. 根据《云南省国资委关于将持有中国铜业有限公司股权注入到云南省能 源投资集团有限公司事宜的批复》（云国资产权【2019】340号），云南省国资 委将所持中国铜业有限公司的股权 15.1012%，以增资扩股方式注入能投集团； 根据《怒江州国资委关于将怒江州国有资产经营有限责任公司持有中国铜业有限 公司股权注入到怒江州扶贫投资开发有限公司事宜的批复》（怒国资【2019】31 号），怒江州国有资产经营有限责任公司将所持有的中国铜业有限公司 2.35%的 股权，对能投集团所属子公司怒江州扶贫投资开发有限公司进行增资。相关股权 的公允价值尚未完成评估备案，目前按原中国铜业有限公司整合时的股权价值入 账，其中云南省国资委 15.1012%的股权入账金额 1,047,152.35万元，怒江州国资 委 2.35%的股权入账金额 162,954.47万元，后续将根据备案确认的股权评估价值 调整入账金额。 2. 子公司能投集团 2019年 6月与云南煤化工集团有限公司共同出资设立云 南省煤炭产业集团有限公司，注册资本 100亿元，其中能投集团认缴出资 70亿 元，占比 70%，云南煤化工集团有限公司认缴出资 30亿元，占比 30%。 根据《云南省国资委关于商请省财政厅安排煤炭产业高质量发展三年行动计 划专项资金注入云南省煤炭产业集团有限公司的函》（云国资产权函﹝2019﹞175 号），省财政安排煤炭产业高质量发展三年行动计划专项资金 20亿元，其中 10 亿元拨付能投集团由能投集团履行出资人职责并注入云南省煤炭产业集团有限 公司。该专项资金 2019年到位 7,754万元，全部资金到位后云南省煤炭产业集 团有限公司注册资本将增加为 110亿元，其中能投集团出资 80亿元，云南煤化 工集团有限公司出资 30亿元。 截至 2020年 6月 30日，能投集团以货币资金实缴出资 50.78亿元，云南煤 化工集团有限公司以其所持东源煤业、东源煤电经司法重整后的剩余股权评估作 价出资，评估基准日为 2019年 9月 30日，截至本报告期末评估备案程序尚未完 成，云南省煤炭产业集团有限公司暂以东源煤业、东源煤电评估报告初稿数据确 认出资 28.39亿元。如后续东源煤业、东源煤电评估值备案发生变化，云南省煤 炭产业集团有限公司将根据评估备案结果对其合并财务报表及云南煤化工集团 有限公司的出资额进行调整。 80 法律意见书 根据云南省纪委监委 2020年 5月 19日通报，能投集团高管罗永隆涉嫌严重 违纪违法接受纪律审查和监察调查，被调查前罗永隆任能投集团党委委员、副总 裁。根据云南省人民检察院官方微信 2020年 11月 11日的消息，罗永隆涉嫌国 有公司人员失职、国有公司人员滥用职权、受贿一案，由云南省监察委员会调查 终结，移送检察机关审查起诉。云南省人民检察院依法以涉嫌国有公司人员失职 罪、国有公司人员滥用职权罪、受贿罪对罗永隆作出逮捕决定。案件正在进一步 办理中。该案件及该被审查人在职期间所作决策对发行人生产经营、财务状况及 偿债能力未产生重大不利影响。 3. 根据大理旅游集团与大理市人民政府签订的“大理市夜游西洱河项目投 资协议书”，由大理旅游集团子公司大理金洲房地产开发有限责任公司（以下简 称金洲房地产）承担夜游西洱河项目的建设，项目主要建设内容包括：花鸟市场 地块（滨河龙关项目）、大理港码头地块（风都星座项目）、大理建设学校地块 （苍洱天籁项目）三块土地的商业开发及西洱河两岸（八宗土地）景观改造及旅 游基础设施配套建设。根据该协议要求，用于西洱河两岸景观改造及旅游基础设 施配套建设的投资不低于 1亿元。 金洲房地产西洱河旅游文化长廊项目，由于受大理州、市政府开发政策的变 化，导致原定大理新港、滨河龙关项目不能实施，直接造成金洲房地产未能顺利 完成年度投资目标和经营目标。金洲房地产在对大理市所属范围土地进行全面梳 理、甄选，对重点地块进行地籍调查的基础上，调整《大理西洱河旅游文化长廊 项目剩余地块置换方案》（剩余 131亩土地），研究拟置换地块的项目规划设计 方案和拆迁安置方案。目前，公司已报告州市主要领导，积极推进置换事宜。 4. 