根据银河期货有限公司业务发展的要求，我公司决定依照《中华人民共和国招标投标法》，采取公开招标方式确定第三方机构提供服务
    符合资格条件的第三方参加报价和谈判。
 
前附表
 

序号	内容提示	内容规定
1	资金来源	自筹资金
2	招标公示日期	时间：2021年9月2日至9月9日；
3	澄清日期、时间、方式	时间：2021年9月9日17:00前，以邮件方式。 邮箱：yhqhhgglbtz@chinastock.com.cn
4	送标截止、开标日期、时间、地点	送标时间：2021年9月10日11：30前； 开标时间：2021年9月10日13：00； 地点：北京市朝阳区朝外大街16号中国人寿大厦11层
5	项目综合说明	见招标文件。
6	承包范围	投标报价应包含项目价款、驻场期、人员配置、访谈、调研、指标模型及测算、控制措施、剩余风险及较高风险领域防控、制度、报告、培训等项目交付前及交付后的相关费用
7	交货地点	北京市朝阳区朝外大街16号中国人寿大厦11层
8	交货时间	按服务内容分阶段交付，具体时间甲方通知。
9	项目工期	2021年9月至2022年12月
10	质量标准	一次性验收合格。
11	评标办法	综合评标法。
12	投标文件份数	正本壹份，副本陆份，电子文件一份。

 
 
采购需求
 
1、银河期货有限公司计划聘请第三机构协助落实《自评估指引》工作要求。
2、投标人项目期内提供的服务
（1）全面梳理公司业务/产品/服务类型，并评估各类型业务/产品/服务的洗钱风险
全面梳理银河期货有限公司（含银河德睿资本管理有限公司）业务/产品/服务类型，结合公司业务/产品/服务特点和监管预期，修订业务/产品/服务洗钱和恐怖融资风险评估指标并进行评估，出具业务/产品/服务列表及相应的风险评估工作记录和评估结论；对风险较高领域或管理薄弱领域提出有针对性、可行性的风险管理或工作改进建议；在不违反合规要求的前提下，对公司低风险领域提出适当、合理的简化措施建议，以优化公司反洗钱工作资源配置；从优化工作机制等角度协助业务条线解决反洗钱工作难点，以降低违规风险。
（2）评估公司的机构洗钱和恐怖融资风险状况，并运用风险评估结果提出工作改进方案
以银河期货有限公司为主体，制定符合公司业务实际、机构特点和监管预期的风险评估指标体系、工作机制，并开展机构洗钱和恐怖融资风险评估，出具相应的评估工作记录和评估报告。依据风险评估结果，按照“风险为本”原则制定有针对性、可操作性的工作改进方案。主要包括以下方面：
①与反洗钱部共同对高级管理人员、业务条线开展书面问卷调查、现场访谈、抽样调查工作。
②广泛进行方案和系统建设情况调研，收集、整理内外部信息。
③量化评估因素，设计洗钱风险自评估固有风险指标模型，增补公司原有业务洗钱风险评估指标。
④抽取评估模型相关数据，进行指标测算。
⑤修订公司《洗钱和恐怖融资风险自评估实施细则》。
⑥建立地域、客户、产品业务、渠道洗钱风险较高领域控制措施。
⑦制定剩余风险控制措施及整改建议、风险提示。
⑧制定高风险客户、高风险业务的风险控制措施。
⑨完成公司洗钱风险自评估工作报告。
⑩主持召开3-4场自评估专项培训会议，自评估工作启动会、董监高培训、年度业务会议上营业机构负责人培训、合规人员的业务培训等。
3、项目交付物要求
（1）①修订后的《新业务/产品/服务洗钱和恐怖融资风险评估指标表》，包括；指标内容、指标权重、指标口径及取数逻辑、评分标准等全部内容；②修订后的《存量业务/产品/服务洗钱和恐怖融资风险评估指标表》，包括；指标内容、指标权重、指标口径及取数逻辑、评分标准等全部内容；③公司（含银河德睿资本管理有限公司）业务/产品/服务类型清单; ④各类型业务/产品/服务的风险评估工作记录及评估结果;⑤对高风险、低风险、以及发现的管理薄弱领域分别有针对性提出的强化、简化、完善措施建议。
（2）①《机构固有洗钱和恐怖融资风险评估表》，包括指标内容、指标权重、指标口径及取数逻辑、评分标准等全部内容；②《机构洗钱和恐怖融资风险控制措施评估表》，包括指标内容、指标权重、指标口径、评分依据及评分标准等全部内容；③剩余风险矩阵；④评估工作记录；⑤评估报告，内容包括但不限于本次风险评估总体结论、评估范围、评估方法、固有风险分析、内部管控分析、评估发现的问题及改进建议等；⑥根据风险评估发现问题制定的工作改进或优化方案。
4、项目团队要求
（1）项目团队人员均应深度了解国内反洗钱和反恐融资监管要求及监管预期，且对期货公司业务有较好了解和认识；
（2）项目负责人职务级别不应低于高级经理；
（3）高级经理驻场工作时间比例不应低于项目周期时间的50%；
（4）项目团队总人数不应低于4人，其中全程参与项目工作的人员总数不应低于2人；
（5）合伙人或总监应在我公司有重大需求时或项目关键节点进行现场指导或直接参与讨论；
（6）定期开展项目推进会议，按照约定时间分阶段完成服务内容。及时沟通、校对数据测算结果，评估控制措施的有效性，依据指标的适用情况进行调优及管控措施的调整。
5、工作时限要求
谈判确定中选咨询事务所后，立即启动相应工作。投标人应在3个工作日或其他商定的时间，安排人员进入银河期货有限公司北京总部办公地，必要时出差上海总部办公地。
详情见附件：https://www.yhqh.com.cn/uploadfile/2021/0902/20210902101340306.doc