起 拍 价 : ￥52,948,000	加价幅度 : ￥100,000	类 型 : 拍卖
保 证 金 : ￥5,000,000	竞价周期 : 1天	程 序 : 清算
延时周期 : 5分钟	优先购买权人 : 无

拍卖公告（第三次拍卖）

上海市第三中级人民法院于2019年6月21日作出（2019）沪03破33号《民事裁定书》，裁定受理凯瑞富海实业投资有限公司（以下简称“凯瑞富海公司”）的破产清算申请，并于2019年7月31日作出（2019）沪03破33号《决定书》，指定上海邦信阳中建中汇律师事务所担任凯瑞富海实业投资有限公司管理人。根据2020年6月17日凯瑞富海公司债权人会议表决通过的《破产财产变价方案之二》，管理人对凯瑞富海公司持有的中银国际证券股份有限公司限售流通股12,475万股进行第三次拍卖。管理人将于2020年7月6日10时至2020年7月7日10时止（延时的除外）在淘宝网-阿里拍卖破产频道开展凯瑞富海公司破产财产的拍卖活动，现公告如下：

一、重要提示

1、郑重声明：本标的系管理人依法独立履行《中华人民共和国企业破产法》第25条第6项的职责在破产强清平台处分债务人财产，并承担相应责任。本次拍卖已报上海市第三中级人民法院备案并接受人民法院监督。

2、竞拍前请务必遵照《竞买公告》、《竞买须知》要求，进行尽职调查、调查标的物信息、了解竞买资质、委托代理及尾款支付方式等内容。如违反相关约定，您的保证金可能会被划扣并产生其他法律责任，请理性参拍。

3、拍卖成交后，管理人将配合买受人办理标的物过户手续，由此产生的变更登记等所有税、费（包括应由卖出方承担的所有税、费）均由买受人承担。

4、因本次拍卖的标的物存在质押，管理人协调质押权人解除质押手续需要一定时间，买受人需承担标的物不能及时过户的风险。

5、本次拍卖公告所作的情况说明，仅为竞买人参与竞买提供参考，不能作为竞买人判断、权衡价值的最终依据，竞买人根据自身需求可自行调查、了解、核实。未尽事宜，管理人不承担任何责任。

6、本次拍卖标的以其现状为准，法院与管理人不承担拍卖标的物的瑕疵保证责任。除拍卖文件披露外，竞买人应对拍卖标的的实际状况以及瑕疵（含显性、隐性瑕疵）等自行调查核实、承担投资风险。

二、拍卖标的：凯瑞富海实业投资有限公司持有的中银国际证券股份有限公司12,475万股限售流通股（证券简称“中银证券”，证券代码601696），共分拆为36项拍卖标的，其中A1-A35号标的均为350万股，第B1号标的为225万股。【拍卖保证金：A1-A35号标的人民币500万元/标的，B1号标的人民币300万元】

注意事项：（1）根据债权人会议表决通过的《破产财产变价方案之二》，本次拍卖的每个拍卖标的起拍价由管理人按照不低于评估机构提交拍卖日前最后一个交易日“中银证券”限售流通股评估单价乘以拍卖股数的总金额的80%确定，每场拍卖的保留价与起拍价相同。上网挂拍至开拍前对外公示价格是按2020年3月18日由上海申威资产评估有限公司出具的评估报告单价18.91元乘以拍卖标的对应股数再乘以80%计算得出，该价格仅为展示价格，非实际价格。网拍起拍价于开拍当日九时三十分后修改，当日十时后的价格为实际起拍价。（2）本次拍卖的标的物为上市公司限售流通股，限售期为自2020年2月26日起的一年，标的物的价值受市场行情等因素影响较大，有意者请自行咨询专业机构；（3）因股票总价值较高，参拍出价需慎重，一旦竞买成功，悔拍将承担严重不利后果。（4）股票过户所产生的所有税、费（包括应由卖出方承担的所有税、费）均由买受人承担。（5）股票交易过户相关限制政策咨询相关证券管理机构。

提示：网络司法拍卖至少一人报名且出价不低于起拍价，方可成交。拍卖成交后买受人悔拍的，交纳的保证金不予退还。因标的物本身价值较高，其起拍价、保证金、成交价相对较高。竞买人参与竞价，支付保证金及余款可能会碰到当天限额无法支付的情况，请竞买人根据自身情况选择网上充值银行。