根据西双版纳州人民政府办公室印发《西双版纳州人民政府关于征收风 景名胜区资源有偿使用费实施办法（暂行）的通知》（西政办发【2008】37号） 的规定，金孔雀集团下属的原始森林公园、野象谷景区、基诺山景区、勐景来景 区自 2008年 5月 1日起（野象谷景区自 2008年 6月 1日起）按照政府批准核定 门票价格的 15%向西双版纳州风景名胜区主管部门按月缴纳风景名胜区资源有 偿使用费。金孔雀集团于 2008年 9月就关于征收风景名胜区资源有偿使用费的 有关情况向西双版纳州建设局进行了反映（西原森字【2008】017 号，西野字 【2008】014号），认为原始森林公园不属于西双版纳风景名胜区；野象谷景区 81 法律意见书 属于风景名胜区域自然保护区重合的情况，已经向自然保护区管理局缴纳了资源 管理费，景区难以接受多头管理和重复收费。另外，根据征收《风景名胜区资源 有偿使用费实施办法（暂行）》的规定，按政府批准核定门票价格的 15%缴纳风 景名胜区资源有偿使用费，而景区门票收入中 90%为团队门票，实际门票价格未 达到政府核定的价格。金孔雀集团要求考虑景区的实际情况予以明确。截至 2020 年 6月 30日，有关政府部门尚未对金孔雀集团反映的情况予以答复。由于上述 原因，金孔雀集团未按照《风景名胜区资源有偿使用费实施办法（暂行）》的规 定计提和缴纳风景名胜区资源有偿使用费。 5. 2020年 11月 25日，云南省人民政府国有资产监督管理委员会印发《关 于将所持云南省戎合投资控股有限公司 90%股权注入云南省投资控股集团有限 公司有关事宜项的通知》，依据云国资产权【2020】216号文件，云南省国资委 将持有的云南省戎合投资控股有限公司 90%股权划入云投集团持有。截至目前， 上述股权已完成变更。 五、对投资人保护相关内容 （一）违约事件处理机制 经核查，发行人在《募集说明书》对构成债务融资工具违约事件、违约责任、 发行人义务、发行人应急预案、风险及违约处置的基本原则、不可抗力、争议解 决及弃权等内容进行了阐释与约定。本所律师认为，发行人对违约事件、违约责 任等内容符合《管理办法》、《注册发行规则》等文件的规定，内容合法有效。 （二）债券持有人会议 经核查，发行人已在《募集说明书》中制定了债券持有人会议机制，明确约 定了对持有人会议目的与效力、会议的召开情形、会议的召集、会议参会机构、 会议的表决和决议等事项。本所律师认为《募集说明书》披露的债券持有人会议 规则的主要内容均符合《管理办法》、《注册发行规则》的相关规定，合法有效。 （三）投资人保护条款 经核查，发行人未在《募集说明书》中增加投资人保护条款的相关内容，本 所律师认为，《注册表格体系》中关于投资人保护条款属于可选择添加条款，因 82 法律意见书 此本次《募集说明书》中未增加投资人保护条款，并不违反《管理办法》、《注 册发行规则》以及交易商协商公告的《投资人保护条款示范文本》的有关规定。 六、总体结论性意见 综上所述，本所律师认为: （一）发行人系依法设立并合法存续的非金融企业，具备本期发行的主体 资格。 （二）发行人已根据《公司法》和《公司章程》的规定，就本期债券的发 行取得了必要的内部审批和批准。 （三）发行人已在交易商协会履行发行注册手续，并取得《接受注册通知 书》，发行人本期发行系在注册有效期内。 （四）本期发行的主承销商、信用评级机构、律师事务所及审计机构的主 体资格、从业资质符合《管理办法》及其配套文件的要求。 （五）发行人就本期发行出具的《募集说明书》已依照相关规定进行了披 露，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，主要条款符合《管理办法》及 其配套文件的有关规定。 （六）发行人及其子公司不存在可能对本期发行构成实质性不利影响的重 大法律事项或潜在法律风险。 本法律意见书一式伍份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后 生效。 （以下无正文） 83 2021 2 3 團浩律師事所 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 國浩律師事務所 GRANDALL LAW 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