三、因淘宝网拍卖股票情况特殊，为避免产生歧义，意向竞买人应充分咨询后谨慎购买。管理人已委托上海国际商品拍卖有限公司作为本次拍卖的拍卖辅助机构，拍卖辅助机构自2020年6月23日起至2020年7月5日17时止接受咨询，本标的物咨询电话：陶先生021-6339227313917592019；万先生021-63392278 13764889115。

四、竞买人条件：竞买人应为具备完全民事行为能力的公民、法人和其他组织，法律、行政法规和司法解释对买受人资格或条件有特殊规定的，竞买人应当具备规定资格或者条件。

特别提醒：标的公司中银国际证券股份有限公司为证券公司，竞买人需满足相关法律法规及中国证券监督管理委员会对证券公司股东资格的要求。竞买人在竞买成功后应遵守相关法律、法规及规范性文件关于上市公司股份限售方面的规定，并向管理人提交书面《关于股份锁定及减持意向的承诺函》。如因不符合法律法规及监管规定等导致的相关后果，由买受人自行承担相应风险及法律责任。

竞买人需详细咨询股票过户（交接）及限购的相关政策，因不符合条件参加竞买的，由竞买人自行承担相应的法律责任。

如参与竞买人未开设淘宝账户，可委托代理人（具备完全民事行为能力的自然人）进行，但须在竞买开始前向拍卖辅助机构办理委托手续。

竞买成功后，买受人（法定代表人、其他组织的负责人）须与委托代理人一同到拍卖辅助机构办理相关交接手续。如果买受人本人因客观原因无法来拍卖辅助机构处签订成交确认书或者领取标的的，买受人应向拍卖辅助机构提交经公证的委托书，并由代理人携带经公证的委托书原件、委托人和受托人身份证明原件，到拍卖辅助机构签订成交确认书、领取标的。如委托手续不全，竞买活动认定为委托代理人的个人行为。

五、本次拍卖活动设置延时出价功能，在拍卖活动结束前，每最后5分钟如果有竞买人出价，就自动延迟5分钟。

六、拍卖方式：本次拍卖为设有保留价的加价拍卖方式，保留价等于起拍价，至少一人报名且出价不低于起拍价，方可成交。

七、标的物以权属现状为准，管理人及拍卖辅助机构不承担拍卖标的物瑕疵保证。特别提醒，有意者请亲自咨询，竞买人一旦参拍，即视为对本标的物现状的确认，所有责任自负。

八、交易税费及其他费用承担

标的物转让登记手续由买受人自行办理，管理人及拍卖辅助机构将给予必要的配合。标的物转让登记所涉及的一切税、费及明确的或潜在的一切关联费用（包括应由卖出方承担的所有税、费）均由买受人全部承担，法律未予以明确规定的，由买受人承担。

特别提示：本标的物存在0.1%的综合服务费及0.5%软件服务费由买受人承担。

·综合服务费由拍卖辅助机构收取（按拍卖成交价的0.1%核算，封顶不超过20万元），买受人须在2020年7月22日15时前汇款至上海国际商品拍卖有限公司指定账户【户名：上海国际商品拍卖有限公司，开户银行：上海银行黄浦支行，账号：316081-00003046582】。

·软件服务费由阿里拍卖平台收取（按拍卖成交价的0.5%核算，封顶不超过50万元）。软件服务费缴费方式：线上支付，标的物竞拍成功后，平台系统会生成一笔待支付的软件服务费，买受人自拍卖成交之日起的10天内通过线上完成相应费用的支付后，保证金将转为部分成交价款转至管理人的支付宝账户。

·上述综合服务费和软件服务费，买受人逾期未全额缴纳的，阿里拍卖平台和拍卖辅助机构可对其进行依法追缴。买受人缴纳相关费用后如需索取发票的，买受人可与拍卖辅助机构联系开具或在阿里支付系统中查看已完成支付的软件服务费记录并点击申请开票。

九、对本次拍卖标的物权属有异议者，请与竞拍五个工作日前与本方联系。

十、与本标的物有关人员[案件当事人、担保物权人（质押权人）、优先购买权人等]均可参加竞拍，不参加竞拍的请关注本次拍卖活动的整个过程。本标的的优先购买权人未参加竞拍，视为放弃优先购买权。

十一、拍卖竞价前淘宝系统将冻结竞买人支付宝账户内的资金作为应缴的保证金，拍卖结束后未能竞得者冻结的保证金自动解冻，冻结期间不计利息。本标的物竞得者原冻结的保证金自动转入管理人指定账户（若买受人未足额支付软件服务费和综合服务费的，阿里拍卖平台将冻结竞拍保证金直至买受人完成所有费用的支付），拍卖余款在2020年7月22日16时前缴入管理人指定账户：

户名：凯瑞富海实业投资有限公司管理人

开户银行：中国银行股份有限公司上海市天钥桥路支行

账号：452078371235

未成交的，竞买人冻结的保证金自动解冻，冻结期间不计利息。竞买人在拍卖竞价前请务必再仔细阅读管理人发布的拍卖须知。

专项咨询电话：陶先生021-6339227313917592019；万先生021-63392278 13764889115 邮箱：13917592019@163.com

淘宝技术咨询：400-822-2870

联系地址： 上海市黄浦区福州路108号

凯瑞富海实业投资有限公司管理人

二〇二〇年六月二十三日

拍卖须知

凯瑞富海实业投资有限公司管理人将于2020年7月6日10时至2020年7月7日10时（延时的除外）在淘宝网-阿里拍卖破产频道开展凯瑞富海实业投资有限公司（以下简称“凯瑞富海公司”）持有的“中银证券”（证券代码：601696）限售流通股的第三次拍卖活动，现就有关网上拍卖事宜进行公示和特别提示，敬告各位竞买人：

一、本《拍卖须知》根据《中华人民共和国民事诉讼法》等相关法律规定所制订，竞买人应认真仔细阅读，了解本须知的全部内容。

二、本次拍卖活动遵循“公开、公平、公正、诚实守信”的原则，拍卖活动具备法律效力。参加本次拍卖活动的当事人和竞买人必须遵守本须知的各项条款，并对自己的行为承担法律责任。

三、管理人已委托上海国际商品拍卖有限公司作为办理本标的的拍卖辅助机构，辅助拍卖机构自2020年6月23日起至2020年7月5日17时止接受咨询，本标的物咨询电话：陶先生021-6339227313917592019万先生021-63392278 13764889115。

四、凡具备完全民事行为能力的公民、法人和其他组织均可参加竞买。

特别提醒，竞买人需详细咨询股票过户（交接）及限购的相关政策，因不符合条件参加竞买的，由竞买人自行承担相应的法律责任。竞买人已经持有的该上市公司股份数额和其竞买的股份数额累计不得超过该上市公司已发行股份数额的30%。如竞买人累计持有该上市公司股份数额已经达到30%仍参与竞买的，应当提前至少5个工作日向委托方提出申请，并应当按照《证券法》的相关规定办理，在此期间，委托方依法应当中止拍卖程序。

如参与竞买人未开设淘宝账户，可委托代理人（具备完全民事行为能力的自然人）进行，但须在竞买开始前向拍卖辅助机构办理委托手续。

因不符合条件参加竞买的，由竞买人自行承担相应的法律责任。

五、与本标的物有利害关系的当事人可参加竞拍，不参加竞拍的请关注本次拍卖活动的整个过程。

六、本场拍卖不限制竞买人数量，本次拍卖为设有保留价的加价拍卖方式，保留价等于起拍价，至少一人报名且出价不低于起拍价，方可成交。本次拍卖活动设置延时出价功能，在拍卖活动结束前，每最后5分钟如果有竞买人出价，就自动延迟5分钟。

七、因标的物本身价值较大，其起拍价、保证金、竞拍成交价格相对较高。竞拍前竞买人的支付宝账户中应有足够的余额支付拍卖保证金。竞买人参与竞拍，支付保证金及余款可能会碰到因当天限额无法支付的情况，请竞买人根据自身情况选择网上充值银行，并提前调整相关额度。各大银行充值和支付的限额情况可上网查询，参考网址：https://www.taobao.com/market/paimai/sf-helpcenter.php?path=sf-hc-right-content5#q1。

竞买人在对拍卖标的物第一次确认出价竞拍前，按淘宝系统提示报名缴纳公告所示保证金，系统会自动冻结该笔款项。拍卖成交的，本标的物竞得者（以下称买受人）冻结的保证金将自动转入管理人指定账户，其他竞买人的保证金在拍卖后即时解冻。拍卖未成交的（即流拍的），竞买人的保证金在拍卖活动结束后即时解冻，保证金冻结期间不计利息。

八、本次拍卖是经公告期和展示期后才举行的，已根据评估公司调查情况就拍卖标的物已知及可能存在的瑕疵已在本次拍卖资料中作了详尽的说明。拍卖人对拍卖标的物所作的说明和提供的资料等，仅供竞买人参考，不构成对标的物的任何担保。所以请竞买人在拍卖前必须仔细审查拍卖标的物，调查是否存在瑕疵，认真研究查看所竞买标的物的实际情况，并请亲临展示现场，实地看样，未看样的竞买人视为对本标的实物现状的确认，慎重决定竞买行为，竞买人一旦作出竞买决定，即表明已完全了解，并接受标的物的现状和一切已知及未知的瑕疵。

对拍卖标的能否办理过户手续以及办理时间等情况，请竞买人在竞买前自行到相关职能部门咨询确认，因标的物现状及存在瑕疵等原因不能或者延迟办理过户手续造成的费用增加的后果自负，管理人和拍卖辅助机构不作过户的任何承诺，不承担过户涉及的一切费用。

九、拍卖成交后，买受人应于2020年7月22日16时前将拍卖成交价余款（扣除保证金后的余款）缴入管理人指定账户（户名：凯瑞富海实业投资有限公司管理人，开户银行：中国银行股份有限公司上海市天钥桥路支行，账号：452078371235）。

十、买受人竞买成功并支付全款和相关费用后，须买受人本人（法定代表人、其他组织的负责人），或者买受人本人与其委托代理人一同于2020年7月22日前至拍卖辅助机构签署成交确认书，同时书面递交《关于股份锁定及减持意向的承诺函》；买受人须根据管理人的要求在规定时间内办理拍卖标的物过户手续。如果买受人本人因客观原因无法前来签署成交确认书及相关材料的，应向拍卖辅助机构提交经公证的委托书，并由代理人携带经公证的委托书原件、委托人和受托人身份证明原件，办理前述手续。买受人无正当理由未根据管理人的要求期限办理标的物过户手续的，买受人应承担由此产生的所有损失和责任。

十一、买受人逾期未支付拍卖成交款，则已交纳的保证金不予退还。同时，管理人有权重新拍卖。重新拍卖时，原买受人不得参加竞买。拍卖成交后买受人悔拍的，已交纳的保证金不予退还，依次用于支付拍卖产生的费用损失、弥补重新拍卖成交价款低于原拍卖成交价款的差价、冲抵凯瑞富海公司的债务。

十二、本次拍卖活动计价货币为人民币，拍卖时的起拍价、成交价均不含买受人在拍卖标的物交割、过户时所发生的全部费用和税费。

十三、标的物过户登记手续由管理人和拍卖辅助机构配合买受人办理，所涉及的一切税、费（包括应由卖出方承担的所有税、费）由买受人承担。

十四、若拍卖成交后，在办理过户、登记过程中，如遇上市公司分红派息，权益分派股权登记日在成交日之前的（含当日），买受人不享受其分红、派息权利。权益分派股权登记日在成交日之后的，买受人享受其对应股票的分红、派息权利。

十五、买受人对其所购得标的的处置，必须符合《公司法》、《证券法》及证券管理机构的相关规定。

十六、参加竞买的人应当遵守拍卖须知的规定，不得阻挠其他竞买人竞拍，不得操纵、垄断竞拍价格，严禁竞买人恶意串标，上述行为一经发现，将取消其竞买资格，并追究相关的法律责任。

十七、根据法律规定，管理人有权在拍卖开始前、拍卖过程中，中止拍卖或撤回拍卖。

十八、为便于竞买人及时收到管理人或拍卖辅助机构关于拍卖相关的文书，竞买人在拍卖竞价前如实向淘宝网司法拍卖网络平台提供确切的送达地址或者主动与管理人或拍卖辅助机构联系。如需更改地址，竞买人应及时与管理人或拍卖辅助机构联系确认更改。因提供的送达地址不确切，或未及时告知变更地址，导致管理人或拍卖辅助机构有关法律文书无法送达的，由竞买人自行承担由此可能产生的法律后果。

十九、凡发现拍卖中有违规行为，可如实举报。

专项咨询电话：陶先生021-63392273 13917592019万先生021-633922781376488911513917592019@163.com

淘宝技术咨询：400-822-2870

联系地址：上海市福州路108号

本规则其他未尽事宜，请向管理人和拍卖辅助机构咨询。

凯瑞富海实业投资有限公司管理人

二〇二〇年六月二十三日